企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行.docx

《企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准试行.docx（27页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、YOUR1OGOStandardizationofsaygroup#QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#企业风险分级管控和隐患排查管理体系建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（8O分）组织机构（20分）1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣2分。2、企业“两个体系”建设组织领导机

2、构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣2分。查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。问询：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实

3、施步骤、工作任务、进度安排等。3、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣5分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣2分。否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通应履行的主要职责。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分过。全员培训（20分）1、企业应制定“两个体系”建设培训计戈人明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培

4、训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或者计划不具体的，扣5分。2、培训记录或者档案不详实，无签到表，无教材或者课件、教师等相关记录的，扣5分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分记入培训档案。否决项：排查管理的内容与标体系文件（

5、20分）1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查管理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。2、未制定隐患排查管理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操BE、J11r4J、刀T左等。查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查管理制度或者作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或者传达考核指标考核要点达

6、标标准评分标准考核方法考核记录扣分岗位。作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查管理制度制度或？作业指导书等体系文件。责任考核（20分）1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或者在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分。2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2查资料：1、“两个体系”考核奖惩制度2、“两个体系”考核考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

7、核奖惩的标准、频分。奖惩记录，相关财务文%冲笔f*入、刀工I力寸，将考核结果与员工工否决项：十O资薪酬相挂钩。未建立健全“两个体系”考核奖2、应落实“两个体惩制度，或者未有效落实的，评定系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。验收不通过。风险分级管控风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设1、未建立作业活动清单，扣10分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施查资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害

8、风险清考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分体施。的，缺一项扣2分。单。系建设（550分3、职业病危害风险点3、未建立职业病危害风险清单查现场：应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或者设施。扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的)地点/场所/岗位。1、企业应组织相关部1、未针对作业活动清单逐个进查资料、查信息系统：危（Wei）隐源辨识、分析（150分）门、班组、岗位人员进行危（wei）险源辨识、分析。2、针对作业活动清行危（Wei）

9、险源辨识、分析的，缺一项扣5分。作业活动危（wei）险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分。1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。单，采用合理的辨识2、未针对设备设施清单逐个进考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分方法对每一个作业活动及作业步骤进行危（Wa险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危（Wei）险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及行危（Wei）险源辨识、分析，缺）一项扣5分。设备设施危（Wei）险源辨识、分析不具体、不

10、全面的，一项不符合扣2分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分。否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行问询,5人及以上未参预相关危（Wei）险源辨F分析的，评定验收不通过。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素检测报告。问询：问询岗位人员参预危（W源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危（wei及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其、对健康的伤害。H）险）险源接触时间、可能导致考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分的职业病和健康伤害等。风险评价（80分）1

11、、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参预评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者者风险评价取值不合理、评价级别不许确，一项不符合扣2分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。3、作业岗位职业病危害风险分级报告。问询：风险相关内容，一项不掌握扣2考核指考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分标

12、行判定。分。1、企业主要负责人、期（门仔渚卜端侍卜吊4按照DB37/T2973-2023中进行作业岗位职业病危害风险分级。4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。否决项：是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。熟知风险评价规则并进行正确的评价。岗位人员从工程技1、控制措施与实际不符、可操查资料、查信息系统：控制措施（150分）术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危（Wei）险涉提出风险控制措施，并作性较差、未得到有效落实或者遗漏的，一项不符合扣2分。2、岗位人员未参预控制措施制定的

13、，每人次扣2分。岗位人员检查控制措施制定过程，是否全员参预并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分。否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或者不具有可操作性，或者未操作性强并有效落实。现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。风险分级管控(90分)1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层有效落实，评定验收不通过。1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。2、各风险点和危(wei)险源未根据管查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分