06反洗钱培训宣传实施细则.docx

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1、天安保险股份有限公司营口中心支公司反洗钱培训宣扬管理方法实施细则第一章总则第一条为使分公司全体员工树立风险意识、法律意识,了解反洗钱法律法规的详细规定和要求，驾驭必要的反洗钱业务技能，达到规范公司反洗钱培训与宣扬工作的目的，依据总公司天安保险股份有限公司反洗钱培训宣扬管理方法的规定，特制定本细则。其次条分公司结合实际状况，制定反洗钱培训与宣扬制度，通过落实年度反洗钱培训与宣扬安排，确保各级人员了解和熟识反洗钱的法律法规和公司制定的有关反洗钱工作的相关规定，履行相应的法律责任和行政责任。第二章反洗钱培训第三条反洗钱培训对象反洗钱培训针对不同对象进行分层次的培训：（一）反洗钱工作管理人员。详细包括

2、反洗钱工作领导小组以及反洗钱领导小组工作成员、反洗钱专、兼岗等。（二）公司相关岗位管理人员。详细包括承保、理赔、销售、财务等条线的管理人员。（三）一线业务人员。详细包括干脆面对客户的柜面客服人员和全部销售人员。第四条反洗钱培训内容（一）基础学问培训。包括洗钱及反洗钱的概念、特征、过程、手法、危害及其发展改变趋势；反洗钱的体系、战略目标、制度框架以及公司各部门在反洗钱体系中的作用、职责等；（二）法律法规培训。全面讲解反洗钱立法的过程，介绍有关条款立法的本意；深化宣导已颁发的反洗钱法规，全面驾驭法规规定的各项大额和可疑交易标准；对国家新出台的反洗钱法律、法规和政策，刚好组织学习和培训；（三）业务实

3、操培训。结合国际、国内反洗钱最新动态和最新反洗钱案例，了解国际国内反洗钱形式和最新的洗钱手法，采纳以案说法等方式，介绍反洗钱的阅历与技巧，以及最新的反洗钱技术，对公司的反洗钱业务系统进行操作演示等，稳步提高金融从业人员的警觉性和反洗钱技能，特殊是在实际工作中识别可疑交易的实力；（四）其它相关学问的培训。针对反洗钱活动的困难性、专业性、国际性、隐藏性和高智能等特点，加大对反洗钱关键岗位人员法律、财务、会计、审计、计算机、外语等相关学问的综合性培训，有针对性地提高反洗钱人员的综合素养。第五条反洗钱培训方式反洗钱培训方式遵循“不同对象、不同方式；不同层次、不同内容”的原则。培训方式可敏捷多样，对公司

4、各级管理人员，可实行专题培训、晨会、自学等多种方式。（一）全部员工每年应接受至少一次包括反洗钱法律法规和监管规定、反洗钱业务学问等内容的培训。（二）反洗钱工作人员每年应接受至少一次包括反洗钱法律法规和监管规定、反洗钱管理和技能等内容的培训。（三）新员工在入司培训时必需接受反洗钱法律法规和监管规定、反洗钱基本学问的培训。第六条反洗钱培训管理每年年初，各机构要制定本机构的反洗钱培训安排。对反洗钱培训安排、培训次数、人数、内容、资料、形式、测试、考核以及培训评估等有关资料应刚好进行归档、留存，以便于监管部门和上级机构进一步的评估和考核。各机构也应建立培训效果评估机制，确保反洗钱培训取得实效。第三章反

5、洗钱宣扬第七条开展反洗钱宣扬是增加公司员工和社会各界反洗钱意识、营造良好的反洗钱社会氛围、推动反洗钱工作深化开展的重要举措。各分支机构都应主动开展反洗钱宣扬，有利于扩大反洗钱工作的影响力，促进反洗钱工作不断发展。第八条反洗钱宣扬的对象主要是公司客户或是潜在客户，以及公司内外勤人员。第九条反洗钱宣扬的内容主要包括以下内容:（一）洗钱活动的基本特征；（二）金融机构的反洗钱义务；（S）反洗钱的法律法规；（四）我国反洗钱工作的进展；（五）公司反洗钱工作的先进事迹；（六）其它要宣扬的内容。第十条反洗钱宣扬形式可以多种多样。例如：条幅、反洗钱学问介绍、反洗钱工作简报、反洗钱专栏等等。各机构每年至少开展一至二次反洗钱宣扬活动，宣扬工作要符合各级人民银行的相关要求。第四章附则第十一条本细则由分公司内控部部负责制定、修改、说明。第十二条本细则未尽事宜，遵照国家法律法规和监管规定实行。第十三条本细则自发文之日起正式执行。二零一五年一月十日