2023期货从业资格证考试期货基础知识题库检测试卷A卷 含答案.docx

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1、2023期货从业资格证考试期货基础知识题库检测试卷A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：考号：得分评卷入一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100%B、120%C、125%I）、150%2、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、

2、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请I）、撤销从业人员资格并给予罚款3、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产I）、流动资产4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A、10年B、15年C、20年D、25年5、下列哪种情况属于超卖状态？（）A、WMS=85IkWMS=15C、 K=85D、 D、=856、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A、3B、4

3、C、1D、27、美国期货市场由（）进行自律性监管。A、商品期货交易委员会（C、FICOB、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会I）、美国联邦期货业合作委员会8、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度9、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓10、下列属于期货公司的风险的是（）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违

4、规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易12、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日W10日13、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列法正确的

5、是（）A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金【）、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资14、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会15、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1016、期货交易管理条例规定，期货交易所实行（）结算制度。A、季末无

6、负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债17、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年18、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的？（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断19、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、720、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管

7、理人员采取的监管措施不包括（）A、谈话B、责令具结悔过C、提不D、记入信用记录21、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉22、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险

8、说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年23、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日24、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表25、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日26、宋体200

9、8年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）A、500万元B、400万元C300万元D、200万元27、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。A、 2825B、 2821C、 2820D、 281828、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险29、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金

10、中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A、5%C、15%D、20%30、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加组织的后续职业培训。（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会31、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。A、 1949B、 1950C、 1969D、 197032、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某

11、账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担33、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A、职工福利B、会员分红C、股东分红【）、保证期货交易场所、设施的运行和改善34、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资35、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资

12、产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易36、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A、监督B、自律C、市场D、计划37、期货合约是由（）统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司【）、证监会38、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个39、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、跨式组合中的

13、两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利40、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日D、15日41、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

14、42、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货【）、外汇期货43、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局44、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）A、1年B、5年C、10年【）、20年45、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露46、期货交易所实行（）结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债47、设立期货公司，应由（）批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会【）、期货交易所48、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构I）、中国期货业协会49、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定