信息系统安全集成服务资质认证自评估表.docx

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1、信息系统安全集成服务资质认证自评估表组织名称申报级别一级评估时间2023年3月15S评估部门/人员网信安全部/序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合1.技术服务要求建立信息系统安全集成服务流程。信息系统安全集成服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。符4I)XX金融内外网分离项目：CTSI-Q-ZY-AQ14信息安全工程实施规范v2.0),明确信息系统安全集成工程主要包括前期准备和方案设计等阶段，并提供安全集成流程图、项目验收流程图等。2.制定信息系统安全集成服务规范并按照规范实施。信息系统安全集成服务规范。符合XX金融内外网分离项目：CTSI-Q.ZY-A

2、Q14信息安全工程实施规范v2.0，指导安全集成项目过程实施。3.集成准备-需求调研与分析调研客户背景信息，采集系统建设需求和建设目标，明确系统功能、性能及安全性要求。准备阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、方法、文档模板，内容至少包括需求调研、分析、评审，产品选型，财务预算。提供投标文件、项目文档等证明。符合XX金融内外网八台不日4.基于系统建设需求，提出产品选型方案和建设预算。符合DXX金融内外网分离项目：提供合同文本中的章节，包含设备名称、数量等参数内容。合同中包含集成内容及服务报价表，明确了安全集成服务相关预算。序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合5.结合系

3、统建设和安全需求，与客户、设计、开发等人员充分沟通，达成共识并形成记录。符合DXX金融内外网分离项目：提供项目产品部署安排沟通会会议纪要通过整合会议的形式，对需求进行确认。6.仅二级/一级要求：准确识别和综合分析系统在信息安全特性方面相适应的安全需求。系统安全需求分析报告，内容应覆盖审核条款要求。符1)XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目实施方案在1.2章节，通过对建设后整体安全架构的介绍，描述了信息系统在安全性上的需求；提供XX金融内外网分离项目风险管理项目风险识别表对项目中可能存在的风险及应对情况加以描述。7.仅二级/一级要求：基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制需求分

4、析报告。符合XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目实施方案等材料，主要包含明确建设目标、建设范围、建设内容等。8.仅一级要求：协助客户有效识别系统建设过程中的政策、法律和约束条件，有效规避商业风险和泄密事件。安全集成项目风险评估程序及风险评估报告。符合1)XX金融内外网分离项目：提供在七章至第十一章对相关权利、保密等内容记性识别约束；提供XX金融内外网分离项目风险管理。9.方案设计根据系统建设安全需求，编制安全集成技术方案。项目方案设计阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目技术方案、实施方案、沟通记录。符合XX金融内外网分离项目：提供及X

5、X金融项目实施方案包含综述、系统方案总体设计、方案详细设计等内容。10.依据技术方案，编制安全集成实施方案，明确项目人员、进度、质量、沟通、风险等方面要求。符合DXX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目实施方案实施计划和实施方案沟通会会议纪要明确工作内容，项目组织结构与人员安排，项目进度等内容。序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合11.结合技术方案和实施方案，与客户进行沟通，获得客户认可。符合1)XX金融内外网分离项目：提供实施计划和实施方案沟通会会议纪要评审专家意见汇总表，明确时间、地点组织召开了评审会，评审组听取了方案介绍，进行了质询，经讨论认为方案内容全面

6、，评审组专家一致认为，方案满足了设计阶段工作目标，可以作为下一步实施工作开展的有效依据。12.仅二级/一级要求：结合需求分析和客户在保障系统安全方面的投入能力，提出系统建设安全设计说明书，明确系统架构、产品选型、产品功能、性能及配置等参数。项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供系统建设安全设计说明书。符1)XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目实施方案，方案详细设计，包含详细设计概述、区域整改、等内容；新增设备选型，包含设备名称、数量、部署位置等参数内容。13.仅二级/一级要求：组织客户及相关技术专家对技术方案和实施方案进行论证，确认是否满足系统功能、性能和安全

7、性要求。项目管理评审程序，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款要求。提供专家对项目技术方案、实施方案的评审论证意见。符合XX金融内外网分离项目：提供实施计划和实施方案沟通会会议纪要评审专家意见汇总表，与客户沟通，对信息系统的性能及安全需求，工作的内容，设备运行情况，对实施的方法进行描述。14.仅二级/一级要求：结合技术方案，对项目组及第三方配合人员进行业务和技能培训。项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供业务和技能的相关培训记录。符合XX金融内外网分离项目：提供培训计划表培训材料文档培训证明中，对培训进行描述。15.仅一级要求：结合项目需要，编制安全集

8、成项目施工手册和作业指导书。项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供安全集成项目施工手册和作业指导书。符合XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目实施方案产品施工材料，包含指导实施的相关内容。序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合16.仅一级要求：对于新建系统，建设实施过程应重点关注信息系统的功能、性能和安全性等方面要求。对于系统改造，还应考虑改造前技术测试验证及在实施失败后的P1退措施。技术测试验证需要考虑新旧系统的兼容问题，包括网络兼容、系统兼容、应用兼容等。符合XX金融内外网分离项目：提供软件功能测试记录表、XX金融内外网分离项目割接方案

9、包含测试、回退等内容。17.仅一级要求：基于安全集成项目需求和进度计划，编制信息安全产品和工具定制开发计划。项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供自主开发的信息安全产品、平台和工具清单。符合18.建设实施实施集成依据已确认的安全集成项目技术方案和实施方案，按照时间和质量要求进行系统建设。项目建设实施阶段控制程序文件，包括工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供项目施工记录。符合XX金融内外网分离项目：提供项目工作计划产品施工调试记录材料等记录。19.项目实施人员按时提交施工记录和工程日志，及时向项目经理汇报项目进度。符合XX金融内外网分离项目：提供项

10、目周报，包含项目名称、记录人、日期、本周计划、本周完成工作、下周计划等内容20.建立安全集成项目协调机制，明确责任人，畅通信息沟通渠道，保障各相关方项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供沟通方案。符XX金融内外网分离项目：提供项目管理方法第2.3章节对基本沟通内容、沟通方式等内容进行了描述。序号要点条款在项目实施过程中能够有效充分的沟通。需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合21.仅二级/一级要求:产品、设备安装调试过程中，应完整妥善记录相关信息。项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供安装调试记录、项目完工报告。符入XX金融内外网分离项目：提供产品安装调试记录包含相

11、关记录信息。22.仅二级/一级要求：项目建设施工完成后，需向客户提交完工报告。符合XX金融内外网分离项目：提供项目验收单（终验），xx金融内外网分离项目验收报告项目完工报告包含项目完成情况总结。23.仅二级/一级要求：项目实施完成后，相关过程记录及时归档，并统一保管。项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供项目过程文档归档方式及归档记录。符合1）XX金融内外网分离项目：由项目经理对CTSI-Q-ZY-AQI4信息安全工程实施规范v2.0中第十二章节、第十五章节资料归档制度，由项目经理进行保管，待项目结束后随项目全部文档提交进行归档保存。24.仅一级要求：建立项目变更管理程序，对项目实施

12、过程中方案、资源变更进行有效控制，完整记录变更过程。项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供变更管理程序、变更记录。符合XX金融内外网分离项目：提供投标文件，第5.1.2章节项目变更管理章节包含了变更的提出、变更的内容等。25.仅一级要求：制定项目应急处置方案和恢复策略，对项目过程中的应急事件及时进行响应。项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供应急处置方案、恢复策略、处置记录。符合XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目-应急预案包含总则、应急组织结构和职责、应急处理等内容。26.建设实施监督管理仅一级要求：定期对项目实施情况进行评审，采取适当措施，控制项目风险。项

13、目管理评审程序，覆盖审核条款的要求。提供项目评审与质量控制文档。符合XX金融内外网分离项目：提供CTSI-Q-ZY-AQ14信息安全工程实施规范v2.0）中第75章节包含项目质量控制办法及内容、评审专家意见等，包含专家评审意见，以此来进行进度和风险控制。序号要点条款需提供证明材料自评估结论证明材料清单符合不符合27.安全保障-系统测试依据项目技术方案和测试计划，对系统进行联调和系统测试，完整记录测试过程相关信息。项目安全保障阶段控制程序文件，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试方案、计划、记录。符合XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目-联调测

14、试方案、系统测试方案包含测试方法、测试内容等内容进行了描述28.对于新建系统重点测试系统的功能、性能和安全性等；对于系统改造或升级项目，还需进行兼容性测试。符XX金融内外网分离项目：提供XX金融内外网分离项目-联调测试方案、系统测试方案包含各个产品测试方法、测试内容等内容进行了描述。29.仅二级/一级要求：系统测试完成后，制定系统测试报告，并提交客户。项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试报告、初验申请与报告。符合XX金融内外网分离项目：提供，xx金融内外网分离项目系统测试方案包含各个系统测试方法、测试内容等内容进行了描述。30.仅二级/一级要求：结合项目需要提出初验中请，组织客户及相关方对项目进行初验，并提交初验报告。符合XX金融内外网分离项目：提供初步验收通报、XX金融内外网分离项目-初验总结报告。31.仅一级要求：基于建设系统的安全要求，制定系统安全性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试。项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统安全性测试方案、测试记录。符合XX金融内外网分离项目：提供渗