国有企业混改单位合同管理风控制度.docx

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1、国有企业、混改单位合同管理风控制度第一章总则第一条为加强公司集团化管控，明晰法人主体责任，明确合同管理的职责分工、健全规范分级分类、统一归口管理的合同管理体系，防范合同风险，根据国家有关法律法规相关规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度适用于公司及各级下属公司、代管单位（如无特别指明，以下简称公司）。第三条本制度所称的合同，是指公司与自然人、法人及其他组织等平等主体之间所签署的规范各方之间权利、义务的法律文件，包括冠名合同、协议及意向书等相关法律文件。劳动合同按照本公司有关人力资源管理的规章制度执行，不适用于本制度。第四条本制度所称的合同管理是指对合同的订立、审批、检查、考核、

2、监督包括资信调查、缔约准备、意向接触、商务谈判、合同签订、履行、变更、解除及纠纷处理档案管理等全过程的管理。第五条公司对外发生经济行为除即时清结合同外，单一业务的单笔金额万元以上的必须订立书面合同。未履行审批程序，或通过审批但未经公司合法授权的，公司任何部门或人员不得擅自代表公司对外签订及履行合同。第二章职责分工第六条公司综合管理部是合同归口管理部门，其合同管理职责为：（一）负责公司合同管理统筹和监督工作。（二）制订或修改公司的合同管理制度。（三）参与公司重大合同的可行性研究、谈判、起草、签约，处理履行过程中所出现的各种法律风险问题和纠纷。（四）按本制度规定的权限负责公司相关合同及有关法律文件

3、的审核，拟定公司格式合同范本。（五）负责公司“合同管理系统”的业务管理。（六）协助下属各级公司合同纠纷的处理，提供公司各部门和各级下属公司、代管单位有关合同管理方面的咨询服务。（七）不定期对下属各级公司的合同管理工作及执行本制度的情况进行检查，组织相关合同管理培训。（A）负责公司法定代表人授权签署合同的授权委托书的办理。（九）其他需要由综合管理部协助的与合同管理相关的法律事务等。第七条公司各部门（单位）按照本部门（单位）的职能职责，负责承办本部门（单位）业务范围内签署的相关类别合同管理。其具体合同管理职责为：（一）负责对合同相对方的资信及履约能力进行审查,并对合同的真实性、可行性负责。（二）负

4、责或牵头组织合同谈判。（三）负责发起“合同管理系统”合同审批流程，并根据相关审批意见及时修改合同，保证合同的可行性及可操作性。（四）负责合同的履行，及时了解并反馈合同履行中的各种情况，处理合同履行中出现的问题，保存合同履行过程中的各种记录。（五）负责合同原件文本资料的保管。（六）其它与合同业务管理及具体开展相关的事务等。第八条公司各部门、各级下属公司及代管单位作为本单位对外所签署的相关各类合同的责任单位,应配备专、兼职法务人员或合同管理员履行本单位合同法律管理职责，具体职责为：（一）按本制度规定需提交公司审核的合同，负责在“合同管理系统”发起合同审核流程。（二）负责本单位合同的履行及已签署的各

5、类合同履行中的管理，及时了解并反馈合同履行中的各种情况，处理合同履行中出现的问题，保存合同履行过程中的各种记录，对所签署的相关合同的真实性、可行性及可操作性负责。（三）统一负责本单位所签署的合同原件文本资料的保管。第三章审核权限划分第九条合同审核按照归口管理，分级分类审核的原则进行。第十条公司综合管理部负责对以公司及各级下属公司、代管单位为当事人的各类合同的审核：（一）合同内容、形式、程序是否合法，担保方式依法可行，有无重大法律风险；（二）合同价款、酬金和结算是否合理合法；（三）合同内容是否完整、严谨、清晰，无歧义；（四）合同承办形式是否符合规定程序。第十一条公司及下属公司、代管单位以下对外签

6、署的各类合同经公司综合管理部审核后还应提交上级复核：（一）对集团外股权、产权、债权债务及重大资产的转、受让合同，以及履行过程中合同实际主要权利义务发生转移的合同协议、提前解除合同的协议。（二）担保合同。（三）合作合同、承包经营合同。（四）合同主体至少一方为外国人含外国法人、其他组织和个人；合同的客体位于本国境外或超过本国境；合同的某种法律事实发生于境外的各类涉外合同。（五）公司改制、重组、上市、增减注册资本等业务涉及的合同。（六）签约单位超越权限需要公司特别授权或因工作安排由下属公司承办以“公司”、“公司”名义签署的具体业务合同。第十二条合同内容涉及公司董事会或其他相关机构审议决策的，提交时应

7、将相关审议决策文件及主要背景情况资料及为合同依据同时提交以便审核。第四章合同的订立和履行第十三条合同管理主要为合同订立阶段和合同履行阶段管理。第十四条合同订立阶段包括：合同调查、合同谈判、合同文本拟定，以及合同审核、合同签署等环节。合同订立阶段相关环节的主要管控要求包括：（一）合同订立前，应当充分了解合同对方的主体资格、信用状况等有关内容，确保对方当事人具备履约能力。（二）对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，应当组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。（三）应当根据协商、谈判等的结果，拟订合同文本，按照自愿、公平原则，明确双方的权利义务和违约责

8、任。第十五条合同履行阶段，涉及合同履行、合同补充和变更、合同解除、合同结算、合同登记等环节。合同履行阶段相关环节的管控要求包括但不限于：（一）合同未按规定的审核程序通过审核前不得签署。合同在完成审批流程后，公司合法授权人方能代表公司签署合同。（二）合同经签署生效后，应当遵循诚实信用原则，全面、适当地按照合同约定履行合同义务；禁止任何部门或个人擅自违反合同约定向合同相对方履行义务。（S）在合同签订后如双方协商一致确有需要补充、变更或解除的，应按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜。（四）在履行合同过程中发生纠纷的，在与对方当事人协商的同时应按规定的权限和程序及时报告。（五）公司相关部门应当根据

9、生效合同的条款约定办理结算业务。未按合同条款履约或应签订书面合同而未签订的,财会及支付部门有权拒绝付款，并及时向公司有关负责人报告。（六）相关合同管理部门应当加强合同登记管理，充分利用信息化手段，定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更等情况，实行合同的全过程封闭管理。第五章责任追究第十六条全司各单位（部门）、当事人应严格执行本制度的相关规定，有下列情形之一，对相关部门和责任人予以通报批评或行政处分；情节严重，造成重大经济损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）不按规定履行合同审批程序，或未经批准擅自签订合同，或违规拆分合同，规避监管的；（二）合同承办人员因疏忽导致合同

10、商务安排造成重大缺陷、付款条款不合理或交易模式存在重大风险的；（三）审核人员因疏忽未指出合同重大缺陷，或无正当理由延误审核，造成影响或损失的；（四）未依照法律和本制度规定变更或解除合同的；（五）丢失合同文本及相关文件的；（六）提供虚假资料的；（七）未按规定办理授权或越权签署合同的；（A）发生纠纷后，隐瞒或不及时报告，不及时应对采取措施的；（九）异议处理中出具相关法律性文件未经审批的；（十）应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的；（十一）在合同签订或履行过程中，与合同对方或第三人恶意串通或收受贿赂的;第六章附则第十七条本制度由公司批准下发，公司综合管理部负责解释。第十八条本制度自批准之日开始施行。