2自主合规团队工作要点优化常见风险点+落地简约版体系.docx

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1、一、制度企业准则（合规纲领）的起草，单位起草+自主合规团队修正公司遵循的最基本原则（一切业务以合规为前提或我们只做合规的业务）；设置组织架构（合规部，与财务经营分列），同时写明涉及部门（合规管理人或负责人）职责、权限；纲领可列公司的口号理念；页数：1页类似宪法需要准备：股东会议、股东均到场、签到表、成立合规部、任命合规负责人、专员、出具任命书、股东大会决议、董事长的职责与权限、监事会的职责与权限、被任命人员的合规负责人、合规专员的职责与权限中层以上签署合规承诺书并宣誓/登记签到拍照二、流程运行：制度的制定与完善、制度流程化控制（一）违规风险自查（自主合规团队按照每2个月一次自查，提供自查报告）

2、内部自查方向及方式：针对财务、环保、安全生产等若干方面自查表；曾受行政处罚、刑事立案等其他执法情况、公司现有的相应的规章制度、操作流程等、执法后果是否严重、对业务部门的影响、是否为执法热点等。方式：访谈笔录（合规团队配合单位完成）媒体检索文件审阅（二）违规风险评估（结合上述情况进行评估，主要针对财务、环保、安全）制作评估表财务、环保、安全属于重点违规风险领域三、台帐保障：保障制度运行：（一）培育文化、文化培训；（二）业务培训（单位）制度化、常态化；（二）专项培训（技术派体制外的师），针对安全、环保、财务（都需要内容、台账、签到与发现问题的留痕）；（四）惩戒考核、奖励涉员工考核干部任命评先评优等合规报告（每两个月）该报告作为整改依据。内容包括：问题在哪、导致问题的责任人是谁、需要如何整改、流程如何进一步优化、制度如何进一步完善、还有进一步发现的风险点等。