知识产权贯标管理体系内审计划报告检查表WORD不符合等 管理评审 文件目录记录一览表.docx

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1、制表：力10XX市XXXXXX股份有限公司年度内审计划部门123456789101112备注总经理/管代知识产权部销售中心采购中心人事行的中心研发中心生产运营中心日期：2018.2.1表格编号:QR-0020XX市XXXXXX股份有限公司内部审核实施计划表表格编号：QR-002A0受审核方：公司体系覆盖的所有职能部门及过程审核时间：2018年4月15日16日审核类型：内部审核审核目的：对本公司现有知识产权管理体系作全面审核，通过审核评价本公司知识产权管理体系是否有效运行，是否具备申请GB/T29490-2013知识产权管理规范认证条件。审核范围：体系覆盖的所有职能部门及过程。审核依据：GB/T

2、29490-2013知识产权管理规范知识产权管理规范手册程序文件、制定、方案、规定法律法规类别姓名审核依据所属部门代码审核组长XXXGB/T29490-2013知识产权部A组员XXXGB/T29490-2013人事行政中心BXXXGB/T29490-2013销售中心CXXXGB/T29490-2013研发中心D审核报告的分发范围：受审核部门总经理注：首次会议和末次会议请公司总经理及受审核方部门负责人参加。审核活动安排日期/时间部门涉及条款审核员第一天8:30-9:00首次会议ABCD+各部门代表9:00-10:00管理层（总经理、管理者代表）4.1总体要求、5.1管理承诺、5.2知识产权方针、

3、5.3.1知识产权管理体系策划、5.3.2知识产权目标、5.4.1管理者代表、5.4.2机构、5.5管理评审、7.3.2投融资、7.3.3企业重组、7.6保密、9.1总则、9.2内部审核、9.3分析与改进B10：00-17：00知识产权部4. 2.1总则、4.2.2文件控制、4.2.3知识产权手册、5. 2.4外来文件及记录文件、5.3.2知识产权目标、6. 3.3法律法规和其他要求、5.4.3内部沟通、6.1.6激励、6.3财务资源、6.4信息资源、7.1获取、7.2维护、7.3.1实施、许可和转让、7.3.4标准化、7.3.5联盟及组织、7.4.1风险管理、7.4.2争议处理、7.5合同管

4、理、7.6保密、9.2内部审核D17：00-17：30审核组内部沟通ABCD第二天8:30-9:30销售中心5.3.2知识产权目标、7.4.3涉外贸易、7.6保密、8.5销售和售后D9:30-12:00采购中心5.3.2知识产权目标、7.6保密、8.3采购C14:00-15:30人事行政中心5. 3.2知识产权目标、6.1.1知识产权工作人员、6.1.2教育与培训、6.1.3人事合同、6.1.4入职、6.1.5离职、6. 2基础设施、7.6保密A15:30-16:00研发中心5.3.2知识产权目标、7.6保密、8.1立项、8.2研究开发、C16:00-16:30生产运营中心5.3.2知识产权目

5、标、8.4生产B16:30-17:00审核组内部沟通、审核组内部汇总、完成有关审核资料ABCD17:00-17:30末次会议ABCD备注：审核组长可以在经总经理批准后，调整审核计划。制表：tXtXtX审核：校才日期：2018.3.25XX市XXXXXX股份有限公司内审不符合报告表格编号：QR-0040审核日期2018-4-16受审方知识产权部审核员XXX不符合事实描述：查看涉密区域时，发现未对研发中心区办公场所进行涉密区域标识。不符合，GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准7.6保密不符合性质口严重一般口观察项确认审核组长XXX纠正（行动和纠正时限）：补充进行标识；受审方/日期：

6、XXX2018-4-17根本原因分析（怎样/为什么会发生）:责任部门工作疏忽大意，对GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准7.6标准条款的执行力不够，故导致不符合。受审方/日期：XXX2018-4-17纠正、预防措施（预防再发生）1、对责任人员进行GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准7.6培训。受审方/日期：XXX2018-4-18证据内容和适当的验证：已进行纠正预防，验证有效。验证及关闭口不接受审核员/日期：XXX2018-4-18管理者代表确认XXX备注:XX市XXXXXX股份有限公司内审报告编制：酸日期：20184.16批准：力!今日期：2018.4.16审

7、核摘要报告审核开始日期:2018.4.15审核结束:日期:2018.4.16审核组：组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX1. 审核目的对本公司现有知识产权管理体系作全面审核，通过审核评价本公司知识产权管理体系是否有效运行，是否具备申请GB/T29490-2013知识产权管理规范认证条件。2. 审核范围体系覆盖的所有职能部门及过程。3. 审核依据GB/T29490-2013知识产权管理规范知识产权管理规范手册程序文件指导性文件法律法规4. 内部审核主要参加人公司总经理管理者代表各相关部门负责人内部审核综述按照2018年年度审核计划,本司于4月150-16日进行了2天的内部审核，审核在各位部门

8、的大力支持下和各位同事的积极配合下已顺利完成。审核中共发现不符合项1项，知识产权部未能对研发中心的办公场所进行涉密区域标识，不符合GB/T29490-2013知识产权管理规范标准条款7.6要求。已开出不符合，按要求进行改善。在审核过程中，通过面对面的交谈，查阅记录等方式进行审核，不符合项发生于表单审核中。不符合项虽是轻微，但也体现了我们在实际工作中存在的疏忽。各部门应注意加强细节的审查，从细节中不断找到差距，持续不断的改善。本次审核是以抽样形式进行，具有较大的风险性。各部门人员一定要根据审核中的提出的不符合项，举一反三，重新进行工作中的自检，在以后的工作中提高警惕，发现问题及时改正，避免同类问

9、题的再次发生。通过本次审核公司，确认公司现有知识产权管理体系是在有效运行，建议公司向第三方认证机构申请GB/T29490-2013知识产权管理规范认证，已证明公司管理体系的有效性。内审首次会议签到表会议主题：内审首次会议时间：2018415部门姓名部门姓名总经理管理者代表知识产权部研发中心人事行政中心销售中心采购中心生产运营中心XX市XXXXXX股份有限公司内审检查表管理层点经理/管内审员审篇日2018.4.15记人录XXX代）期A月g条款审核内容和方法审核记录判定14.1总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件？形成了有效的体系文件，包

10、含四个阶层的文件（一级手册、二级程序、三级制度、四级记录表单）25.1管理承诺与管理层面谈，看是否清楚其作为公司知识产权管理体系的最高管理者，是否清楚其职责，对其职责的认识是否清楚明确？总经理XXX当场承诺与知晓负责制定知识产权方针；制定知识产权目标；明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；确保资源的配备组织管理评审35.2知识产权方针是否建立了文件化的知识产权方针？方针是否得到了总经理的签字批准？制定的方针是否符合标准的要求？制定了书面的知识产权方针增强知识产权保护，持续塑造行业优势，方针得到了总经理的签字批准。制定的方针符合相关法律法规和政策的要求；为知识产权目标的制定提供总体框架；通过

11、培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，并得到全员工的理解；与公司的经营发展情况相适应。45.3.1知识产权管理体系策划在策划知识产权管理体系时是否理解相关方的需求？满足知识产权方针的要求？知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制？知识产权管理体系得到持续改在了解了供方、客户、公司及其公司地理环境要求时，按照标准要求，建立了知识产权管理体系文件，体系文件包括形成文件的方针、目标、手册和若干程序文件及若干记录表单，体系文件的层级结构完整，符合标准、符合方针的要求。体系在公司内部进行了运行，且通过策划本次内部审核，以持续改进管理体系。55.3.2知识产权目标是否按照标准要求

12、建立了知识产权目标，并且制定年度知识产权目标并对年度知识产权目标进行分解？根据标准要求，建立了企业长期、中期知识产权目标，且由总经理的签字批准。并且进行按照中期目标，制定了年度知识产权目标，并且针对年度目标分解到了相关的部门。65.4.1管理者代表是否有管理者代表的任命书？任命书是否有总经理的签字？管理者代表对其职责认识是否清楚明确？查，在手册内有关于管理者代表的任命书，且有总经理的批准签字。对管代的任命内容符合标准的要求。通过现场询问管代，其职责包括哪些，回答基本符合标准要求。75.4.2机构哪个部门承担知识产权管理职责？是否在手册内对知识产权管理部门的职责和要求进行了明确？由知识产权部承担

13、知识产权的获取、维护、保护与运用的综合管理工作。在手册的5.4.2部份：成立知识产权组织架构图、各职能部门的职责描述、职责分配表明确了知识产权部的职责。85.5管理评审是否按照标准要求，策划并实施了管理评审？管理评审的输入与输出是否符合标准的要求？编制了管理评审控制程序，并且已经计划在本次内部审核结束后就组织管理评审工作。97.3.2投融资是否有投融资活动？投融资活动前是否进行了尽职调查并进行风险和价值的评估？体系运行以来，无投融资的活动发生。1O7.3.3企业重组是否有企业重组的活动？在企业重组活动前，是否进行了尽职调查和价值的评估？无企业重组的活动。117.6保密1、是否按照标准要求，建立了知识产权保密的控制程序文件？建立的知识产权争保密控制程序文件内容是否符合标准的要求？2、是否按照程序文件的要求，分别明确了涉密人员、涉密区域、涉密信息以及容易造成知识产权流失的设备？查，有保密的控制程序。查，有涉密人员清单、涉密设备清单、涉密信息清单、标识有涉密区域。清单内的信