XX-XXXX X转X转段风险评估报告.docx

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1、xx-xxxx型产品名称X转X转段风险评估报告归档版次：A/0总页数：共20页小版木更改标记ABCDE更改通知单编号拟制（日期）更改页范围变更情况被（）版代替（更改通知单编号：）文件发至部门及数量部门名称数量部门名称数量部门名称数量拟制部门：XXX拟 制日 期校 对日 期审 核日 期会 签日 期标准化日 期批 准日 期阶段标识FCSDP/版次：A/0文档标识号:XXX. XXX. XXX ZF密级：非密XX-XXXX型产品名称X转X转段风险评估报告XXXXXXXX 公司二OXX年XX月转段风险评估报告目 次前言II1目的12风险分析过程12.1 风险识别方法12.2 风险识别输出12.3 风险

2、发生可能性及严重性等级划分准则12.4 风险排序22.5 风险接受准则23风险分析结果23.1 风险源清单23.2 风险排序清单23.3 高风险项目处置措施建议34结论3附录A风险源清单4附录B风险分析结果9附录C风险排序清单14I转段风险评估报告转段风险评估报告XX-XXXX型产品名称X转X转段风险评估报告【编写指南：蓝色字体为编写指南部分内容，旨在指导编写者如何编写内容和注意事项，请认真看指南的内容，请编写完成报告后删除指南部分内容；红色字体内容为需根据实际项目情况更改内容，模板内容为其他项目相关内容，仅供参考；文档框架是按照标准梳理的，不能随意改动和删除；封面和正文中产品型号和文档标识号

3、制作引用源，只需双击封面窗体更改内容，然后按ctrl+A+F9 （或打印预览）更新就好了，切记不用手动更改和全文替换。】1目的对XX-XXXX型产品名称X转X转段风险进行评估，有效控制转段风险。2风险分析过程2.1风险识别方法a）检查单法：根据经验和可获得的信息，将可能存在的风险源列在检查表上，检查产品是否存在这些风险并统计汇总；b）流程图法：根据研制流程进行分析，分析和识别存在风险的环节。2. 2风险识别输出风险识别的输出是风险源清单，该产品的风险源清单详见附录A o2.3 风险发生可能性及严重性等级划分准则风险发生的可能性及后果严重性分析是对识别出来的风险特别是重大风险进一步分析，确定每一

4、个风险事件发生的可能性，判定后果严重性和关键过程对预期目标的偏离程度。1转段风险评估报告2.4 风险排序该产品采用风险评价指数排序法。从风险发生可能性的大小及可能造成后果的严重性进行综合度量。以风险评价指数量化排序结果的示例如图1所示，图1中风险指数（R）为严重性和可能性的乘积。纵坐标是风险发生的可能，横坐标是风险发生的后果严重性。以可能性和严重性的等级乘积表示风险指数，指数越高，风险越大。图1风险排序图2.5 风险接受准则己排序的风险应按照风险接受准则确定其可接受或不可接受。按照风险评价指数排序法进行风险排序所确定的风险接受准则示例见表1。表1风险接受准则示例风险指数风险级别说明R220最大

5、风险不可接受风险15WRV20高风险不可接受风险1()WR15中等风险不可接受风险4WRV10低风险可接受风险R4最小风险可接受风险3风险分析结果3.1 风险源清单风险源清单见附录A o3.2 风险排序清单【编写指南:请根据产品实际情况识别、分析各阶段风险，填写附录B中转段风险评估报告风险分析结果，根据风险接受准则，对已识别的风险按照采取措施的优先次序排序，编写附录c风险排序清单，中等及以上风险需通过风险应对计划实施控制，注：风险分析结果、风险排序清单和风险应对计划中的内容需一一对应。风险分析结果见附录B o风险排序清单见附录C O3.3 高风险项目处置措施建议【编写指南：有高等及以上风险描述

6、如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品名称有高等及以上风险项目，为XXXX。中等及以上风险已通过风险应对计划实施控制。【编写指南：无高等及以上风险，有中等风险的描述如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品名称无高等及以上风险项目。中等风险已通过风险应对计划实施控制。【编写指南：无中等及以上风险描述如下：】经风险分析，XX-XXXX型产品名称无中等及以上风险项目。4结论【编写指南：初样/正样/定型（根据转段阶段选择初样、正样或定型）转段，有中等及以上风险的描述如下：】经转段风险再分析与评估，XX-XXXX型产品名称初样/正样/定型阶段（根据实际转段阶段选择初样、正样或定型）的中等及以上风险均已

7、通过风险应对计划实施控制，措施跟踪有效，其他低风险未发生变化，风险可控。【编写指南：初样/正样/定型（根据转段阶段选择初样、正样或定型）转段，无中等及以上风险的描述如下：】经转段风险再分析与评估，XX-XXXX型产品名称初样/正样/定型阶段（根据实际转段阶段选择初样、正样或定型）低风险未发生变化，风险可控。附录A风险源清单（资料性附录）风险源清单见表A.1表A.U。【编写指南：产品在C转S转段的时候只保留表A.1 设计开发初样阶段”的风险源清单表格，在S转D、D转P转段时需删除此表格。】表A. 1风险源清单（设计开发初样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发初样阶段序号

8、风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1设计中考虑生产问题不充分；设计开发的策划不充分加大产品生产难度2设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度3设计提出过高的人员技能和培训的要求；设计开发的策划不适宜影响产品交付进度4采用新技术、新工艺或新材料；产品实现需要影响产品交付进度5设备能力不能满足设计要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求；对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户7初样结果不能达到设计要求；对设计文件没有进行要求或管理要求不严格产品作废8未安排工艺评审或评审不充分。

9、对工艺评审没有引起足够的重视加大产品生产难度【编写指南：产品在S转D转段的时候需保留“设计开发正样阶段”的风险源清单表格，在C转S、D转P转段时需删除此表格。】表A.2风险源清单（设计开发正样阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发正样阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1试制前状态检查不充分；对试制前状态检查没有引起足够的重视产品质量不满足要求2工序合格率达不到产品设计、工艺等原因产品交付后出现失规定要求；效3试验设备不能满足试验的要求；对设备能力没有开展评估工作或评估不充分加大产品生产或调试难度，影响交付进度4未对正样在试验中出现的不合格品做分

10、析；对正样在试验中出现的不合格品没有引起足够的重视后续产品出现相同的故障，影响交付进度5操作人员未按相应的技术文件操作；操作技术文件没有及时下发或操作人员没有引起足够的重视加大产品生产或调试难度6进度不能满足计划要求。对项目进度没有开展评审工作或评审不充分产品不能按时交付客户【编写指南：产品在D转P转段的时候需保留“设计开发定型阶段”的风险源清单表格，在C转S、S转D转段时需删除此表格。】表A.3风险源清单（设计开发定型阶段）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程设计开发定型阶段序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1进度不能满足计划要求；对项目进度没有开展评审工作

11、或评审不充分产品不能按时交付客户2未编制试验大纲；对试验大纲没有引起足够的重视试验策划安排不合理，影响产品交付进度3工艺文件准备不充分；对工艺文件没有开展评审工作或评审不充分加大产品生产难度4工艺更改失控；对工艺更改没有进行控制或控制不到位影响产品交付进度5多余物控制不严；对多余物没有引起足够的重视或控制不到位造成产品质量不合格6重大更改或改型后未进行验证；未严格按更改控制流程执行产品不能满足客户要求7定型试验不充分；未严格按试验大纲实施产品不能满足客户要求8对采购质量控制不严；对采购的器件质量没有开展检验工作或检验工作不充分影响产品质量或一致性表A.4风险源清单（采购过程）产品名称、型号XX

12、-XXXX型产品名称阶段/过程采购过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注5转段风险评估报告1对供方（包括采购、外包）未进行有效控制或控制不到位；未按公司管理制度进行供方管理物料及外包方不符合影响产品质量与进度2过分依赖供方产品；供方独一家影响产品交付进度3采购单填写的内容不详细或不完整；采购及相关人员未完整描述采购信息来料不满足产品使用要求4对生产周期长的外协、外包产品和采购产品考虑不周；责任部门与相关方未有效沟通影响产品交付进度5原材料采购检验规范中未包含全部采购产品；原材料检验规范不完善原材料不能及时入库，影响产品生产进度6采购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；来料检验不合格，影响产品生产进度不满足产品使用要求表A.5风险源清单（生产过程）产品名称、型号XX-XXXX型产品名称阶段/过程生产过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1生产计划安排不合理；计划员策划不到位产品不能按时交付2操作人员未进行培训、无证上岗;未对操作人员进行能力确认产品出厂检验不合格3生产准备状态检查控