第68讲_经营者集中的申报审查程序审查标准附加限制性条件批准制度滥用行政权力排除限制竞争.docx

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1、第4单元经营者集中本单元考点框架-经营者集中的申报（考点12）经营者经营者集中的审查程序（考点13）集中经营者集中审查的实体标准（考点14）-经营者集中附加限制性条件批准制度（考点15）考点12：经营者集中的申报（）（P501）（-）经营者集中的情形1 .经营者合并（包括吸收合并和新设合并）；2 .经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；3 .经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。（二）申报标准1.强制事前申报制（2023年调整）达到申报标准的经营者集中，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。2.申报标准（1

2、）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过（而非“达到”）100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；（2）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。3.申报豁免经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报：（1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的；（2）参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。（H）申报程序1经营者向国务院反垄

3、断执法机构申报集中，应当提交下列文件、资料：（1）申报书（载明参与集中的经营者的名称、住所、经营范围、预定实施集中的口期和国务院反垄断执法机构规定的其他事项）；（2）集中对相关市场竞争状况影响的说明；（3）集中协议；（4）参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告；（5）国务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。2.经营者提交的文件、资料不完备的，应当在国务院反垄断执法机构规定的期限内补交文件、资料。经营者逾期未补交文件、资料的，视为未申报。（四）法律责任经营者违反反垄断法规定实施集中的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必

4、要措施恢复到集中前的状态，可以处50万元以下的罚款。【例题多选题】下列关于我国经营者集中申报制度的表述中，符合反垄断法律制度规定的有（）o（2019年）A.我国对经营者集中实行强制的事前申报制B.参与集中的每个经营者30%以上有表决权的股份或者资产被同一未参与集中的经营者拥有的，可以免于申报C.参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计达到100亿元，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均达到4亿元的经营者集中，应当申报D.经营者在国务院反垄断执法机构规定的期限内未补交应当补交的申报材料的，视为未申报【答案】AD【解析】（D选项B：“50%以上”才触及豁免标准；（

5、2）选项C：“超过”是“”，“达到”是“2”，应当区别开来。考点13,经营者集中的审查程序（）（P502）1.两阶段审查（1）第一阶段：初步审查反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起30日内（不得延长），对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中。反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中；如果反垄断执法机构决定实施进一步审查的，则进入第二阶段审查。（2）第二阶段审查（并非必然经过）第二阶段审查应当自执法机构作出实施进一步审查决定之日起90日内完毕，并

6、作出是否禁止经营者集中的决定，书面通知经营者。有下列情形之一的，国务院反垄断执法机构经书面通知经营者，可以延长前款规定的审查期限，但最长不得超过60日：（A）经营者同意延长审查期限的；（B）经营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的；（O经营者申报后有关情况发生重大变化的。审查期间，经营者不得实施集中。作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由。2.审查决定（1）决定的类型禁止集中决定；不予禁止决定；附条件的不予禁止决定。（2）公示要求对于禁止集中决定和附条件的不予禁止决定，国务院反垄断执法机构应当及时向社会公布。【例题多选题】下列有关经营者集中两阶段审查制的表述中，正确的有（）。A.所有的经

7、营者集中审查案件均应经过两个阶段审查后方可作出决定B.国务院反垄断执法机构未能在审杳期限内作出决定的，经营者可以实施集中C.在初步审查阶段，如果案情复杂且经营者同意延长审查期限的，国务院反垄断执法机构可以决定延长30日D.国务院反垄断执法机构作出禁止经营者集中的决定，应当说明理由【答案】BD【解析】（1）选项A：经初步审查，反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中；如果反垄断执法机构决定实施进一步审查的，则进入第二阶段审查。（2）选项C：第一阶段审查：30日且不得延长。考点14：经营者集中审查的实体标准（）（P503）1.一般标准经营者集中具有或者可能具

8、有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。“具有或者可能具有排除、限制竞争效果”是经营者集中审查的一般标准。2.对经营者集中竞争影响的评估审查经营者集中，根据个案具体情况和特点，应综合考虑下列因素：（D参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；（2）相关市场的市场集中度；（3）经营者集中对市场进入、技术进步的影响；（4）经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；（5）经营者集中对国民经济发展的影响；（6）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素，如集中对公共利益的影响、集中对经济效率的影响、参与集中的经营者是否为濒临破产的企业、是否

9、存在抵销性买方力量等。【提示1判断参与集中的经营者是否取得或增加市场控制力时，综合考虑下列因素：（1）参与集中的经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（2）参与集中的经营者产品或服务的替代程度；（3）集中所涉相关市场内未参与集中的经营者的生产能力，以及其产品或服务与参与集中经营者产品或服务的替代程度；（4）参与集中的经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（5）参与集中的经营者的商品购买方转换供应商的能力；（6）参与集中的经营者的财力和技术条件；（7）参与集中的经营者的下游客户的购买能力；（8）应当考虑的其他因素。【提示2市场集中度是对相关市场的结构所作的一种描述，体现相关市

10、场内经营者的集中程度，通常可用赫芬达尔-赫希曼指数（HH1指数，以下简称“赫氏指数”）和行业前N家企业联合市场份额（CRn指数，以下简称“行业集中度指数”）来衡量。赫氏指数等于集中所涉相关市场中每个经营者市场份额的平方之和。行业集中度指数等于集中所涉相关市场中前N家经营者市场份额之和。【例题多选题】下列各项中，可以用来衡量相关市场的市场集中度的有（）。（2019年）A.需求替代分析B.CRn指数C.HHI指数D.假定垄断者测试【答案】BC考点15：经营者集中附加限制性条件批准制度（P505）（一）概念经营者集中附加限制性条件，也称经营者集中的救济措施，是指在经营者集中反垄断审查中，为了消除集中

11、对竞争造成的不利影响，由参与集中的经营者向执法机构提出消除不利影响的解除办法，执法机构附条件批准该项集中的制度。（二）限制性条件的分类1 .业务剥离：剥离有形资产、知识产权等无形资产或相关权益等结构性条件；2 .开放网络或平台等基础设施、许可关键技术（包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件；3 .结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件。（）限制性条件的确定1 .附条件建议一一由申报方提出；2 .国务院反垄断执法机构应与申报方协商，对附条件建议进行评估，并将评估结果通知申报方。（四）业务剥离的实施1 .业务剥离的概念业务剥离，是指由参与集中的经营者将自己的部分业务出包给

12、第三方经营者，以保持这部分业务的竞争性。2 .业务剥离的方式：自行剥离和受托剥离【提示1自行剥离指剥离义务人在审查决定规定的期限内，找到适当的买方、签订出售协议并经国务院反垄断执法机构审核批准。【提示2受托剥离指剥离义务人未能如期完成自行剥离的情形下，由剥离受托人在审查决定规定的期限内寻找买方、签订出售协议并经国务院反垄断执法机构审核批准。3 .剥离业务的买方资格（D独立于参与集中的经营者；（2）拥有必要的资源、能力并有意愿使用剥离业务参与市场竞争；（3）取得其他监管机构的批准；（4）不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务；（5）国务院反垄断执法机构根据具体案件情况提出的其他要求。【提示】买方

13、已有或者能够从其他途径获得的生产要素应当与剥离业务相匹配，买方有权请求国务院反垄断执法机构对剥离资产的范围进行必要的调整。4 .剥离受托人和监督受托人（1）概念剥离受托人，是指受申报方委托并经国务院反垄断执法机构同意，在受托剥离阶段负责出售剥离业务的自然人、法人或其他组织。监督受托人，毡指受申报方委托并经国务院反垄断执法机构同意，在自行剥离阶段负责对剥离进行监督的自然人、法人或其他组织。（2）人选剥离义务人应在国务院反垄断执法机构作出审查决定之日起15日内向反垄断执法机构提交监督受托人人选，在进入受托剥离阶段30日前向国务院反垄断执法机构提交剥离受托人人选。（3）支持剥离义务人应与监督受托人和

14、剥离受托人签订书面协议，明确各自的权利和义务。剥离义务人应负责支付监督受托人和剥离受托人的报酬。剥离义务人应对监督受托人、剥离受托人和剥离业务买方提供必要的支持和便利。（4）资格监督受托人和剥离受托人应当符合下列要求：独立于剥离义务人和剥离业务的买方,具有履行受托人职货的专业团队，团队成员应当具有对限制性条件进行监督所需的专业知识、技能及相关经验；提出可行的工作方案；对买方人选确定过程的监督；国务院反垄断执法机构提出的其他要求。（5）监督受托人应当在国务院反垄断执法机构的监督下，履行下列职责：监督剥离义务人履行本规定、审查决定及相关协议规定的义务；对剥离义务人推荐的买方人选、拟签订的出售协议进

15、行评估，并向国务院反垄断执法机构提交评估报告；监督出售协议的执行，并定期向国务院反垄断执法机构提交监督报告；协调剥离义务人与潜在买方就剥离事项产生的争议；应国务院反垄断执法机构的要求提交其他与剥离有关的报告；监督受托人不得披露其在履行职责过程中向国务院反垄断执法机构提交的各种报告及相关信息。（6）剥离受托人的职责与权利在受托剥离阶段，剥离受托人负责为剥离业务找到买方并达成出售协议。剥离受托人有权以无底价方式出售剥离业务。（7）剥离完成前剥离义务人的义务保持剥离业务与其保留的业务之间相互独立，并采取一切必要措施以最符合剥离业务发展的方式进行管理；不得实施任何可能对剥离业务有不利影响的行为，包括聘用被剥离业务的关键员工，获得剥离业务的商业秘密或其他保密信息等；指定专门的管理人，负责管理剥离业务。管理人在监督受托人的监督下履行职责，其任命和更换应得到监督受托人的同意；确保潜在买方能够以公平合理的方式获得有关剥离业务的充分信息，评估剥离业务的商业价值和发展潜力；根据买方的要求向其提供必要的支持和便利，确保剥离业务的顺利交接和稳定