涉案企业自主合规团队全流程工作计划.docx

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1、涉案企业自主合规团队（法务团队）的工作流程汇总（最低要求版本）低配必须要做到:一、启动阶段时间段步骤时间工作内容备注项目接洽充分了解企业合规需求，初步确定仝业刑事合规服务内容，由ABCD初步筹建合规团队，确定委托关系办理手续与检察机及主管部门初步沟通了解企业涉案情况，补缴税款情况，提出合规整改申请合规申请对公司初步尽调，公司现场勘查、谈话、收集相关资料，讨论合规申请思路，撰写合规整改申请，提交合规申请、书面承诺与镇政府、工商联及七站八所了解情况通过当地政府、工商联/商会进一步了解企业情况，征询镇政府、商会及主管部门派出机构的意见，力争向检察院出具希望尽可能同意合规整改的说明二、合规组织体系搭建

2、A-B召开股东大会修改公司章程、确定合规方针、设置合规部门、确定合规专员、确定职责和权限、绘制新的组织架构图召开企业高管会议/企业员工合规动员大会（视企业规模定）合规理念问卷调查、宣布企业选择合规管理式的公司治理方式、公布合规理念、制定合规方针、宣誓合规承诺公布并任命合规专员、落实员工合规承诺工作合规文化理念宣贯标语：公司宣传栏布置合规文化广告语、网络（微信及公司的网站设置合规文化栏）、合规文化宣传册，逐步形成合规文化、制定企业合规宪章（有条件的合规大规模企业）形成建立企业合规组织体系的报告报告要素（过程概述、会议记录、签到情况、表决情况、合规承诺的签署、宣誓视频、照片等）三、设计事先防范体系

3、合规评估+内控建设如5个月内涉税领域风险自查评估大数据检索：规范、案例检索、企业以及关键控制人是否因不合规行为而被调查、指控和处罚、背景调查；访谈管理人员：拟对法定代表人、财务主管、主办会计、出纳人员、代账人员、报税人员等就财务税务管理制度、流程、调查应对等进行访谈；制作访谈笔录合规团队制作涉税自查表，供企业内部自查；文件审阅：根据企业自查汇总，开展实地调查、如重大交易合同、诉讼文件、财务账目审查、原始财务凭证。评估：1、除涉税风险领域评估，制作产品质量、安全生产、反商业贿赂、环保、知识产权等领域（看企业需求）给企业填报自我体检，以应对第三方监督评估单位的复核检查。合规团队根据自查内容分析风险

4、易发节点、忽略节点（如岗位人员配置不到位、负责人意识淡薄、环节），主管部门提出的风险节点分析风险易发节点、忽略节点策划应对风险和机会的措施。尽职调查针对客户、第三方合作伙伴、被问卷调查、媒并购企业、对其是否存在违法违体调查、背景规行为、有无风险展开的专门调调查、关键股查活动、不正常的支付模式、财东和负责人务管理模式、不合规报道、合规调查、匿名电意识、内控机制、资产负债情况、话及场调查商业模式等合规培训针对企业员工、第三方合作伙伴、各部门和分支机构开展合规管理培训活动，分为定期全员培训和不定期专门培训内部政策沟通企业高层和合规部门应将合规政策和程序传达到每一员工、合作伙伴、各个部门和分支机构，作

5、出合规承诺定期传达企业合规政策和合规进展的动向推广合规经营的理念和文化四、设计事中控制体系全流程合规监针对企业开展的每一项业务，在产品制造、销售、服务的每一个环节，合规把关，对存在违规行为的环节实行合规一票否决制举报制度建立实时举报制度“吹哨人制度”，实行24小时举报机制，开放电话举报，网络举报等途径，搭建专门的举报平台、并对举报人进行严格保护和高额奖励合规审计推行合规审计制度，对重点人员进行专项审计或者定期审计，发挥审计的实施合规监控作用合规报进行定期报告、专项报告、在合规组织体系内自下告制度而上地将合规计划运行情况、违规风险、违规行为的发生报告给最高管理层，同时抄送检察机关五、设计事后应对

6、体系合规内部调查周对违规直接人员、违规责任人以及合规机制的漏洞等问题展开有针对性的调查，以便发现违规行为，识别违规责任人并对企业内控机制的漏洞和缺陷进行合规体系的完善处理违规的员工和第三方周根据内部调查结果对员工进行惩戒。对表现好的也应该对其奖金/职位提升奖励。若根据内部调查报告，第三方违规，做相应处理，排除合作伙伴清单/合规赔偿款/降级处理陟罚臧否不宜异同发现合规体系漏洞、进行整改周对商业模式去犯罪化、整改前后对比图积极配合调查+主动披露周通过调查，制作披露书及时整改综上，单元化/模块化企业合规自主团队的工作成果产品汇总序号报告（项目）名称时间量化目标评价依据1企业调查报告之前1份书面、照片、调查笔录等（公司在整改前的情况报告）2合规组织体系报告之前1份书面、视频、照片、会议记录、签到表3合规自查评估报告之前1份书面、照片、访谈笔录、自查评估表4合规整改报告（第一次）之前1份书面、整改照片前后对比图5合规专项政之前1本书面6员工行为指南之前1本书面7合规培训5次课件、书面、照片、视频、会议记录、签到表8合规整改报告（第二次）之前1份书面、整改照片前后对比图9税务/环保筹划之前1份书面10合规审计之前1份书面11合规成果报告（综合整改报告）之前1份书面、照片、笔录、视频不是所有报告都要给检察官的，给检察官的报告给之前要风控To