探索加强事中事后监管双随机抽查监管新模式.docx

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1、探索加强事中事后监管双随机抽查监管新模式去年以来，市市场监管局以全省年报公示信息抽查工作试点为契机，紧密融入商事制度改革，主动适应监管“新常态”,积极探索“双随机”抽查工作机制，努力打造常态化、规范化、制度化的事中事后监管新模式。其主要做法是：一、先行先试，主动适应“双随机”监管新常态一是领导重视，推进有力。局领导亲自参与各项“双随机”抽查工作实施方案和意见的起草，并深入XX等县（区）召开工作研讨会，全程关注“双随机”抽查工作进展情况。市市场监管局企监科全面跟进经营行为抽查工作，深入各县（市、区）局与一线执法人员座谈，调研了解基层在“双随机”抽查监管中的问题困难，通报交流各县（市、区）好的经验

2、做法。同时，畅通科、股、所沟通渠道，开通信箱收集基层“双随机”抽查监管中遇到的问题，及时为基层答疑解惑。各县（市、区）市场监管局分管领导跟进督导，业务股室、基层所分工协作，基层所全所参与，所长带头，骨干示范，切实保障“双随机”抽查顺利进行。如，XX区市场监管局分管副局长多次带领业务股室深入基层现场指导，及时协调解决“双随机”抽查工作中遇到的问题。市市场监管局多次向市政府汇报市场主体抽查工作，得到该市政府领导的高度重视和大力支持。二是因势而动，提前谋划。为有效解决商事制度改革和机构改革后基层监管执法力量锐减与市场主体总量剧增之间的矛盾，该局在全省率先单独出台了企业公示信息抽查工作实施意见和市场监

3、管抽查工作实施意见,将市场主体抽查工作纳入制度化和规范化轨道。“两个意见”明确了企业公示信息抽查的权限分工、具体内容、方式方法、实施步骤、结果处理等工作要求，确定了抽与查相分离、随机抽查与重点抽查相结合、属地抽查与异地交叉抽查相结合的抽查方式，规范了拟定计划、抽查公告、实地检查、现场处理、结果公示、健全档案等6个工作步骤，有效解决了在市场“巡查制”改为“抽查制”的新常态下基层市场监管部门应当做什么、怎么做的问题，得到了市场监管总局政务信息网的刊登推介。三是开发平台，信息支撑。为解决原有“双随机”人工摇号、抽号存在的随意性、机械性问题，切实保障抽查工作的公平、公正、高效，该局在广泛征求基层意见建

4、议的基础上，综合考虑抽查任务多寡、抽查对象远近、抽查人员搭配等因素，按照“贴近基层、易于操作、灵活高效”的设计思路，于20XX年1月立项开发“双随机”抽查工具平台，并配套出台了“双随机”抽查工具平台管理暂行办法，对平台的使用权限、操作监督、操作流程作了进一步规范。平台的开发运行，第一是解决了人与人随机搭配。平台可按照抽查任务，从执法人员数据库中随机提取若干名执法人员，并按监管需求将执法人员随机分配成若干个执法小组，执法小组可实现全局、股所、所队、所所、本所随机搭配。第二是解决了人与检查对象随机搭配。把省市场监管局派发的待抽查市场主体对应执法小组数分配为若干个名单包。执法小组与市场主体名单包生成

5、后，由平台随机搭配，一个执法小组对应检查一个名单包。第三是实现了责任可追溯。“双随机”抽查名单的生成由市、县市场监管（市场）局领导或局领导指定的科（股）室进行抽取。抽取记录可保存，市市场监管局可监控到县局的“双随机”抽查工具平台的操作情况并查询人员随机选派记录，实现责任可追溯。二、提质提效，积极构建“双随机”监管新模式一是建立试点抽查机制。20XX年10月，该局采取“试点推行、总结经验、全面铺开”的做法，在XX市场监管局、XX区市场监管局先行试点随机抽查，对家装、农资、童装、汽车中介、酒类、电子商务、餐饮等行业领域开展随机抽查。2015年4月，该局在XX县市场监管局试点企业年报抽查工作，探索充

6、实了对企业财务信息的核查形式，摸索出了两套较符合基层监管实际的抽查流程图，制作了一套可操作性强的监管核查文书，为全市乃至全省年报抽查工作积累了工作经验。20XX年8月，该局在XX县市场监管局举行了企业年报检查人员随机抽取仪式，在相关人员与媒体的见证下，由XX县副县长和该局副局长分别从县局机关执法人员和各市场监管所执法人员组成的两个抽查人员库中随机各抽取15名执法人员，2人一组组成15个检查组，每个检查组对应抽查两户企业。20XX年11月，在农民专业合作社个体市场监管户年报抽查工作中，该局要求各县（市、区）局全面推广“双随机”抽查工作机制，在人员随机上可考虑机关相关股室、检查大队和基层所人员参与

7、；划片上可考虑采取以所为单位，或以若干个所为单位，或以整个局为单位进行人员组合抽取执法人员；方式上可采用抽号、摇号等办法抽取执法人员，力求科学合理分配执法力量。抽取过程做到全程留痕，实现责任可追溯。二是建立个性抽查机制。依据有关规定，赋予各县（市、区）市场监管局确定抽查名单、抽查比例等主动权，县（市、区）市场监管局可以根据各时期辖区监管重点与执管力量，机动灵活地确定重点抽查行业和领域，统筹分配抽查任务。如，XX县市场监管局针对该县“中国食用菌之都”的产业特点，抽查食用菌行业市场主体179户，发现问题37户，责令改正10户，列入经营异常名录1户；市市场监管局加大沿海地区涉船市场主体的抽查，共抽查

8、市场主体176户，发现问题5户，立案查处5起，罚没入库4.6万元；XX县市场监管局结合红珊瑚整治行动，抽查贵重金属、红珊瑚首饰市场主体116户，发现问题29户，立案查处涉嫌销售不符合强制性国家标准的贵重金属首饰行为22起，罚没入库7.7万元。三是建立联动抽查机制。为解决“三局合一”后基层执法人员少与监管工作任务重之间的矛盾，该局鼓励各县（市、区）市场监管（市场监管）局大胆创新，尝试建立与抽查任务相适应的人员机构配置。基层在执法检查中可交叉互检，可随时调配，将有限的执法力量集中到政府关注、群众关切的重点领域上来，变“普遍撒网”为“重点打击”，提高了监管执法效能和震慑力。如，XX区市场监管局推行“

9、股所联动”制度,业务股室全面跟进基层抽查工作，做到一线指导、一同检查、一起研究，及时解决基层在抽查工作中遇到的问题；市市场监管局针对抽查名单区域分布不均、基层所人员力量有限的现状,试行抽查工作所所联动、股所联动、所队联动的方式，灵活调配执法人员充实至抽查任务重的辖区，切实保障了抽查工作的顺利开展。三、联动联合，不断开拓“双随机”监管新局面强化抽查监管结果运用，建立完善经营异常名录和“黑名单”制度，除向社会公示已列入经营异常名录的企业名单，通过建立完善联合惩戒和社会共治机制，发动社会各界共同监督和联合相关部门共同惩戒外，同时还对被列入经营异常名录以及在抽查中被立案调查的企业及其负责人，实施以不予

10、开具信用证明、不予推荐申报荣誉称号、不予推荐认定高知名度商标等信用惩戒，促进企业及时改正、守法经营，着力构建“一处违法、处处受限”的社会共管共治、企业自律自治的良好格局。如：限制招投标方面，市某工程造价咨询公司涉嫌不正当竞争被市场监管部门立案查处，因市场监管部门不予开具信用证明，该公司失去了招标资格；网络商务方面，市某农业开发公司在阿里巴巴上设有网店，因未及时公示股权变更信息被市场监管部门列入经营异常名录，为避免影响公司业务,该公司立即公示了应公示信息，并上门申请移出经营异常名录，该事例入选20XX年国家市场监管总局失信联合惩戒九大案例；融资信贷方面，市某农民专业合作社因未按时上报20XX年度报告被列入经营异常名录，当地银行拒绝了其对公账户的开户中请：评比表彰方面，该局将企业是否被立案调查和列入异常名录作为推荐评选五一奖章、劳动模范、职业道德标兵等的重要考量指标，累计有11家企业因违反市场监管法律法规被该局限制推荐相关荣誉称号。截至目前，全市共有XXXX户企业被列入经营异常名录、XXXX户个体市场监管户被标记经营异常状态，XXX户企业申请移出了经营异常名录。