在东港公司2022年“合规管理强化年”工作会上的讲话.docx

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1、在东港公司2022年“合规管理强化年”工作会上的讲话*（2022 年3月24日）同志们：2月25日，集团公司召开了“以案促改、严肃财经纪律、合规管理强化年”工作部署会。近期，公司陆续收到了集团公司关于开展“合规管理强化年”工作的通知“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动实施方案和开展经营业务合规管理问题专项治理的通知开展投资问题专项治理的通知等四个专项治理通知（共七个专项治理，将逐步下发）O公司党委认真落实集团公司关于强化合规管理的系列工作部署，第一时间进行了专题研究，安排由总会计师韩菲菲同志牵头组织相关部门，正在制完善定公司“合规管理强化年”工作方案“严肃财经纪律、依法合规经营”综合

2、治理专项行动实施方案和会计信息、投资问题、依法纳税、经营业务合规、国有产权管理、债务风险等六项专项治理工作方案。针对落实好合规管理强化年”工作部署和“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动，我讲几点意见：一、落实会议精神、提高思想认识，切实增强合规管理责任感和紧迫感董事长在会议讲话中强调：要深入学习贯彻中央精神和国资委党委要求，切实增强工作的责任感和紧迫感。提出：各级领导干部要深认识到，合规管理是严守政治纪律和政治规矩、做到“两个维护”的具体体现；也是推动企业高质量发展、打造基业长青的世界一流企业的内在要求；更是应对复杂严峻形势、战胜各类风险挑战的迫切需要。强化合规管理是深入贯彻*法治思

3、想和中央全面依法治国基本方略的必然要求，是贯彻集团公司四个坚持“兴企方略的重要内容。各单位、各部门要切实提高政治站位，狠抓执行落实，力争通过一年时间的努力，加快突破重点难点问题，补短板强弱项，逐步形成职责分工更加清晰，机制运行更加顺畅，合规意识更加牢固，风险管控更加有效的合规管理体系，不断提升依法合规治企能力。把握目标要求、着力重点突破，深入推进合规管理强化年专项工作一是抓好合规制度建设。制度建设是合规管理的重要内容，也是合规管理水平的直接体现。要进一步修订完善公司合规管理办法，细化合规责任、合规培训、合规论证审查等制度，搭建合规制度体系。进一步研究健全合规操作指弓I,在具体指引员工怎么做上下

4、功夫，逐步构建覆盖主要合规领域可操作执行的合规操作指引体系。二是抓好合规责任落实。坚持“管业务必须管合规”的原则，明确“五项责任”即：领导责任（一把手对合规管理负总责，分管领导对分管业务合规承担领导责任）、主体责任（各单位各部门是本部门本单位合规主责者，对合规承担直接责任人 管理部门责任（企管法规部为合规管理牵头部门八督责任）和员工的执行责任。企管法规部要组织各部门制度合规职责清单，并将合规职责清单和安全责任清单一起纳入管理体系建设中，将合规要求落实到岗明确到人。监督部门责任（巡察、审计、内控、财务等部门落实合规监三是着力抓好合规文化引领，强化法治合规宣传教育,把习近平法治思想作为党委理论中心

5、组集体学习的重要内容,结合“八五”普法工作和公司实际广泛开展合规文化创建活动，大力宣传法律至上，合规为先，诚实诚信依法维权的依法合规理念，引导员工自觉合规办事，合规从业，营造合规为荣，违规为耻人人合规的氛围，持续加强合规培训，为干部员工进一步增强合规意识，掌握合规要求，提高合规技能创造条件。三、坚持问题导向、持续优化管理，推进综合治理专项行动取得实效。（-）开展经营业务合规管理问题专项整治由企管法规部负责制定方案、牵头组织排查，各单位、各部门配合。一是开展合规风险排查。重点排查违反安全环保法律规定、不正当竞争、应招标未招标和虚假招标、虚假合同、违规开展融资性贸易、违规对外担保、无证经营和无资质

6、或超出资质范围经营、未批先建、违法转分包、违规用地等问题。二是突出重点领域合规风险防范治理。针对安全环保、项目投资、市场竞争、采购招投标、工程建设、商业贸易、销售业务、财税金融等领域和事项，开展违法违规问题专项治理，发现一起查处一起，持续保持高压态势。加快补短板强弱项，推动公司依法合规治企水平进一步提升。三是强化合法合规性审核把关。把合法合规性审查作为重大经营决策和业务开展的必经前置程序，建立健全合法合规性审查制度，进一步明确合法合规性，审查事项，范围程序和责任，未经合法合规性审查的，不得提交决策或实施，涉嫌违法的要一票否决。（二）开展会计信息虚假问题专项治理由财务部负责制定方案、牵头组织排查

7、，各单位、各部门配合。一是继续全面开展专项整治工作。去年，按照集团公司统一安排公司开展了会计信息虚假问题专项整治。今年我们要持续深化会计信息虚假问题专项整治，要“回头看”去年专项整治中发现的问题，对问题进行全面梳理，结合审计、巡察等反馈问题，逐条逐项确认问题是否整改到位，对尚未完成整改的要细化措施，明确责任单位责任人和整改时限,尽快推动问题整改彻底清零。二是组织开展全级次全覆盖自查。结合2021年度财务决算工作，对所属单位财会信息真实性、准确性、完整性、合规性，开展全面自查，抓实抓细会计核算报表编制，对发现的问题立行立改，确保会计信息真实完整准确。（三）开展国有产权管理问题专项治理由企管法规部

8、部负责制定方案、牵头组织排查，发展计划部、财务部、各单位、各股权企业配合。一是加强参股企业管理。开展参股经营投资自查整改工作，加强对参股企业股东代表、董事、监事、高级管理人员的选派与管理，严格财务监管，及时掌握参股企业财务数据和运营情况，严控为参股企业提供担保。二是规范产权登记管理。层层压实产权登记责任，提高登记质量，确保及时完整准确掌握所出资企业产权状况，切实履行国有资产交易监管责任，要通过国有产权管理问题专项治理，对国有产权管理中归属不清，责权不明，流转不畅，保护不严等问题进行整治，坚决防止国有资产流失。三是形成问题清单并落实问题整改。对管理的全口径、全层级股权企业进行全面检查，逐个公司、

9、逐项检查，青海中油新兴能源有限责任公司下设股权企业自行参照本方案开展自查。结合自查发现的问题梳理形成问题清单，明确整改表路线图，逐一确定整改方式，狠抓真抓落实，扎实推进问题整改。（四）开展投资问题专项治理由发展计划部负责制定方案、牵头组织排查，各单位相关部门配合。一是全面开展企业投资管理自查。重点对投资管理制度建设及执行情况进行自查自纠，对发现的风险问题立行立改，推动投资管理质量和效益双提升。二是强化重点领域投资管控。根据市场的发展变化，优化公司十四五规划。三是进一步完善投资风险防范机制。修订完善投资管理办法,投资业务不仅要管好固定资产投资，更要管好股权投资。优化调整投资项目审批管理权限和流程

10、，对重大项目建立健全独立第三方咨询机构风险评估制度，深化开展投资项目后评价工作，强化发现问题的整改落实。（五）深入开展债务风险问题专项治理。由财务部负责制定方案、牵头组织排查，各单位、各部门配合。一是积极稳妥压控隐形债务。全面开展债务风险排查，对现存的隐形担保、法律诉讼等形成的或有债务，采取有力的措施努力降低风险损失。二是密切关注资金链风险。优化业务运行，加强资金回笼，切实降低库存水平，及时清理回收应收账款，大力减低应收账款余额，切实防范流动性风险，确保不发生债务违约风险。三是开展影响债务风险因素分析工作。分析研究债务风险因素，制定多种方式化解和隔离债务风险措施。重点关注合作伙伴、股权企业对方

11、投资者、交易对象的经营、财务、信用、风险控制情况，防范债务风险发生。（六）开展依法纳税问题专项治理由财务部负责制定方案、牵头组织排查，各单位、各部门配合。一是全面摸清底数。对照集团公司下发的税收风险点，开展全级次全税种风险筛查，汇总查补税额和争议税额,摸清问题，分析原因，分门别类上报集团公司和股份公司。二是加强问题整改。排查过程中如发现需要补交税款，要立查立改；政策不明确的问题要积极与税务机关沟通，并将情况上报总部共性问题形成一致处理意见后进行处理。三是坚决杜绝后患。树立全员纳税意识，将税务风险管控措施纳入到公司日常业务程序中，强化税务管理，确保公司依法诚信纳税，维护公司良好形象。四、加强组织

12、领导、做好统筹协调，确保各项工作有力有序有效推进一是压紧压实职责。加强督导和动态跟踪，形成一级抓一级层层抓落实的工作格局，确保各项工作步调一致，稳步推进。各分管领导要认真履行领导责任，聚焦工作工作重点,摸清真实情况，找准问题，隐患及时化解风险，切实抓好分管领域的合规管理与专项治理工作。企管法规部、财务部、发展计划部要做好专项工作方案的制定，吃透上级精神，精准发力，推动各项措施落实到位。各单位要积极开展合规管理强化年与各项专项治理各项工作部署，严禁走过场、搞形式。通过合规管理强化年和“严肃财经纪律、依法合规治企”综合治理工作，切实提高公司合规管理水平。二是强化统筹推进。对于新发现的问题要露头就打

13、，坚决遏制，对于一些由于历史原因形成的存量问题，不能坐视不管，任其发展，要周密组织，分类施策，精准拆弹既着力解决好排查发现的个性问题、具体问题和风险隐患，防止出现连锁反应和负面外溢。要深入剖析问题根源，加快建章立制，堵塞管理漏洞，推动形成长效机制三是精心组织实施。一分部署，九分落实，各部门、各单位要按照公司的统一部署，结合自身实际，抓紧制定各项实施方案，明确路线图和时间表落实责任人，不折不扣抓好各项任务的细化分解和落实落地。不对外宣传报道，防止引发负面舆论，各单位对进展情况取得成效和典型经验，要及时上报工作领导小组办公室和集团公司相关部门。各部门、单位要深刻领会集团公司哈规管理强化年和“严肃财经纪律、依法合规治企”综合治理专项行动等工作部署的重要意义，通过合规管理强化和综合治理，进一步提升公司管理科学化、规范化、法治化水平，切实筑牢公司发展根基，为公司完成全年生产经营目标打下坚实基础。