xxx有限公司风险评估报告.docx

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1、XXXX有限公司风险评估报告为进一步加强公司风险管理，增加公司的风险控制水平，确保国有资产保值增值，根据财政部颁布的企业内部控制规范要求，经董事会同意，成立公司内部控制体系建设工作小组，对企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。一、企业基本情况1、公司名称：XXXXX有限公司2、公司地址：XXXXXX省XXX市XXX区XXX路3、企业经营范围：商业服务4、内部风险控制体系建设工作小组：2019年，公司成立了内部控制体系建设工作小组，由行政事业部副部长XXX任组长，行政事业部职员XXX为成员，全面负责公司内部风险防控体系建设的有关工作，不断推动公司风险管理水平。

2、二、公司风险评估情况1、组织架构。公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、管理层和各业务部门内部各层级机构设置，人力资源部对各部门人员编制、职能职责情况进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过董事会集体决策，组织架构不存在重大风险。2、人力资源。公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招聘、员工培训、薪酬与考核、奖惩机制等方面，建立了详细的内部控制流程与制度，人力资源管理不存在重大风险。3、审批机制。公司建立严格的审批机制和流程。对部门管理者的权限加以控制，决策时经

3、过授权批准；对于员工在执行工作时，必须经过审批流程，否则就不能进行，审批流程不存在重大风险。4、财务管理。公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大审核力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司定期制订资金运营计划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。同时，公司实行预算控制。加大预算在经营管理目标中的考核占比，并明确责权。为使预算更加切合实际，公司规定要定期反馈预算执行情况。通过自查评估，公司在资金活动方面未发现重大风险。5、资产管理。在资产管理方面，实行物资控制。严格控制对物资的接触，由负责部门主管，限定

4、对接人，以减少资产的损失。定期进行财产清查，做到账实相符。同时，安排专门的部门和人员来实施内控监督和评价，提出建议，督促各个内控环节不断改进控制，增强规范内控制度与有效执行制度的自觉性，使公司全员积极参与到内部控制的体系中去。固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调拨、修理、报废等业务流程，定期对资产进行清查盘点，有效地避免了固定资产管理风险，实现了国有资产资产的保值、增值的管理目标，有效避免了国有资产流失风险。6、合同管理。公司通过制订合同管理制度，对合同的订立与履行，合同的变更与纠纷等流程进行了规范，由综合部负责合同的管理工作。同时，定期对公司合同履行情况进行评估，切实规避了合

5、同的管理风险。7、安全管理。公司制订了安全生产管理办法，对国际会展中心场馆消防安全、防火安全、用电安全等安全隐患和安全风险进行了明确。定期组织员工进行消防、防火、场地等安全培训，确保不出现安全生产隐患和安全管理问题。通过内控检查发现，由于目前场馆正在进行消防改造，用电、施工、人员流动等环节仍然存在部分安全隐患，应该引起重视，加大安全培训和安全管理，即使规避安全管理风险。8、不可预估风险。2023年，受新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响，公司于第一时间发布了关于新型冠状病毒感染的肺炎疫情解除前停止承接展览及活动的公告。由于会展活动为积极践行“零聚集”，展会取消或延迟对各利益相关方和参展企业、参会代表

6、造成不同程度的损失。通过内控检查发现，由于受疫情影响展会取消或延期，公司业务量大幅萎缩，昂贵的人工成本、管理成本、改造成本严重制约公司的现金流，导致公司资金链断裂，企业后续经营风险加大。三、风险评估意见公司建立了科学完整的风险管理与内部控制体系，虽然企业在安全生产管理方面仍存在部分风险，但公司及时针对风险采取了行之有效的防范措施，较好地控制了这一风险。评估认为公司不存在重大经营风险与管理风险。但由于受新型冠状病毒疫情这一不可抗力因素影响，延期开展对企业的经营管理带来巨大冲击，复工未复产给企业运营带来巨大压力。亟待政府有关部门加大支持力度，帮助公司纾困解难，度过难关。XXX有限公司XXX年XXX月XXX日