招投标常见违规风险点风险点.docx

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1、（一）招投标领域常见的合规风险点1分管招投标工作的相关领导分而不管，完全由具体负责人员说了算：岗位之间缺乏相应制约机制，岗位职责设置不合理，职权清单不明晰。2 .纪检监察工作没有嵌入到招投标业务流程，应有的监督作用发挥不够，导致纪检监察和经营业务“两张皮。3 .对大型企业而言，没有成立专门的合规部门，现有的法务（审计）部门没有设置对招投标业务的合规审查职责。4 .最终的投标报价没有相应的内部把控程序，相关负责人员可以随意修改、决定新的报价。5 .员工默认投标时可以实施串标行为，没有人向上级报告或向公司纪检监察部门举报。6 .相关责任人员可以宜接代表公司与其它投标单位串通合谋投标报价。7 .对上

2、下游合作单位不进行尽职调查。8 .对于招投标过程中的违法违规行为缺乏惩戒措施，绩效考核唯业绩论，没有将违法违规行为与绩效考核挂钩。9 .对员工的日常管理、教育、培训没有形成常态化的机制，呈现出碎片化、随意化的倾向，尤其缺乏合规经营、遵守法律法规、遵守行业规范、商业伦理等内容。（二）招投标领域合规计划设计要点根据企业规模、案件具体情况，可选择以下两种合规计划模式，也可分阶段叠加适用，一是针对招投标领域，建立专项合规计划；二是根据企业实际情况及经营需要，建立全面合规计划。合规计划应包括但不限于以下内容：1 .建立合规政策和程序，并写入公司章程。2 .建立合规组织领导机构，如成立合规委员会，设立首席合规官，同时组建3 .全面梳理公司管理架构，明晰岗位职权清单，并列明负面清单，实现相互专门的合规部门。监督制约，防止权力真空。4 .对原有的招投标工作程序文件、表单、审批流程，进行全面梳理修订，建立健全招投标合规管理机制。5 .对可能涉嫌违法违规的招投标等行为，建立举报、调查、问责及奖惩机制。6 .建立常态化的合规培训机制，将合规计划的内容写入员工手册，鼓励员工举报公司违法违规行为，并进行常态化培训。7 .发挥合规组织机构的作用，建立合规执行的内部巡查及报告机制，对合规计划的执行进行动态巡查、定期报告、及时改进。8 .加强合规文化建设，积极倡导合规合法经营的文化氛围。