研发项目管理办法.docx

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1、研发项目管理办法1 .目的和适用范围1.1 目的本管理办法从总体上规范XX信息技术股份有限公司（以下简称公司）研发项目的启动、计划、评估、实施、结题等管理，规定研发项目的各项活动的内容和基本程序，明确各相关部门的职责，为研发项目的开展和管理提供依据。1.2 适用范围本管理办法适用于公司各部门及业务部门，子公司参考制定。2 .引用标准3 .术语和缩略语3. 1研发项目依据公司目前的实际情况，对研发项目实行分类管理。按照投入来源分类，可分为：公司投入项目，包括：政府资助项目、专项投入型项目；部门投入项目，包括：部门提出需求并审定立项的研发项目。按照管理方式分类，可分为：公司级研发项目：包括A类项目

2、和B类项目。其中A类项目是指对公司具有战略性、全局性的重点项目，由公司审定、投资和立项，并由公司直接管理的研发项目，包括：政府资助项目、专项投入型项目、以及部门投入并纳入公司重点管理的项目等。B类项目是指由公司承接的工程项目中产生的科研项目。其中工程项目中的定制化开发部分，才允许创建对应的科研项目，定制化开发成本，只能包含人工成本和外协成本；部门级研发项目：是指经报备公司审批认可后开展并明确由部门自行管理的项目。3.2 技术创新需求表发布日期：实施日期:xx0002共20页第1页明确定义研发项目的需求背景、研发内容以及预计创新效果的技术文件。3.3 研发项目建议书提出研发项目立项建议的技术文件

3、，阐述研发项目的意义、可行性、开发方式、时间周期、以及主要资源的估算。3.4 研发项目任务书描述执行和控制项目中所有活动计划的文件，包括变更、风险、争议、产品、质量、人力资源、进度和成本等方面的管理计划。3.5 独立开发模式基于公司已有的技术积累或市场需求，独立进行产品开发的项目开发方式Q3.6 委托开发模式由一个或多个部门提出需求，委托其他部门或其他单位进行产品开发的项目开发方式。3.7 合作开发模式由一个或多个部门提出需求，与其他部门或其他单位联合进行产品开发的项目开发方式。3.8 知识产权（广义）包括：软件著作权、产品认定、技术秘密、专利、技术标准、水平检索报告等；4.管理职责4.1 技

4、术创新领导小组技术创新领导小组是公司技术创新工作的决策机构，由公司经理层组成。负责审定技术创新工作的发展战略和实施方案；审定重大技术政策、技术创新规划、技术管理制度；审定年度重大研发方向、研发课题（项目）、专项投入型项目投资预算和执行情况；审定技术创新评价体系及考核结果，以及技术创新奖励实施方案；其他与技术创新相关的重大事项等。4.2 技术创新工作小组技术创新工作小组的牵头部门为科技创新部，成员由科技创新部及各业务部门分管领导及科技工作联络员组成。负责公司技术创新重要方案的预审；负责贯彻落实公司技术创新领导小组相关决策决议；负责公司技术创新相关工作的具体事务性工作管理，部门技术创新工作信息的收

5、集、上报与协调沟通。4.3 科技创新部负责技术创新体系维护、牵头组织技术创新发展纲要及规划编制、技术创新年度计划管理等；负责组织政府资助项目及公司专项投入型创新项目的策划与推进；归口管理研发流程优化和评价指标体系设计；负责公司专利、技术秘密、著作权、产品登记/认证，企业标准、知识产权保护等知识资产相关管理工作。4.4 各业务部门负责本部门技术创新规划和年度研发计划的编制和执行；参与公司级研发项目的需求提出、策划并负责组织实施，以及组织推进部门级研发项目的策划和实施；负责协助和支撑公司技术创新体系的完善和工作推进等；其他落实到各业务部门的技术创新工作的具体执行。4. 5外部评审人员必要时，由科技

6、创新部邀请外部专家对公司研发项目进行评审，对公司研发项目尤其是政府资助项目的重大节点进行审核。由此产生的费用需填写XX外部评审人员费用申请表(xx000204)o4.6财务评价部负责公司科研项目年度费用计划的落实；负责建立科研项目账户、费用的核销；负责针对政府项目实施独立核算、专款专用；负责科研固定资产的价值管理；负责科研项目的绩效考核。5.研发项目管理研发项目是公司技术创新活动的主要形式。研发项目管理是指对研发项目的策划、启动、计划、评估、实施、结题、后评估的管理，规定研发项目的各项活动的内容和基本程序，并明确相关部门的职责，这些规范化的流程是技术创新体系能力建设的重要组成部分，有利于降低研

7、发投入的风险。5. 1研发项目的启动：5. 1.1公司投入项目：5.2 1.1专项投入型项目：每年第四季度由科技创新部负责提出下年度科研项目的计划编制要求。根据公司科技发展规划和科研年度计划编制要求，各业务部门应系统考虑，编制研发项目建议书(XXOoO201)、科研项目费用预算书、科研项目立项登记简明表，上报科技创新部。5.3 1.2政府资助项目：科技创新部收到政府关于专项资金资助项目的立项批复后，确定项目牵头单位、项目经理等信息，通知责任部门编制研发项目建议书；项目牵头单位是政府资助项目的主体责任单位，对项目全过程负责。5. 1.1.3对于未列入公司年度产品开发计划，但因特殊情况需追加的研发

8、项目，项目提出部门应先提交技术创新需求表(xx000205),上报科技创新部。经评估通过后，按相关研发项目的启动流程组织立项研发。科技创新部收到材料后，组织专家和相关部门进行中审，评审通过的项目将上报公司技术创新领导小组终审。如果审定通过，由科技创新部下发通知，各项目组登录BSMS填写提交研发项目任务书(xx000202),经审批后纳入公司整体的研发项目管理体系中。5.1.2部门投入项目：根据各业务部门实际需求，由项目经理直接提交研发项目建议书至项目承担部门初审，待审核完成后提交至科技创新部；科技创新部评估该项目的可行性和必要性后，下发研发项目任务书至研发项目承担部门。5.2项目的过程管理5.

9、2.1 研发项目任务书下发后即为项目正式启动，科技创新部负责项目研发全过程的跟踪管理、问题协调等；项目承担部门应就所承担的研发项目建立例行的推进制度；科技创新部应参与重点研发项目的推进过程，对重要的研发节点进行检查，检查的内容包括：项目的进展情况；项目的预算执行精度；项目组是否完成任务书下发的技术性能指标和参数等。5.2.2 2.2公司重点研发项目(重点公司级研发项目、重大政府资助项目等)加强过程推进，按季度对项目过程跟踪及推进，项目承担部门需每季度书面提交项目进展报告，科技创新部汇总后提交公司领导审阅。5.2.3 根据项目需要，科技创新部可组织专家进行项目中间评审，主要对项目的项目进度是否按

10、照研发项目任务书的时间节点要求完成项目研发内容，项目的人力资源、经费预算的安排情况，项目的内容、时间节点是否有重大变更等做出评估。5.2.4 项目变更管理：研发项目实施过程中，由于技术或市场等原因导致项目无法继续实施，经科技创新部审定后可中止，中止项目的相关资料按要求归档；项目中止或变更均由项目负责人提交研发项目变更申请，经项目承担部门和科技创新部审核后，经公司科研主管领导审批后中止或按变更后计划实施。科技创新部可按需要对项目变更组织专家进行评审。5.2.5 政府资助项目存在特殊的监督检查方式：专项审计、中期财务检查、巡视检查等，项目责任部门应按要求配合各项检查工作。如检查发生问题，项目责任部

11、门必须按照政府检查要求提供书面整改报告，并上报科技创新部，由科技创新部负责监督整改。5.3.研发项目的验收研发项目承担部门要严格按照研发项目任务书规定的项目目标、项目内容和时间节点完成研发项目的研究、开发和验收工作。5.3.1公司投入项目：5.3.1.1专项投入型项目：在项目承担部门完成研发项目任务书中所要求的内容，并达到验收技术标准后，填写研发项目结题综合评审（XXOOO203）并上报科技创新部。5.3.12政府资助项目：明确项目先财务验收，后项目结题。项目责任部门应积极配合，完成政府专项资助资金第三方审计工作。如审计存在问题需要整改，项目责任部门须在半月内配合完成整改工作；如无法通过财务验

12、收，项目责任部门应承担相应责任。在完成政府组织的项目结题验收会后，项目承担部门填写研发项目结题综合评审。科技创新部在收到研发项目结题综合评审后，对项目及相关结题资料进行评估，组织技术专家对满足结题条件的研发项目进行评审，评审通过的项目上报技术创新领导小组审定，通过后正式结题。5.3.2部门级研发项目项目责任人要严格按照研发项目任务书规定的项目目标、项目内容和时间节点完成研发项目的研究、开发和验收工作。在完成研发项目任务书中所要求的内容，并达到验收技术标准后，填写研发项目结题综合评审，与项目结题相关材料一并提交项目责任人所在部门领导初审；项目责任人所在部门可根据情况组织有关专家对研发项目进行结题

13、评审和鉴定，待部门评审通过后提交科技创新部审核，审核通过后项目结题。5.3.3通过结题验收的项目，项目组按照归档要求整理资料，交科技创新部汇总后，移交至综合管理部存档。同时项目承担单位应进行成果自评价，会同科技创新部整理成果鉴定和报奖材料（电子版和纸质版各一份），纳入公司成果鉴定和报奖计划中。除事先有合同约定外，项目成果、知识产权属于公司。5.3.4项目评价。项目结题并实施应用一年后，由科技创新部组织专家围绕项目成果申报、应用效果、技术现场固化、经济效益和社会效益等方面进行评估。6 .研发项目的经费管理6.1 政府资助项目政府资助费用来自中央财政和地方财政专项拨款。鉴于各级政府对补贴资金使用上

14、的严格规定，公司加强对经费使用的管理，做到计划经费独立核算、专款专用，以便保质保量按时结题验收。6.2 专项投入型项目经技术创新领导小组审定的专项投入型项目，由公司指定团队或部门负责实施，项目成本由公司负担。6.3 部门投入项目部门投入研发项目，成本由责任部门承担并实施管理。6.4 科研项目费用随公司科研计划下达，包括人工费、购置仪器、设备等固定资产、“产学研”合作费用，外协费用、管理费用及其他。根据项目性质及其在生产经营中发挥的作用确定是否转固，纳入资本金，明确项目投入的性质。7 .研发成果的应用和技术支持7.1 研发的推广应用1 .1.1各业务部门是研发应用的主体，公司营销部门（市场拓展业

15、务部门）及各业务部门有义务在工程和市场积极推进产品的应用；7 .1.2各应用部门应积极反馈应用中出现的问题，不断提出版本升级和新研究开发的要求；根据市场需求和工程中积累的技术和经验，提出可进行产品化开发的建议和/或产品开发的原型；在需要时对研发部门的研发项目提供必要的支持。7.2 研发应用状况的反馈营销部门（市场拓展业务部门），各业务部门在进行研发项目应用推广的同时，应将有关信息定期汇总至科技创新部。8 .知识产权管理8.1 知识产权（广义）研发项目过程中所产生的知识产权（广义）属公司所有；8.2 知识产权管理8 .2.1科技创新部是各类知识产权的归口管理部门，负责研发项目过程中和发布后的知识产权认定、登记、组织鉴定、申报和推广应用工作；9 .2.2科技创新部在接到开发部门提出的结题验收、产品登记申请后，要确认产品和相应的技术材料的质量符合项目归档要求、确保完成任务书中所规定的知识产权和论文的要求；及时安排组织，完成后序的各项登记申报等管理工作。10 .项目考核与奖励10.1 司设立科研项目推进奖，按科研项目目标责任制，对年度科研项目完成好的或有重大技术突破的，按等级分别给与嘉奖。10.2 励的分配对象为项目组成员、项目承担部门及相关推进人员。10.3 体管理办法见