可行性报告-可行性研究原理与方法1.ppt

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1、可行性研究原理与方法可行性研究原理与方法主讲人：雷洋主讲人：雷洋关于教师关于教师雷洋雷洋重庆交通大学重庆交通大学 财经学院财经学院 讲师讲师技术经济及管理技术经济及管理 硕士硕士研究方向：运输经济学研究方向：运输经济学 交通管制交通管制Tel：13983454017 QQ:551794072Email：关于课程关于课程本课程本课程的的性质性质是是工程造价、工程造价、投资学、项目管理投资学、项目管理相关相关专业必修课专业必修课。本课程的本课程的学习目的学习目的在于向学生系统阐述有关可行性研究与项目评估方面在于向学生系统阐述有关可行性研究与项目评估方面的基本知识和一般原理，使学生对项目评估的基本做

2、法、基本内容及项的基本知识和一般原理，使学生对项目评估的基本做法、基本内容及项目评价方面系统地掌握。目评价方面系统地掌握。课程要求课程要求掌握可行性研究与项目评估的关系及相关概念掌握可行性研究与项目评估的关系及相关概念掌握项目发展周期与可行性研究的阶段划分，掌握项目发展周期与可行性研究的阶段划分，项目可行性研究的主要内容及一般工作程序。项目可行性研究的主要内容及一般工作程序。掌握项目可行性研究内容中主要部分的方法；掌握项目可行性研究内容中主要部分的方法； 掌握项目可行性研究的主要内容及工作程序。掌握项目可行性研究的主要内容及工作程序。 掌握项目的企业财务效益评估、国民经济评估及社会效益评估；掌

3、握项目的企业财务效益评估、国民经济评估及社会效益评估；(6)(6)了解相关管理学、了解相关管理学、 经济学和土木工程技术的基本知识。经济学和土木工程技术的基本知识。 课程要求课程要求第一章第一章. 可行性研究的基本相关知识可行性研究的基本相关知识思考与讨论思考与讨论 1.什么是项目？ 2.什么是投资？项目项目具有明确的目标性、整体性（系统性）、一次性和不确具有明确的目标性、整体性（系统性）、一次性和不确定性定性投资投资广义的投资广义的投资是指人们的一种有目的的经济行为，即以一定的资源是指人们的一种有目的的经济行为，即以一定的资源投入某项计划，以获得所期望的报酬；投入某项计划，以获得所期望的报酬

4、；狭义的投资狭义的投资是指人们在社会经济活动中为实现某种预定的生产经是指人们在社会经济活动中为实现某种预定的生产经营目标而预先垫支的资金。营目标而预先垫支的资金。投资项目的含义和特征投资项目的含义和特征 投资项目投资项目是指投入一定资金以获取预期收益的一整套投资活动，是在规定期是指投入一定资金以获取预期收益的一整套投资活动，是在规定期限内为完成某项开发项目（或一组项目）而规划投资、实施政策措施、组建机构，限内为完成某项开发项目（或一组项目）而规划投资、实施政策措施、组建机构，以及包括其它活动在内的独立的整体活动。以及包括其它活动在内的独立的整体活动。 本文主要指作为本文主要指作为固定资产固定资

5、产投资兴建投资兴建的工程建设项目。的工程建设项目。 作为投资者，都希望以最小的投入获得最大的效益。故项目评估具有一定的作为投资者，都希望以最小的投入获得最大的效益。故项目评估具有一定的必要性。必要性。投资项目的分类投资项目的分类按投资性质：新建、改扩建、恢复、迁建按投资性质：新建、改扩建、恢复、迁建 按投资规模：大型、中型、小型按投资规模：大型、中型、小型 按投资主体：国家投资、地方政府投资、企业投资、各类投资主体联合投资按投资主体：国家投资、地方政府投资、企业投资、各类投资主体联合投资 按项目法人现状：新建项目法人、既有项目法人按项目法人现状：新建项目法人、既有项目法人 按投资主体的投资范围

6、、融资方式和经济效益分类：竞争性项目、基础性项目、按投资主体的投资范围、融资方式和经济效益分类：竞争性项目、基础性项目、公益性项目公益性项目 按项目所在行业分类：工业项目、农业项目、教育项目、房地产项目、商业按项目所在行业分类：工业项目、农业项目、教育项目、房地产项目、商业项目、建筑项目等等。项目、建筑项目等等。 影响投资决策的主要因素影响投资决策的主要因素S h o u l d doMight doCan doWant do 可能做什么可能做什么外部环境：外部环境：规划规划/控制、控制、政策、竞争政策、竞争应该做什么应该做什么 社会规范：社会规范： 道德、习俗、道德、习俗、 价值判断价值判断

7、能够做什么能够做什么 资源条件：资源条件： 资金、时间、资金、时间、 知识、才能知识、才能 想做什么想做什么 个人意愿：个人意愿： 信念、目标、信念、目标、 思想意识思想意识1. 什么是可行性研究什么是可行性研究A feasibility study is an evaluation and analysis of the potential of the proposed project which is based on extensive investigation and research to give full comfort to the decisions makers.可行性

8、研究是指在调查的基础上，通过市场分析、可行性研究是指在调查的基础上，通过市场分析、技术分析、财务分析和国民经济分析，对各种投技术分析、财务分析和国民经济分析，对各种投资项目的技术可行性与经济合理性进行的综合评资项目的技术可行性与经济合理性进行的综合评价。价。1.什么是可行性研究什么是可行性研究可行性研究自可行性研究自2020世纪世纪3030年代美国开发田纳西河流域时开始采年代美国开发田纳西河流域时开始采用以后，已逐步形成一套较为完整的理论、程序和方法。用以后，已逐步形成一套较为完整的理论、程序和方法。19781978年联合国工业发展组织编制了年联合国工业发展组织编制了工业可行性研究编制手工业可

9、行性研究编制手册册。19801980年，该组织与阿拉伯国家工业发展中心共同编辑年，该组织与阿拉伯国家工业发展中心共同编辑工业项目评价手册工业项目评价手册。中国从。中国从19821982年开始，已将可行性研年开始，已将可行性研究列为基本建设中的一项重要程序。究列为基本建设中的一项重要程序。2.可行性研究的层次可行性研究的层次 1投资机会研究投资机会研究 2初步可行性研究初步可行性研究 3详细可行性研究详细可行性研究 4专题研究（辅助研究）专题研究（辅助研究）2.1投资机会研究阶段投资机会研究阶段该阶段的主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，即在一定的地该阶段的主要任务是对投资项目或投资方向提出

10、建议，即在一定的地区和部门内，以自然资源和市场的调查预测为基础，寻找最有利的投区和部门内，以自然资源和市场的调查预测为基础，寻找最有利的投资机会。资机会。是根据投资意向，进行初步分析、评价，形成投资建议。投资机会研是根据投资意向，进行初步分析、评价，形成投资建议。投资机会研究的主要任务是寻找投资机会，选择投资项目，形成投资建议。究的主要任务是寻找投资机会，选择投资项目，形成投资建议。2.2 初步可行性研究阶段初步可行性研究阶段投资机会研究的目的在于激发投资者的兴趣，也就是寻找最投资机会研究的目的在于激发投资者的兴趣，也就是寻找最有利的投资机会，如果投资机会研究认为可行的，就可以进有利的投资机会

11、，如果投资机会研究认为可行的，就可以进行下一阶段的工作。行下一阶段的工作。初步可行性研究主要是进一步判断投资机会研究的结论是否初步可行性研究主要是进一步判断投资机会研究的结论是否正确，是否可以投资，同时也决定后面的详细可行性研究是正确，是否可以投资，同时也决定后面的详细可行性研究是否进行。初步可行性研究是介于投资机会研究和最终可行性否进行。初步可行性研究是介于投资机会研究和最终可行性研究的中间阶段。研究的中间阶段。初步可行性研究的深度和广度都比投资机会研究进一步。其初步可行性研究的深度和广度都比投资机会研究进一步。其研究内容基本上与详细可行性研究相同，但在深度上与最终研究内容基本上与详细可行性

12、研究相同，但在深度上与最终可行性研究比较，仍然是粗浅的。可行性研究比较，仍然是粗浅的。2.3详细可行性研究阶段详细可行性研究阶段详细可行性研究是在初步可行性研究的基础上，采用最新的资料和数据，对详细可行性研究是在初步可行性研究的基础上，采用最新的资料和数据，对投资项目进行深入的技术经济论证，对开发项目是否可行作出判断，对项目投资项目进行深入的技术经济论证，对开发项目是否可行作出判断，对项目实施提出建议，是投资人确定最优开发方案和科学决策的依据。详细可行性实施提出建议，是投资人确定最优开发方案和科学决策的依据。详细可行性研究是详尽、全面的论证，要在科学、准确的资料和数据的基础上，设计出研究是详尽

13、、全面的论证，要在科学、准确的资料和数据的基础上，设计出多种方案，进行比较、分析。多种方案，进行比较、分析。在实际研究工作中，根据项目规模大不和繁简程度，以及实际要求，可以实在实际研究工作中，根据项目规模大不和繁简程度，以及实际要求，可以实行三阶段研究，也可以只进行两阶段或一阶段研究，但详细可行性研究是不行三阶段研究，也可以只进行两阶段或一阶段研究，但详细可行性研究是不可缺少的。在实行三阶段研究是，如果在投资机会研究之后，项目决策尚在可缺少的。在实行三阶段研究是，如果在投资机会研究之后，项目决策尚在两可之间，初步可行性研究就必须进行；如果已有足够的数据可供决策，就两可之间，初步可行性研究就必须

14、进行；如果已有足够的数据可供决策，就可以直接进入详细可行性研究阶段。可以直接进入详细可行性研究阶段。一般规模的小项目和简单项目，则只做一般规模的小项目和简单项目，则只做详细可行性研究。详细可行性研究。2.4专题研究（辅助研究）专题研究（辅助研究） 在初步可行性研究中，如果认为某些部分对项目取舍具有决在初步可行性研究中，如果认为某些部分对项目取舍具有决定性作用，则可以对这一部分进行独立的专题研究，有时也定性作用，则可以对这一部分进行独立的专题研究，有时也叫辅助研究。这些辅助研究有区域性房地产市场供求研究、叫辅助研究。这些辅助研究有区域性房地产市场供求研究、开发产品定位研究、租售价格研究、营销研究

15、、开发时机研开发产品定位研究、租售价格研究、营销研究、开发时机研究、开发模式研究等。辅助研究可以和初步可行性研究同时究、开发模式研究等。辅助研究可以和初步可行性研究同时进行，也可以分别进行。辅助研究可以否定初步可行性研究，进行，也可以分别进行。辅助研究可以否定初步可行性研究，如果在详细可行性研究同时进行，也可以分别进行。辅助研如果在详细可行性研究同时进行，也可以分别进行。辅助研究还可以否定详细可行性研究。所以虽然名为辅助研究，实究还可以否定详细可行性研究。所以虽然名为辅助研究，实为关键性研究。为关键性研究。3. 可行性研究报告的作用可行性研究报告的作用1、企业投资活动的行动纲领性文件；、企业投

16、资活动的行动纲领性文件；2、向政府、上级部门、领导的汇报材料；、向政府、上级部门、领导的汇报材料；3、招商、招商、引资引资(融资融资)文件。文件。3.可行性研究的作用可行性研究的作用1、作为项目投资决策的依据；、作为项目投资决策的依据；2、作为项目筹集资金的依据；、作为项目筹集资金的依据；3、作为项目规划设计的依据；、作为项目规划设计的依据；4、作为申请市政配套的依据；、作为申请市政配套的依据；5、作为申请建设执照的依据；、作为申请建设执照的依据；6、作为项目投资有序性的保证。、作为项目投资有序性的保证。4.可行性研究的特点可行性研究的特点 独立性 系统性 客观性 预测性 选优性4.可行性研究的特点可行性研究的特点 （1）市场预测，主要是对未来市场同类产品的供给和需求的预测消费群体的分析和判断以及市场发展前景的预测等。 （2）成本费用预测，成本费用包括拟投资项目的土地取得成本、开发建设成本、管理费用、财务费用和其他费用等。 （3）总收益预测，可行性研究过程中采用的价格和时间是通过一定的方法预测的，这种预测方法无论多么科学，但与实际情况肯定是有差距的。5.可行性研究的表现形式可行性研究的