合规性评价控制程序.docx

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1、ZC J/QP- XXXC/0NOeQ3办公室新注盾XXXXX股修彳限公司合规性评价控制程序文件编号:版本：编制：审核：批准：分发号：持有部门:控制状态:发布日期：20xx年02月12日 实施日期：20xx年02月28日管理体系文件合规性评价控制程序文件编号：OES9J03,本/改数：A/0生效日期：20XX年XX月XX日4.3.2各部门每年由本部门组织对本单位所涉及的质量、环境、职业健康安1目的评价管理处对质量、环境、职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使质量、环境、职业健康安全行为符合法律、法规的规定。2适用范围适用于管理质量、环境、职业健康安全合规性评价工作的控

2、制。3职责3.1 办公室负责质量、环境、职业健康安全合规性评价的组织工作。3.2 各部门负责质量、环境、职业健康安全合规性评价的实施工作。4工作程序4.1 评价方法：1）通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；2）对文件和记录进行评审；3）对现场、资料等的检查；4）和有关人员面谈；5）对新建项目委托第三方评价；6）通过监测和测量对环境和职业健康安全影响的关键特性进行评价；7）通过体系内部审核评价。4. 2评价依据4.2.1公司识别适用的法律、法规和其他要求。1）环境监测报告；2）现场职业卫生监测报告；3）职业危害岗位体检报告；4）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报

3、告等；5）其他。4. 2.3环境和职业健康安全日常监测的结果：1）各部门日常相关质量、环境、职业健康安全的检查记录；2）能源的统计记录；3）人员持证上岗的检查记录；4）固体废弃物的管理和处置记录；5）危险化学品的检查；6）现场的质量、环境、职业健康安全安全检查表；7）委托第三方评价报告；8）事故、投诉的调查、处理报告；9）内部审核记录及审核报告；10）其他。424新、改、扩项目的职业健康安全影响评价报告和竣工验收报告。425上级部门、地方政府日常的检查结果。4.3 评价时机4.3.1 公司每年由办公室组织对质量、环境、职业健康安全遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超

4、过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。全遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。4.4 评价的实施4.4.1 随时评价4.4.1.1 办公室在组织相关人员（包括员工代表）确认适用质量、环境、职业健康安全法律法规标准和其他要求（包括修订信息、）与公司的相关性时，即对公司的符合性进行评价。4.4.1.2 当发生以下情况时，必须及时评价公司对法律法规标准和其他要求的符合性：1）法律法规标准和其他要求有变化时；2）引进新工艺、新设备，或生产新产品前；3）相关方对本公司质量、环境、职业健康安全绩效/表现提出重大投诉，或政府办公室门

5、对本公司工作提出整改要求时。1.1.1 在随时评价时，对于符合的结论无需填写合规性评价记录，不符合的按4.5执行。1.1.2 定期评价每年管理评审前，体系主管副总组织各部门负责人、员工代表，依据质量、环境、职业健康安全绩效的检查和监测的结果、顾客和相关方反馈的信息（包括抱怨和投诉）等各项证实资料，评价公司对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规标准和其他要求的符合情况，填报合规性评价记录,并将评价结果提交管理评审。1.1.3 在各次合规性评价中如发现公司质量、环境、职业健康安全绩效有不符合法律法规和其他要求的情形时，应依照纠正措施管理流程的规定制定、实施必要的纠正预防措施。4.5 改进实施4.

6、5.1 经过评价，针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应加强其运行控制的监控，需要时按纠正措施管理流程要求采取改进措施。4.5.2 经过评价，针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改/单独制定控制文件实施控制。4.5.3 合规性评价的结果应输入管理评审。4.6 公司在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时，应考虑适用的法律法规及其他要求，应将其有关要求纳入相应的程序中，并在质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中加以实施和保持。4.7 评价资料的保存办公室负责整理、保存法律、法规及其它要求符合性评价的记录。5记录5.1 法律法规及其他要求清单5.2 合规性评价记录5.3 合规定性评价报告合规性评价记录R.9.1-03-01No:序号适用法规名称文件类型发布日期实施日期修订日期适用条款符合性评价编制/日期:审核/日期:批准/日期: