特种设备机电类生产单位安全风险管控日管控周排查月调度清单.docx

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1、特种设备（机电类）生产单位安全风除管控本“安全风险管控清单”为特种设备生产单位推荐性使用格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，特种设备生产单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。20生产设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监21档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监22生产设备使用状态标识，检验与试验装置检

2、定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员23人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人24特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人25特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人26执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等

3、发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人27未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督月调度主要负责人检验28发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人29政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人30投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人31舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯制造（含安装、修理、改造）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管

4、控形式。2.电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1井道勘测井道现场情况与电梯实际尺寸不符安装施工前，根据设计图纸复核施工现场周排查质量安全总监2曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收周排查质量安全总监3材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制周排查质量安全总监4未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全总监5未按规定进行领用、使用控制以

5、及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员6未按规定办理材料变更手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续日管控质量安全员7作业（工艺）未按规定编制锅炉安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底日管控质量安全员8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录周排查质量安全总监9未按规定对作业（工艺）进行检查按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查日管控质量安全员10施工用工装、模具的管理不符合要求定期开展工装机具使用管理

6、检查并做好记录月调度主要负责人11焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录日管控质量安全员12焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺周排查质量安全总监13焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行日管控质量安全员14检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监15未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与

7、试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录周排查质量安全总监16未按规定对检验试验记录和报告进行控制应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监17施工设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监18档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监19设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的设备的检验报告

8、等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员20施工过程未对现场安全环境进行评价并制定措施对现场施工作业环境进行安全辨识，并制定相应的风险防范措施日管控质量安全员28政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人29投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人30舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。3,起重机械质量安全风险管控清单

9、（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计产品设计的依据不符合现行法规、安全规范、标准和用户要求按法律和法规等确定设计依据。月调度主要负责人2设计文件未经责任人员审查确认，用于生产按规定执行设计文件审查制度，明确责任和流程。周排查质量安全总监3未对设计和施工方案（过程）风险进行控制制定设计和施工方案（过程）风险控制制度，明确职责。月调度主要负责人4材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制按规定控制，检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监5未按规定进行验收（复验）、材料标识、保管、领用和使用控制，材料代用手续不全1按规定控制，明确责任；2.加强过程巡

10、查。日管控质量安全员6作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底，未对生产用工装、模具进行检查1制定通用、专用工艺文件，按规定完成技术交底；2.检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监7未按规定对生产工艺执行情况检查按规定完成工艺纪律检查周排查质量安全总监8焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员9焊接工艺评定未覆盖。按照相关法规和标准要求完成焊接作业对应的焊接工艺评定。周排查质量安全总监10热处理热处理工艺不符合要求。按照法规和标准要求制定热处理工艺文件。周排查质量安全总监11未按规定对热处理设备、过程、记录和外委等进行控制。

11、按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员12无损检测无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求。按照法规和标准要求编制无损检测工艺文件。周排查质量安全总监13无损检测人员管理不符合要求，未按规定对无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员14理化检验理化检验人员未经培训上岗。理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人15理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求，未按规定对理化检验外委进行控制。按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员16检验与试验生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定

12、校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求。按规定控制，检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监17生产设备和检验与试验装置的状态标按规定控制，定期检查。日管控质量安全员识，定期检验、检定或校准等不符合要求。18人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人19特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人20特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。检查相关工作见证材料。月调度主要负责人21特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确

13、相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人22未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人23发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人24政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改周排查质量安全总监25投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患日管控质量安全员26舆情信息发现不合格项记录，整改日管控质量安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械制造单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。4.起重机械质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类别风险指标风险管控措施管控方式责任人备注1材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制制定材料与零部件控制程序，明确人员职责，加强过程巡查，检查相关工作见证材料周排查质量安全总监2未按规定进行材料复验按照法规、标准、控制程序文件的要求进行复验周