事件调查不符合纠正预防措施控制程序.docx

《事件调查不符合纠正预防措施控制程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《事件调查不符合纠正预防措施控制程序.docx（5页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序1目的为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。2范围适用于XX信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。3引用文件生产安全事故报告和调查处理条例4职责4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。4.3 事件、不

2、符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。5工作程序5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院（医疗急救电话：120）。5.2.2人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。5.2.3发

3、生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。5.2.4发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。5.2.5发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导，不得延误。由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。5.2.6发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。5.3环境污染及人身伤害、事件的调查5.3.1环境污染及人身伤害、事

4、件发生后,运行与安全管理部必须立即组织专人对事件进行调查,及时召开事故分析会,分析发生事故的原因，分清责任，制定防范措施,拟定责任人的处理意见,认真填写伤亡事故登记和事故报告,并附上事故责任者的书面检查报告和当事人书面情况说明。5.3.2发生不符合由单位安全员进行调查原因、协商提出纠正措施,视情况不同书面或口头向运行与安全管理部汇报。5.3.3发生一般事件或轻伤事故，由运行与安全管理部和事故所在单位负责人组织技术、安全等有关人员参加事故调查组，进行调查，拟出调查报告，三日内报公司主管领导。5.3.4发生重大事件或重伤以上事故，由公司分管领导组织运行与安全管理部和相关部门及专业人员成立事故调查组

5、，进行调查，写出事故调查报告，报公司最高管理者和上级主管部门。5.3.5发生伤亡事故，由上级主管部门组织事故调查组，运行与安全管理部及有关部门协助配合调查。5. 3.6事故调查组成员应当符合如下条件：1）具有事件调查所需要的某一方面的专长；2）与所发事件没有任何直接利害关系。5.3.7事故调查组的职责：1）查清发生伤亡事件的原因、过程和经济损失；2）确定事故的责任者；3）提出对事件责任者的处理意见和防范措施建议；4）写出事故调查报告。5.3.8事故调查组有权向有关人员了解和索取相关资料，任何单位和个人不得拒绝。对提供伪证的职员有权提出处罚和追究责任。5.3.9调查人员必须严格遵守保密程序，严守

6、事故调查、处理过程中的机密。5.4 环境污染及人身伤害、事故的处理5. 4.1事件调查组提出的处理意见和防范措施建议，报公司批准后（不符合的处理措施，运行与安全管理部审核，报分管领导审准），相关单位立即遵照执行，运行与安全管理部对措施的落实情况进行检查，对实施的措施效果进行验证。6. 4.2凡发生事件、不符合，依据“四不放过”的原则，召开事故分析会，让其他人员受到教育；运行与安全管理部将事故的处理意见，在安全工作例会上进行通报，并以书面通报的形式下发各单位，警钟长鸣，达到预防事故的目的。7. 4.3凡发生事件、不符合，按对违纪违规行为惩处实施办法进行考核和处罚。8. 4.4运行与安全管理部对工

7、伤事故进行登记，每年将环境污染及人身伤害事故进行统计和分析、提出预防和改进措施，并将材料输入管理评审。5.5 纠正措施5.5.1各职能部门在采取纠正措施时，应与出现问题的影响程度相适应。5.5.2当发生下列情况之一时，应采取有效的纠正和预防措施实施改进。a）顾客的重大投诉；b）施工过程中连续出现不合格品或质量问题；c）内、外部质量/环境/职业健康安全管理体系审核发现的不合格项及公司质量/环境/职业健康安全管理体系综合分析时，认为需要采取纠正措施时；d）管理评审决定事项中涉及的纠正和预防措施。5.5.3纠正措施的制定和实施a）责任部门针对出现的不合格品应分析原因，制定纠正/纠预防措施，并确定完成

8、期限和责任者。b）各部门在接到顾客重大投诉信息后，应及时将信息传递给公司主管部门。主管部门及时查明原因，制定纠正措施，报管理者代表或总经理审批后，由责任部门组织实施，由主管部门进行跟踪验证。C）连续出现同类不合格品或质量/环境/职业健康安全管理问题，由领导会同相关部门负责人对此进行调查，查明原因后，由公司组织安排责任部门或人员制定出纠正措施，并提出完成期限，由责任部门组织实施，主管部门进行跟踪验证。d）内部审核中出现的同类不合格项，由管理者代表会同有关部门负责人进行调查，由科技创新部安排责任部门制定出纠正措施，并提出完成期限。由责任部门组织实施，科技创新部进行跟踪验证。e）管理评审发现的不合格

9、项，由主管部门向责任部门开具整改通知，具体按交流、沟通与协商控制程序执行。由责任部门组织实施，公司主管部门进行跟踪验证。5.5.4若验证效果不符合要求，应责成责任部门重新分析原因，制定纠正措施，按本程序5.5.3条款执行。5.5.5各相关部门应将纠正措施的实施和验证情况总结报主管部门汇总。5. 5.6纠正措施的实施效果经评审引起文件修改时，执行文件与记录控制程序。5.6 预防措施5. 6.1制定预防措施的信息来源a）管理评审报告、质量/环境/职业健康安全管理体系内、外部审核报告、记录；b）市场信息及顾客反馈的质量改进意见；c）消防设施工程的设计、施工；建筑智能化工程项目质量状况和质量波动趋势分

10、析信息等。6. 6.2预防措施的制定a）质量/环境/职业健康安全管理体系运行中的有关信息由公司主管部门进行汇总报管理者代表，由管理者代表组织相关部门进行综合分析，找出潜在不合格的原因，做好相应记录。b）为防止不合格输出的发生，生产、服务、施工时应根据策划方案/作业文件制定进行控制、采取预防措施，防止不合格。7. 6.3预防措施的审核、批准对于质量/环境/职业健康安全管理体系中的预防措施由主管部门报管理者代表组织审核、批准，产品/服务实现过程中的预防措施由责任部门负责人审核、审批。8. 6.4预防措施的实施和验证a）责任部门依据纠正和预防措施处理单的要求，制定具体计划，在规定的时间内实施预防措施

11、。b）产品实现过程中的预防措施由其主管部门负责跟踪验证。c）内审员对质量/环境/职业健康安全管理体系中预防措施实施的有效性进行跟踪检查并验证，填写在不符合报告上，报主管部门备案。d）对质量/环境/职业健康安全管理体系运行中有关预防措施进行验证不符合要求时，由管理者代表责成责任部门重新分析原因，重新采取措施，直到验证有效为止。9. 6.5科技创新部负责质量/环境/职业健康安全管理体系运行中纠正和预防措施的实施及效果验证记录汇总，并编写纠正和预防措施实施情况总结，报管理者代表，由管理者代表将纠正和预防措施的有关重要信息提交管理评审。5.7 如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求的情况，公司要求对拟定的措施在实施之前须经过风险评价。6支持性文件7报告与记录表式7.1 纠正/预防措施处理单7.2 改进、纠正和预防措施实施情况一览表7.3 环境污染及人身伤害、事件登记台账，事件的调查报告，事件的处理通报，伤员的病历和档案等。8文件修改变更记录（管理）文件修改变更记录文件编号：修订部门：运行与安全管理部序号更改原因修改后版本号修改人修改日期主要更改内容123拟稿：日期:E1