博时富益纯债债券型证券投资基金托管协议.docx
《博时富益纯债债券型证券投资基金托管协议.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《博时富益纯债债券型证券投资基金托管协议.docx(44页珍藏版)》请在第一文库网上搜索。
1、博时富益纯债债券型证券投资基金托管协议基金管理人:博时基金管理有限公司基金托管人:南京银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人错误!未定义书签。二、基金托管协议的依据、目的和原则错误!未定义书签。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。五、基金财产保管错误!未定义书签。六、指令的发送、确认和执行错误!未定义书签。七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。八、基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。九、基金收益分配错误!未定义书签。十、基金信息披露错误!未定义书签。十一、基金费用错误!未定义书签。十二、基金份额持有人名
2、册的保管错误!未定义书签。十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。十四、基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。十五、禁止行为错误!未定义书签。十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。十七、违约责任错误!未定义书签。十八、争议解决方式错误!未定义书签。十九、托管协议的效力错误!未定义书签。二十、其他事项错误!未定义书签。鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行博时富益纯债债券型证券投资基金;鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按
3、照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时富益纯债债券型证券投资基金的基金管理人,南京银行股份有限公司拟担任博时富益纯债债券型证券投资基金的基金托管人;为明确博时富益纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议。除非另有约定,博时富益纯债债券型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。一、基金托管协议当事人(一)基金管理人名称:博时基金管理有限公司住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层法定代表人:张光
4、华设立日期:1998年7月13日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字199826号组织形式:有限责任公司注册资本:2.5亿元人民币存续期限:持续经营联系电话:(二)基金托管人名称:南京银行股份有限公司住所:南京市中山路288号法定代表人:胡升荣成立时间:1996年2月6日基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可(2014)405号组织形式:股份有限公司注册资本:848220.792400万元人民币存续期间:持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则(一)订立托管协议的依据本托管协议依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法:T)、公开募集证券投资基金运作管理办法(以下简称运作
5、办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号(托管协议的内容与格式等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。(二)订立托管协议的目的订立本托管协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致
6、,签订本托管协议。(四)解释除非文义另有所指,本托管协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次
7、级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%:本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如



- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 博时富益纯债 债券 证券 投资 基金 托管 协议
