集团公司关于深入推进全面合规风险防控管理体系建设的实施意见.docx

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1、集团公司关于深入推进全面合规风险防控管理体系建设的实施意见为深入学习贯彻*法治思想，认真落实全面依法治国战略部署，深化法治合规国企建设，进一步推动所属各级企业在2023-2023年全面合规风险防控管理体系启动建设的基础上，持续深化合规体系建设运行，切实防范经营风险，更好发挥合规工作对“十四五”时期集团公司改革发展的支撑保障作用，根据法治中国建设规划（2023-2025年）关于进一步深化法治央企建设的意见中央企业合规管理办法等文件精神，现就进一步做好集团公司2023-2025年合规管理体系深化建设工作提出如下意见：一、总体要求（一）指导思想坚持以*新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实*法治

2、思想，深入贯彻践行*历次全会精神，紧紧围绕集团公司改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进合规管理各项工作，加快补短板、强弱项，实现集团公司合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，依法合规治企能力水平显著提升，推动集团公司合规管理进入2.0深化建设时代，全力保障*集团公司在“十四五”期间实现高质量发展。（二）主要原则坚持融入中心、服务大局。以服务*集团公司“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规工作全面融入完善中国特色现代企业制度、深化混合所有制改革、

3、科技创新、国际化经营等重点任务，充分发挥合规管理支撑保障作用。坚持完善制度、夯基固本。以强化制度建设为基础，坚持学规、尊规、守规、用规，将行之有效的管理经验做法，及时转化为企业规章制度，嵌入业务流程，加强制度执行情况的监督检查,强化制度刚性约束。坚持突出重点、全面深化。以落实合规管理第一责任人职责、适度完善首席合规官制度、健全全面风险防范机制、强化合规管理为重点，坚持问题导向，在做深做细做实上下更大功夫，真正发挥全面合规风险防控管理体系强管理、促经营、防风险、创价值的作用。坚持勇于创新、拓展升级。以适应市场化、法治化、国际化发展需要为方向，结合企业实际拓宽合规工作领域，探索优化全面合规、内部控

4、制及风险管理职能，创新工作方式，加快提升信息化、数字化、智能化水平。（三）总体目标2023-2023年在集团党委的领导下，集团所属各级企业用三年时间完成了全面合规风险防控管理体系的基础性框架建设，为合规管理各项体制机制的运行奠定了基础。2023-2025年，*集团公司要将合规管理工作进一步全面融入企业改革、转型升级、经营管理等各项重点任务，充分发挥合规职能的服务、支撑和底限保障作用，以风险为导向，将合规要求覆盖至集团公司各项经营业务及全体员工，将合规管理进一步贯穿至决策、执行、监督全过程，深入强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范，推进合规管理与各领域既有管理体系的紧密融合，杜

5、绝“两层皮”，确保合规管理体系运行通畅，各级风险得以有效防范。二、主要工作内容开展2023-2025年全面合规风险防控管理体系深入建设工作，重点围绕以下十方面工作内容进行强化：（一）强化组织领导。深入落实合规管理第一责任制，明确将合规管理作为集团所属单位主要负责人履行推进法治建设第一责任人的重要职责内容，由各级企业法定代表人承担首要合规管理责任；按照上级要求研究设置首席合规官，负责协调、指导、统筹本企业所涉及的合规审查、尽职调查、流程改进、内控评价、风险预警及风险报告等系列工作，督促指导海外机构按照当地监管要求开展合规工作，完善各项规章制度。（二）强化职责落实。集团各级企业要深化建立全员合规机

6、制，进一步明确不同管理层级及各岗位人员的合规责任，加大监督评价力度，确保合规管理工作的有效落实。积极发挥各级党委把方向、管大局、保落实的领导作用，在职责范围内推进合规管理工作；按照章程要求，充分发挥董事会定战略、作决策、防风险的作用，推动合规管理体系持续完善；进一步推动全面风险防控领导小组议事协调作用发挥，严格按照上级监管要求履行合规管理职责；积极发挥经营管理层谋经营、抓落实、强管理职能，推进合规管理体系各项任务落地执行；各业务部门是本系统本领域合规管理的责任主体，按照“做业务必须合规”的原则认真履行经营管理“第一道防线”职责；合规管理部门要认真履行“第二道防线”职责，在组织建立体系的同时做好

7、指导落实及监督考核；集团所属各级企业各岗位员工应当熟悉并自觉遵守与本岗位职责相关的法律法规、企业内部管理制度、员工手册、员工行为规范及合规承诺等，对自身行为的合法合规性负责。（三）强化机制保障一是细化规范合规审查、尽调咨询机制。集团所属各级企业务必将合规审查作为企业经营管理行为的前置必经程序，各业务管理部门要变被动为主动，自觉开展日常经营管理行为的初步审核把关，由合规管理部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等审查力度，及时对不合规的内容提出修改建议或风险提示，相应事项未经合规审查不得实施。二是夯实完善风险预警与风险报告机制。2023-2025年，由各单位合规部门牵头、相

8、关业务部门协助实施，全面系统梳理经营管理活动中存在的各类风险，建立风险库并定期更新完善，对于典型性、普遍性和可能产生严重后果的系统性风险及时发布预警，并逐级向上做好提示汇报，便于管理层对突发风险事件及时决策，有效应对。三是固化落实信息沟通与传递机制。要积极探索在依法合规框架下，业务、合规、内控及风险协同运作的有效路径，完善工作机制，加强信息共享，提升管理效能；进一步推动合规联络员及联席会议机制运行，推进合规信息沟通与相关会议有机结合，促进合规联席会议平台功能的发挥。四是探索建立“吹哨人”举报与调查问责机制。2023-2025年，集团公司将研究建立合规举报机制，在现有信访举报工作制度框架下，与派

9、驻纪检部门对接沟通，初步健全完善合规举报线索分流、转办等工作机制。（四）强化队伍建设。2023-2025年，要将合规人才队伍建设作为全面推进依法合规治企、保障*集团基业长青的一项战略安排，印发实施*集团公司关于加强合规人才队伍建设的指导意见，就加强新时代合规人才队伍建设作出全面部署。一是着力推动合规人员队伍规模稳步增长。2023-2025年，集团公司各级企业专兼职合规人员总体规模较2023年将进一步增长，强化合规管理机构建设，集团公司及所属单位必须设置专业或兼具合规管理职能的部门及岗位，配备相应的管理人员，明确相应管理职责，有效开展合规运行及检查监督相关工作，加强涉外合规人员的培养与配备，进一

10、步适应集团公司国际化经营需要，在重要涉外业务板块配备专职合规人员。二是着力提高合规人才队伍履职能力水平。围绕“十四五”时期人才队伍建设目标，着力从政治思想、业务水平、实践能力、职业资格等维度，不断提升合规人才队伍素质，定期开展有针对性的合规专业培训与考核，提升合规人员专业能力水平和业务精度，鼓励考取“企业合规师”“风险管理师”等职业资格，打造创新复合型合规人才。（五）强化风险防范。2023-2025年，集团公司将着力推进全面风险管理体系的系统性建设，包括风险调查分析、风险评估、风险控制、风险预警、风险报告、风险监控等关键内容。一是做好顶层设计和统筹规划。集团公司要充分借助全面风险防控领导小组的

11、统筹领导作用，确定风险管理指导方针，进一步加强对全集团各级企业普遍性风险及个别风险事件的管控筹划，修订建设风险管理相关制度，从集团战略出发，进一步明确风险管理职责，落实风险控制责任，统一风险度量标准，建立风险预警机制和应对策略，规范集团公司整体风险语言。二是推动各单位做好自身风险防控及个别风险处置工作。以法人为单位组织所属各级企业系统开展风险管理工作，结合自身业务实际，建立有效的风险调查分析机制，做好企业内外部环境变化的分析研判，收集风险价值数据，找准各类风险点，平衡监管单位、股东各方及公司自身的风险偏好，确定风险等级和可承受程度，采取精准有效的控制措施开展个别风险应对及治理防控，不断提升风险

12、应对处置能力，确保经营业务的持续稳定发展。三是构建风险管控职责体系。按照“分层管理、分类管理和集中管理”的原则，组织建立协调统一、权责清晰、管理灵活的风险职责体系，通过运用风险管理专业知识和专门工具，对集团面临的各类风险信息进行汇总分析，对跨部门和业务单位的风险管理工作进行组织协调，为集团风险管理决策提供依据，建立集团公司总风险库、风险事件库、应急处置库等全局风险管理数据基站，构建风险控制总图，实现对风险的集中管理。（六）强化内部控制。2023-2025年，集团公司将进一步推进本部及所属各级企业内控建设向纵深发展，有力保障新阶段*集团公司战略目标的高质量实现。一是规范内部权力运行，优化决策运行

13、机制，营造良好内控环境。进一步规范各级企业内部治理结构及议事规则，有效提升各管理层级的决策及内部监督能力。借助组织机构调整变革，明确内部职责权限，结合授权体系建立情况，尽快建立领导权力清单、部门职能清单和岗位职责清单，对不相容职责实施相应的分离措施，推进相互制约、相互监督工作机制的形成。二是着力提升各级企业内控理念和管理水平，以风险为导向持续开展流程梳理优化工作。顺应集团公司数字化转型整体战略安排，从流程组织框架梳理、具体流程内容梳理、流程泳道图绘制、流程管理平台建立、流程绩效分析等维度持续推进流程梳理优化改进工作，重塑底层架构和管理逻辑，系统整理专项领域内控“三个一”成果，编制本单位内部控制

14、手册，动态维护更新。三是形成内控建设合力，借助智能信息平台，提高内控治理效能。集团公司所属各级企业要结合实际积极推进各业务层面的信息化建设进程，逐步拓展业务系统与内部控制信息系统的融合互联，运用信息技术整合及数据集成分析，辅助企业内部控制体系建设，推进集团公司内部控制工作的持续改进和优化，降低治理成本，提高内控治理的效率效果。（七）强化制度执行。2023-2025年，集团公司将以制度文件全生命周期管理模型为基础，深化完善制度文件立改废释执等相关工作，做好各级企业制度执行后半篇文章。一是以健全的管理机制促进制度执行。集团公司所属各级企业要对照近些年来国家审计、国资监管及企业内部监督等检查揭示的制

15、度缺失、操作性不强、与现行法律法规不符等突出问题，按照“可执行、可监督、可问责”的工作要求，举一反三，系统组织开展企业制度缺陷排查评估，持续做好各项制度“立改废释执”等工作，有效弥补制度前后不衔接、上下不配套、标准不明确、出台不执行等缺陷问题。二是以周密的宣贯培训推动制度执行。加强制度与流程的密切衔接，加大力度推动制度执行，将挂在墙上的制度要求切实转化为实际活动的规则依据，充分发挥制度的刚性约束，要求各级企业、各职能系统强化对制度的学习、宣贯及落实，不断了解制度、熟悉制度、理解制度，确保制度执行到人、落实到事，逐步形成学制度、守制度、用制度的自觉，真正做到知行合一。三是以强有力的检查巡查保障制

16、度执行。集团本部各职能部室对本部室所发布的制度要开展定期检查，有效发挥出资人监督管理职责，及时发现和纠正偏离制度的“苗头性、倾向性”问题,动辄则咎，坚持“执行制度没有例外“，切实维护制度的严肃性和权威性，各级企业内部要形成自身强有力的自查自纠机制，加大查处力度，从严执纪问责。（八）强化文化引领。2023-2025年，集团公司将进一步推动专项合规文化建设，增强全员合规意识、厚植合规文化，推动员工自觉遵守规章制度，用文化的力量凝心聚力，推动发展。一是构建深植人心的思想观念。不断强化诚信合规价值观念教育引导，科学构建分层施教、精准培训的法律合规教育体系，将合规意识理念、合规文化基因植入集团公司各级企业业务管理之中，积极培育“合于心，规于行”的合规价值观，让执行标准成为习惯，依法合规成为自觉，推动各级员工将监管制度内化于心，外化于行，实现文化积淀及引领。二是构建落地生根的执行指南。利用各种平台及媒