市场监管系统信用监管合规指南.docx
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1、市场监管系统信用监管合规指南目录前言1一、市场监管系统信用监管制度概述2二、制度主要内容3(一)行政处罚信息公示3(-)严重违法失信名单管理4(三)经营异常名录管理6三、信用修复7(一)管理规定7(-)修复指引81、针对仍需保持存续状态的区县公司、营业厅、营销服务中心等82、针对不再需要经营的营业厅等9四、市场监管系统信用监管制度对公司的影响10五、工作建议错误!未定义书签。前言在我国深化“放管服”改革,优化营商环境,构建以信用为基础的新型监管机制的背景下,国家市场监督管理总局以行政处罚信息公示、“严重违法失信企业名单”和“经营异常名录”为核心,初步构建起市场监管系统信用监管制度体系,在强化事
2、中事后监管、提高企业诚信意识、营造良好市场环境等方面发挥了重要作用。随着国家“十四五”规划纲要对信用体系和信用监管发展作出新规划,信用监管进入高质量发展的新阶段。为贯彻落实国务院关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见(国办发2023)49号)文件精神,构建法治化、规范化、精细化的市场监管领域信用监管体系,国家市监总局修订制定了市场监督管理严重违法失信名单管理办法市场监督管理信用修复管理办法等信用监管政策性文件,于今年9月1日起正式施行。新政策对完善市场监管系统信用监管制度、依法依规开展信用监管具有十分重要的意义。一、市场监管系统信用监管制度概述信用监管作为行政行为的一种,是对
3、行政处罚等传统监管手段的补充和促进。目前,市场监管系统信用监管制度框架由一部行政法规(企业信息公示暂行条例)、三部部门规章(信息公示规定异常名录暂行办法失信名单管理办法)和若干规范性文件(如信用修复管理办法)构成。由此,市场监管系统建立起“三惩”和“一改”的信用监管体系。“三惩”即行政处罚信息公示、经营异常名录公示、严重违法失信名单管理,其核心是“公示”。市场监管部门在构建信用监管制度框架之初就提出“公示即监管”的理念。通过国家企业信用信息公示系统依法公示企业注册登记备案、行政许可、行政处罚、抽查检查结果等信息,有效展现企业信用状况,充分调动社会力量加强对企业的监督,形成了“企业自治、行业自律
4、、社会监督、政府监管”的多元化格局。信用监管的另一核心手段,是严重违法失信名单管理的“联合惩戒”。其性质是一种以惩戒违法为目的,对当事人作出制裁性行政处罚基础之上,在随后的经济和社会活动中再次对其进行限制或禁止权利以及增加义务的具体行政行为,提升了违法成本。“一改”即信用修复,是为引导企业自觉向善。信用修复制度给予当事人通过主动纠正违法失信行为,提前结束失信信息公示、解除联合失信惩戒措施的机会,有效缩短了企业重塑自身信用的周期,充分发挥信用监管体系的教育作用,实现企业信用全生命周期管理的闭环。二、制度主要内容(一)行政处罚信息公示信息公示规定规定了企业受到行政处罚时的公示情形、公示内容、公示期
5、限、公示程序、救济途径以及信用修复规则等,其核心内容包括:第二条明确了公示情形,规定市场监管部门对适用普通程序作出行政处罚决定的相关信息,应当记录于国家企业信用信息公示系统,并向社会公示。同时列明了例外情形,即仅受到警告行政处罚的不予公示。第四条规定了公示内容包括行政处罚决定书和行政处罚信息摘要等,第五、六条就公示内容保密机制作补充说明。第十三条分梯次规定了公示期限,仅受到通报批评或者较低数额罚款行政处罚的,信息公示期限为三个月;其他行政处罚信息公示期限为三年。(二)严重违法失信名单管理失信名单管理办法整合了市场监管系统各业务领域的严重违法失信情形,规定了列入标准、重点监管领域、列入程序和管理
6、措施等,其核心内容包括:第二条概括了列入标准,规定当事人违反法律、行政法规,性质恶劣、情节严重、社会危害较大,受到市场监管部门较重行政处罚的,由市场监管部门依照本办法规定列入严重违法失信名单。针对是否属于“性质恶劣、情节严重、社会危害较大”情形这个问题,第十二条规定应综合考虑“主观恶意、违法频次、持续时间、处罚类型、罚没款数额、产品货值金额、对人民群众生命健康的危害、财产损失和社会影响”等因素。针对何为“较重行政处罚”这个问题,第二条第二款列明,较重行政处罚包括按照从重处罚原则处以罚款;降低资质等级,吊销许可证件、营业执照;限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等。同时,第五至
7、第十一条以“概括加列举”的方式,规定了7大领域20多种具体列入情形,即本办法聚焦的重点监管范畴,具体包括:一是食品安全领域违法行为。二是药品、医疗器械、化妆品领域违法行为。三是质量安全领域违法行为。四是侵害消费者权益的违法行为。五是破环公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为。六是无证经营,拒绝、阻碍、干扰执法的违法行为。七是对行政决定有履行能力但拒不履行、逃避执行,严重影响执法公信力的行为。需要注意的是,严重违法失信企业名单管理暂行办法和现行的异常名录暂行办法都作出了“被列入经营异常名录届满三年仍未履行相关义务”将列入严重违法失信名单管理的规定。前者已在此次修订中删除该条款。异常名录暂行办法可能
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