证券从业资格考试证券交易第四次达标检测含答案和解析.docx

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1、证券从业资格考试证券交易第四次达标检测（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券经纪业务营销是以O为载体的金融服务营销。A、证券类经纪产品B、证券类金融产品C、证券类委托产品D、证券类代理产品【参考答案】：B【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。2、在新股配售操作程序中，收缴股款日是OoA、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+0日【参考答案】：D3、准确地说，O是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的证券业从业人员资格证书B、2/3以上业务

2、人员的证券业从业人员资格证书C、主要业务人员的证券业从业人员资格证书D、2/3主要业务人员的证券业从业人员资格证书【参考答案】：C4、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是OA、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、逾期未完成，原批准文件自动失效C、有特殊情况可延长期限D、延长期限不得超过六个月【参考答案】：D【解析】服务部筹建期限为3个月，遇到特殊情况需要延长期限的，证券公司应当书面报告拟设服务部所在地中国证监会派出机构批准，延长期限不得超过1个月。5、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的OoA、上下30%B、上下15%C、上下15元D、深圳交易所无此

3、类规定【参考答案】：A6、在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送OOA、相关证券公司B、相关经纪人员C、中国结算公司D、中国证监会【参考答案】：C【解析】补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券贝长户。7、客户的信用资金账户开立数量为OoA、1个B、2个C、3个D、不限【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240o8、国债买

4、断式回购到期购回结算的交收时点为OoA、R日（R为到期日）14：00B、R+1日（R为到期日）14：00C、R日（R为到期日）17：OOD、R+1日（R为到期日）17：00【参考答案】：B9、证券无须在每月结束后7个工作日内，向O书面报告当月的融资融券情况。A、中国证监会B、注册地证监会派出机构C、证券交易所D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250o10、证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是OOA、客户信用证券账户B、客户信用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、融资专用资金账户【参考答案】：B【

5、解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。11、上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的OoA、20%B、30%C、50%D、10%【参考答案】：A【解析】累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。12、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是OoA、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、人工报价【参考答案】：C13、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的OOA、30%B、50%C、 100%D、 200%【

6、参考答案】：D14、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【参考答案】：B15、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日O向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、 11：30前D、 13：30前【参考答案】：A16、中小企业板上市公司出现O情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的

7、，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股【参考答案】：C【解析】因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股17、从处理方式来看，证券公司都以O为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B【解析】本题主要考查共同对手方制度。18、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、

8、时间先后B、价格高低C、数量多少D、价格和时间【参考答案】：A【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。19、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起O个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A、1B、2C、6D、12【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213o20、在深圳证券交易所，O是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、匹配量B、未匹配量C、虚拟匹配量D、虚拟未匹配量【参考答案】：B

9、【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。21、证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依O自主选择。A、资金数量B、交易量C、交易品种D、时间和条件【参考答案】：D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。22、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为OOA、融资保证金比例:保证金/（融资买人证券数量X买人价格）X100%B、融资保证金比例二保证金/（融资

10、买人证券数量X收盘价）X100%C、融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X证券市价）X100%D、融资保证金比例二保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%【参考答案】：A【解析】客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例二保证金/（融资买入证券数量X买入价格）100%o23、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的OOA、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o24、证券公司对证

11、券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于O小时。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o25、我国对于信用交易的规定是OA、对信用交易没有严格限制B、不允许从事信用交易C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、信用交易的保证金规定较严格【参考答案】：B26、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和O的特点。A、债券交易B、期权交易C、近期交易D、远期交易【参考答案】：D【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。27、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件OA、证券公司没有新发生挪用客户

12、交易结算资金的行为B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完C、近二年经营不出现亏损D、有健全的风险管理制度【参考答案】：C28、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的O个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o29、委托指令根据O,有市价委托和限价委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o30、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的

13、单笔委托费产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得O的罚款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【参考答案】：B31、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，OOA、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以20万元以上30万元以下的罚款C、处以10万元以上30万元以下的罚款D、处以20万元的罚款【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194o32、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为OoA、0B、成交金额的1.5%oC、

14、成交金额的1%oD、成交金额的0.5%)【参考答案】：A【解析】目前我国基金交易免收过户费。33、股票交易中通常不采用的委托形式是OoA、1：1头形式B、自助形式C、书面形式D、互联网形式【参考答案】：A【解析】委托方式主要有电话委托，书面委托，自助终端委托，网上委托等。34、证券交易申报时间的先后顺序按O确定。A、投资者提出申报的时间B、证券交易商接受申报的时间C、证券交易所交易主机接受申报的时间D、证券交易所交易系统接受申报的时间【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o35、证券交易的风险防范根据证券公司财务制度的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的O提取坏账准备。A、1%B、0.5%C、0.3%D、10%【参考答案】：C36、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的OOA、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262o37、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向O备案。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o38、以下不属于证