企业内部控制规范之人力资源.docx

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1、企业内部控制规范人力资源1岗位责任与人员管控制度1.1岗位说明制度I1编号制度名称岗位说明制度:11受控状态执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条目的明确所有岗位的主要职责、资历、经验要求等，并定期组织内部各单位、各部门对工作岗位进行分析,确保各岗位配备胜任的人员，避免因人设岗。第2条适用范围本制度适用于公司所有的部门及岗位。第3条公司各部门应根据本部门内各岗位情况按岗位等级分别填写岗位说明书，在专业技术岗中,需根据专业技能的高低、岗位职责的大小分级填写岗位职责任务、岗位工作标准、岗位聘用条件等。第2章岗位说明书的编制第4条岗位说明书的权责单位1 .人力资源部走岗位说明书的归口管理部门。2

2、.公司其他部门协助人力资源部编制岗位说明书。第5条岗位说明书的编制程序1 .做好前期的宣传动员工作在开展职位说明书的编制工作之前，人力资源部应和公司高层领导进行沟通，让他们树立起岗位责任制的意识。2 .职位说明书的内容职位说明书由工作描述和工作规范两部门组成。工作描述是对有关岗位工作职责、工作内容、工作条件以及工作环境等进行的书面描述；而工作规范则描述了岗位对人的知识、能力、教育背景和工作经历等方面的要求。3 .明确职位说明书的编制要求(I)逻辑性。岗位说明书中包含多项内容，比如编制工作职责一栏时，一个职位通常有多项职责，这时应确保岗位职责的顺序清晰，且条理清楚，通常可以按照各项职责的重要性或

3、履行该职责所花费时间和精力的多少来排序。(2)准确性。职位说明书应清楚说明该岗位的工作情况，并确保描述的准确性。(3)实用性。职位说明书必须客观、真实地反映岗位职责和任职条件，以便作为人员招聘、考核等工作的依据，并根据公司的发展适时地对其进行修改和完善。4 .收集岗位信息的相关资料(1)获取岗位信息的渠道。(2)实施工作调查。5 .岗位信息的处理在这一阶段，工作分析人员对收集来的信息进行处理，筛选出职位说明书中所需内容。若有异议，应和相应岗位的工作人员或上级领导沟通，以保证其内容的准确性。6 .撰写岗位说明书根据所收集和整理的信息，及相应的工作职责、工作权限、工作关系、岗位任职资格等来完成职位

4、说明书的编制工作。第3章岗位说明需注意的问题第6条注意职位描述和组织结构设计、职能分解、职位设置的一致性和衔接性。1 .职位描述的根据是组织结构设计、职能分解、职位设置。2 .各个职位的职责应与部门或单位的职能分解相一致，同时该职位的职责不应该超越部门或单位的职能分解表中规定的职责。3 .部门或单位中各个职位的职责应与部门或单位的职能分解表中规定的职责相吻合。4 .职位描述中职位名称应和职位设置表中的名称一致。第7条任职条件中的学历、经验等条件不可过于苛求。第8条职责划分要清晰。为编制岗位说明，要将每个职位的职责划分清楚，各个职位间的职责既不能重叠，也不能留有空白。1 .部门或单位负责人的职责

5、原则上和本部门或单位的职能分解表中的二级职能职责一致。2 .部门或单位中的某项业务主管的职责原则上是本部门或单位职能分解表中的二级职能职责中的儿项。部门或单位中的几个业务主管的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的二级职能职责中的全部。3 .部门或单位中的一半员工的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的三级职能职责中的几项。第4章附则第9条本制度由人力资源部会同公司其他有关部门解释。第10条本制度自一年一月_日起开始实施。编制日期I审核日期I批准日期I修改标记I修改处数修改日期2人力资源的引进与开发管控规范2. 2培训管理制度编号制度名称培训管理制度受控状态执行部门监督部门考证部门第1章总

6、则第1条目的1 .规范公司的培训工作，提升公司员工的业务水平和职业素养。2 .使员工掌握最新的专业技术和技能，并不断更新管理理念，从而提升公司的核心竞争力。3 .为公司员工提供再学习和深造的机会，实现员工个人发展与公司战略经营目标。第2条培训体系构成1 .职业道德、素质修养与公司文化教育培训体系。2 .新员工入职培训体系。3 .基层员工工作技能、技巧培训体系。4 .高层、中层、基层管理者管理技能培训体系。5 .脱产教育与员工自我开发体系。第2章入职培训第3条公司统一培训1 .新员工入职后的一周内，公司统一组织培训，培训的内容主要包括公司发展历史与愿景、组织结构、发展战略、主要业务：薪酬福利、绩

7、效考核相关人力资源政策等。2 .人力资源部首先对新员工进行15天的集中培训，帮助其熟悉公司的整体情况。完成整体培训后，新员工需参加培训考核，不合格者需进行5天的强化训练，直到合格为止。（续）3 .部门工作引导包括部门结构与职能、新员工工作岗位描述及业务技能等内容。4 .工作引导培训完成后，由部门组织对新员工进行培训考核，不合格者需进行5天的针对性训练，若5天后仍未合格的，则考虑延期转正或辞退。第4条部门交叉引导对新员工进行部门内部工作引导时，各部门相关负责人应结合新员工所担任工作的性质和岗位职责，带领新员工到相关部门进行部门交叉引导，使其熟悉公司各部门间的关系。第3章脱产培训第5条制订培训计划

8、1 .人力资源部根据公司经营发展目标，结合培训需求调查，制订年度培训计划，报总经理批准后组织实施。2 .各部门根据业务发展需要，制订所属部门员工的培训发展计划，并报人力资源部批准后实施。第6条公司总经理、副总经理、总监级人员的培训1 .公司对总经理、副总经理、总监级人员的培训主要采取外出学习考察、外出进修、聘请有关专家培训等方式。2 .公司对总经理、副总经理、总监级人员的培训内容主要涉及公司所属行业的先进管理经验及先进技术、知名企业的先进管理经验、职业经理人进修培训等。3 .总经理、副总经理、总监级人员的培训由人力资源部每年至少组织一次。4 .总经理、副总经理、总监级人员参加培训的，需与公司签

9、订培训协议，并于培训结束后，将培训学习材料整理后交至人力资源部，以作为人力资源部转训教材。第7条部门经理和主管级以上人员的培训1 .公司对部门经理和主管级以上人员的培训主要采取公司内部讲师或外聘有关专家培训等。2 .公司对部门经理和主管级以上人员的培训内容主要涉及公司不断发展的文化、新运营模式的建立与运行、最新的管理理论和经营理念、管理者晋级课程等。3 .部门经理和主管级人员的培训由人力资源部每半年至少组织一次。4 .部门经理和主管级人员的培训考核结果将由人力资源部纳入绩效考核评估记录。第8条基层员工培训1 .原则上，公司内部讲师或各部门相关人员负责对基层员工进行培训。2 .培训的内容主要涉及

10、员工手册、公司规章制度、工作流程与规范、技术改进与推广等。3 .基层员工的培训根据各部门工作需要，由人力资源部和各部门共同组织实施。4 .基层员工的培训考核结果将由人力资源部统一纳入绩效考核评估记录。第4章岗位轮换第9条岗位轮换适用范围1 .在公司重要岗位如财会、采购、仓库、资金等工作满5年的员工。2 .大学本科及以上学历，有一定的专业特长、技术知识和管理经验，有较强的事业心和进取心的员工。第10条部门内部岗位轮换1 .人力资源部于每年年末统计各部门员工岗位轮换安排，并制订公司下年度的员工岗位轮换计划。2 .各部门安排本部门所属员工的岗位工作轮换，或者由员工个人提出轮换申请，但必须经部门经理、

11、人力资源部经理、人力资源总监审核，总经理审批。3 .人力资源部与各部门负责人拟定参加岗位轮换的人员名单。4 .人力资源部为参加岗位轮换的员工建立“岗位轮换记录卡”，记录员工的基本情况、优缺点、轮换工作、培训情况等。5 .员工岗位轮换的具体操作按公司内部调动程序执行。第条部门之间的工作轮换1 .人力资源部根据公司实际情况，统一安排部门之间的员工工作轮换。2 .向管理方面发展的员工，以安排行政、企划、营销、科技、生产管理等工作岗位轮换为主。3 .向技术方向发展的员工，以安排产品研发、品质管理、设备及工艺管理等工作岗位轮换为主。4 .公司各部门应密切配合轮换工作，指定专人对轮换员工进行工作指导及考核

12、。第5章培训评估与档案管理第12条培训效果评估公司每开展一次培训项目，人力资源部应及时对培训效果进行评估，并形成培训评估报告，以不断改进和提升以后的培训工作质量。第13条培训档案管理1 .人力资源部为每位受训员工建立和保管培训及岗位轮换档案，记录其培训及岗位轮换的具体情况。2 .人力资源部负责将每次培训的资料、教材、录像、记录整理存档，不断完善公司的员工培训体系。第6章附则第14条各项培训的费用由培训项目负责人申请，报人力资源部经理、财务部经理、总经理审核，培训结束后凭各种财务凭证报销。第15条本制度未尽事宜，可进行修改和增补，并呈报总经理审批后颁布实施。第16条公司人力资源部负责本制度的解释

13、和监督执行。第17条相关文件表单1 .员工手册2 .岗位轮换记录卡编制日期I审核日期I批准日期I修改标记修改处数I修改日期3 .4招聘费用管理制度IM度名称招聘费用管理制度编号受控状态执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条目的为有效控制人力资源招聘费用，提高招聘效率，保证招聘效果，结合公司的实际情况，特制定本制度。第2条适用范围本制度适用于公司各职能部门及二级子公司。第3条招聘费用的构成招聘费用是指在员工招聘工作中所花费的各项费用的总称，包括招募、选拔、录用、安置以及适应性培训等产生的费用。第4条人力资源部根据各部门的招聘申请，统一对外发布招聘信息，并组织各部门进行招聘。第5条人力资源部依据

14、招聘计划和费用预算，统一到财务部申请借款。第2章招聘费用的核算第6条招募宽用的核算1 .招募费用是为吸引和确定公司所需内外人力资源而发生的费用。2 .招募费用主要包括招募人员的直接劳务费用、直接业务费用（如招聘洽谈会议费、差旅费、代理费、广告费、宣传材料费、办公费、水电费等）、间接费用（如行政管理费、临时场地及设备使用费）等。3 .招募费用的计算公式如下：招募费用=直接劳务费+直接业务费+间接管理费4 7条选拔费用1 .对应聘人员进行鉴别选择，以便做出是否录用这些人员的决定所支付的费用。2 .选拔费用取决于雇佣人员的类型及招募方法等因素。第8条录用费用1 .录用费用是指经过招募选拔后，把合适的

15、人员录用到公司中所发生的费用。2 .录用费用主要包括录取手续费、调动补偿费、搬迁费和旅途补助费等有关费用。3 .录用费用的计算公式如下：录用费用=录取手续费+调动补偿费+搬迁费+旅途补助费等4 9条安置费用1 .安置费用是为安置已录取员工到具体的工作岗位上时所发生的费用。2 .安置费用由为安排新员工的工作所必须发生的各种行政管理费用、为新员工提供工作所必需的装备条件，以及录用部门因安置人员所损失的时间成本而发生的相关费用构成。3 .安置费用的计算公式如下：安置费用=各种行政管理费用+必需的装备费+安置人员所损失的时间成本4 10条适应性培训费用1 .适应性培训费用是公司对上岗前的新员工在公司文化、规章制度、基本知识、基本技能等方面进行培训所发生的费用。2 .适应性培训费用是由培训者和受培训者的工资、培训者和受培训者离岗的人工损失费用、培训管理费、资料费用和培训设备折旧费用等组成。3 .适应性培训费用计算公式如下：适应性培训费用=（培训者平均工资率+新员工工资率