36纠正和预防措施控制程序.docx

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1、纠正和预防措施控制程序QH/CX-C/0-36-2011第1页共3页1目的为了防止己发生的不符合（不合格）再次发生或潜在的不符合（不合格）发生,特制定本程序。2适用范围本程序规定了纠正和预防措施的制定、实施和评审，适用于油田公司对QHSE管理体系所涉及到的活动、产品和服务过程中已发生的不符合（不合格）和潜在的不符合（不合格）纠正和预防的控制。3管理流程（见附图）4工作程序4.1 纠正、制定纠正和预防措施的原则4.1.1 各部门/单位对发生的所有不符合（不合格）都要纠正。4.1.2 各部门/单位要通过识别和评审，发现具有普遍性、规律性、重复性的不符合（不合格），调查分析不符合（不合格）的原因，制

2、定并实施防止不符合（不合格）再次发生的纠正措施。4.1.3 各部门/单位要针对潜在不符合（不合格）的原因制定并实施预防措施，以防止不符合（不合格）的发生。4.1.4 各部门/单位对制定和实施的纠正和预防措施必须进行验证和措施有效性的评审。4.2 需要确定并实施纠正和预防措施的范围4.2.1 管理方面存在实际或潜在的不符合（不合格）。4.2.2 生产/服务运行过程存在实际或潜在的不符合（不合格）。4.2.3 发生或可能发生的各类事故。4.2.4 发生或可能发生的设备故障。4.2.5 发生或可能发生的顾客的抱怨。4.2.6 内、外部审核发现的实际或潜在的不符合（不合格）。4.2.7 体系实施效果未

3、达到或可能达不到预期要求。4.2.8 未完成或可能完不成质量健康安全环境的目标及指标。QHZCX-C036-2011第2页共3页4.2.9 不符合或可能不符合法律、法规或标准规范。4.3 制定并实施纠正措施的方法与步骤4.3.1 纠正措施计划的制定a）油田公司各部门/单位发现不符合（不合格）后，需要采取纠正措施的要进行调查、原因分析，明确责任部门/单位，由责任部门/单位制定纠正措施计划，经批准后组织实施；对HSE管理活动中拟定的纠正措施在其实施前应先通过风险评价进行评审。b）QHSE管理体系内部审核发现的不符合（不合格），由责任部门/单位按照内部审核控制程序执行。外部审核时出现的不符合（不合格

4、），由责任部门/单位组织制定纠正措施计划，经部门/单位负责人批准后实施。4.3.2 纠正措施计划的实施纠正措施计划由责任部门/单位组织实施，落实资金、措施、标准、时间、负责人。4.4 制定并实施预防措施的方法与步骤4.4.1 预防措施计划的制定a）油田公司各部门/单位发现潜在的不符合（不合格）（隐患）后，需要采取预防措施的要进行调查、原因分析，明确责任部门/单位，由责任部门/单位制定预防措施计划，填写“纠正措施/预防措施计划表”，经批准后组织实施；对HSE管理活动中拟定的预防措施在其实施前应先通过风险评价进行评审。b）QHSE管理体系内部审核发现的潜在不符合（不合格），由责任部门/单位按照内部

5、审核控制程序执行。外部审核时出现的潜在不符合（不合格），由责任部门/单位组织制定预防措施计划，经部门/单位负责人批准后实施。4.4.2 预防措施计划的实施预防措施计划由责任部门/单位组织实施，落实资金、措施、标准、时间、负责人。4.5 纠正、预防措施实施效果验证4.5.1 对采取的纠正、预防措施实施后，由责任部门/单位进行验证并适时进行措施有效性的评审。外部审核时出现的实际或潜在的不符合（不合格），由质量安全环保处进行效果验证。4.5.2 经评审发现所采取的纠正、预防措施效果未达到要求时，有关责任部门/单位应继续分析原因，再次制定纠正、预防措施并实施。4.5.3 需上级或相关专业部门解决的重大

6、纠正、预防措施，应报上级或相关专业部门领导批准后实施。需要时还应提交管理评审。4.6 纠正、预防措施引起文件的修改各部门/单位对因QHSE管理体系文件编写不正确导致不符合（不合格）而制定纠正、预防措施无效时，应以书面形式向质量安全环保处反映，建议修改有关文件。各级体系管理部门/单位按文件管理程序进行修改。5支持性文件5.1 不符合（不合格）控制程序5.2 内部审核控制程序5.3 管理评审控制程序5.4 合规性评价程序5.5 事故、事件控制程序5.6 文件管理程序6记录6.1纠正措施/预防措施计划表7附流程图本程序起草部门：质量安全环保处主要起草人：李鸣鸿穆学克青海油田公司QHSE管理体系程序文件流程图中石I1