内部审核管理流程.docx

《内部审核管理流程.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核管理流程.docx（12页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、断注蜀XXXXX股传有限公司内部审核管理流程文件编号：ZC J/QP- XXX版本：C/0编 制 :审核:批准:分发号 ： No.om持有部门：办公室控制状态：发布日期：20XX年02月12日实施日期：20xx年02月28日管理体系文件内部审核管理流程文件编号：QES-9.2-01版本/改数：A/0生效日期：20XX年XX月XX日第X页/共X页过程流程相关部门I质检部|内审组|总经理内容描述采用表单质检部每年年初根据公司体系运行情况的需要编制审核计划和顾客的要求编制公司一体化管理体系审核计划。yes质检部编制的一体化管理体系审核计划报最高管理者批准后执行。当发生以下情况时，应适当增加审核频次：

2、1）组织机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事故或用户对某一环节连续投诉或严重抱怨；3） 一体化管理体系审核中发现某一活动或部门出现问题较多时；4）最高管理者认为有必要增加的审核。一体化管理体系审核计划组建审核组总经理任命审核组长。审核组长选择审核员，成立审核组，审核组成员应与受审核方无直接责任的审核员担任。内审人员不得审核自己或涉及的相关工作。体系内审人员的资格条件：经过相应管理体系标准培训考核，具有相应审核能力，且必须理解涉及客户管理体系方面的特殊要求。审核组成立后，由审核组长编制此次审核的内审实施计划，经最高管理者批准后，提前一周通知受审核部门。受审部门对内审实施计划予以确认，如

3、果对审核日期和审核的内容存有异议，可在接到通知的两个工作日内与审核组取得联系，双方协商解决。内审实施计划Yes编检查表审核前，审核员应根据分工编制一体化管理体系内审检查表，检查表应覆盖一体化管理体系识别的全部过程，以及全部职能过程，体系标准中所有的适用的条款要求、包括公司顾客的一些特殊要求。一体化管理体系内审检查表会议签到表现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员、受审核部门负责人及相关人员参加。会议由审核组组长主持，与会人员需签到。首次会议时间不超过半小时。过程流程相关部门I质检部I内审组I总经理内容描述采用表单纠正措施实施内审VYes审核员对照一体化管理体系内审检查表，通过交谈、提问、查阅

4、文件和记录、检查现场等方式，有目的、有重点地收集客观证据，检查体系的运行情况。客观证据包括：1）存在的客观事实；2）与被审核的过程、活动负有责任的人的谈话;3）现行有效的文件和记录。审核员在发现不合格时，开具不符合项报告,经受审核部门负责人确认，交审核组长批准后发至责任部门。审核组长在审核结束前召开末次会议，由审核组全体成员和受审核部门相关人员参加，审核组通报审核结果，特别是审核员提出的不符合项报告、口头提出的不符合事项、以及改进建议。-末次会议结束后一周内，审核组长编制正式的一体化管理体系审核报告，报最高管理者批准后，分发至公司各部门。为使公司最高管理层支持和参与内部审核工作，内部审核报告由

5、质检部在每年年度召开的管理评审会议中提交最高管理层进行评审；具体执行工作参照管理评审管理流程进行操作。责任部门接到不符合项报告后，对产生不合格的原因进行调查、分析，制定纠正措施，报审核组审核后，组织实施。具体参照纠正与预防措施程序实行。不符合项报告一体化管理体系审核报告不符合项报告质检部对审核中出现的不符合项，按纠正措施中提出的时间安排，验证其有效性，将验证结果填入不符合项报告“验证栏”中，并及时反馈至最高管理者。验证无效的，由责任部门重新制定纠正措施进行整改，直至不符合得到纠正。质检部负责内部审核资料的归档。不符合项报告一体化管理体系审核计划年度内审份部不、123456789101112R-

6、9.2-01-01No:编制:审核:批准:日期:审核实施计划No:R-9.2-01-021 .审核目的：2 .审核依据：3 .审核覆盖产品：4 .审核时间：5 .首次会议时间：6 .现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：7 .审核组成员： A 组成员： B 成员： 8 .审核时间安排表：项目时间过程标准条款标准内容审核员受审部门开始结束编制/日期:批准/日期:-彼管聊系内鞠馥QR9203No:炒过麟性；髓曦螂毓人做糙）?!否口蜿配肥聊聊嬲螂？船知蜿和删偶腕野鼠知,过假配攵傩？即否口,过假否搬榔是口舌口标除瞬？in否口娜个孀鹿跚（好雕）?,腑么？（翩林解）却否口雌肥悔力,埔）匙和蝴鹏馥牖?

7、 （B醐）!钿娴船（旗）是口舌口（MOW1；舲2： m（0）：3：不船（X）。W.(COP/MP/CP)朝树过嬲始林小贝任、螂关翻解娜*繇躺仔抵麟藤雕1躺麟（卓树禄）魏懒1耨瑞IS09001:2015ISOI4001:20151SO45001:2018文懒号好瑞棘如 觊麻；叫不符合项报告R-9.2-01-04No:受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合 程序：标准：不合格类型:审核员： 部门负责人：审核组长确认： 0 期：原因分析：部门负责人：日 期：建议的纠正措施计划：部门负责人：日期：纠正措施完成情况：部门负责人：H期：纠正措施的验证：审核员：日期：不合格项分布表No:R-9.2-01-05编制:日期:审批:日期:部门标准要求总经理生产部技术部质检部办公室采购部业务部一体化管理体系审核报告受审核部门部门负责人审核组长审核组员审核目的审核日期审核范围上次审核日期审核依据上次审核报告编号审核过程概述：不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、存在的主要问题等）：对一体化管理体系的评价：纠正措施要求：R-9.2-01-06No:编制/日期:批准/日期:会议时间会议地点会议性质口首次会议末次会议参加人员签名部门职务签名职务签名R-9.2-01-07会议签到表No: