山东省特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估细则（试行）.docx

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1、Q东堵绢神设备风哙分悬管腹恕喀崽林布话理体多建设杼章公刻（弑打）日期:单位:评估指标评估要点达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注基本要求1.组织机构1 .应明确组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负五人，特种设备安全管理负责人及各部门负贡人，2 .应明确企业主要负五人，特种设备安全管理负货人及各部门负贡人及特种设备作业人m“双揖预防体系”建设应屐行的职员其中，企业主要负贡人对本单位所使用的特种设备负总贡，特种设备安全管理负责人协助单位主要负贡人履行本单位特种设爸安全的领导职贡3 .应制定涵盖特种设备的“双重预防体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任

2、务、进度安排等。1 .以正式文件（如：红头文件）明确企业特种设备“双重预防体系”建设组织领导机构：2 .主要负责人、特种设备安全管理负贡人、特种设备安全管理机构负责人参与领导机构组成：3 .明确企业主要负责人，特种设备安全管理负员人及各部门负贡人、特种设备作业人员“双重预防体系”建设职责：注：特种设备使用管理规则中明确设立安全管理机构的企业，该管理机构是特种设备双重预防体系建设的主责部门；4 .制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设实施方案.“双重预防体系”建设实施方案明确实施时间、货任人与分工、工作任务、阶段性目标等.1.DB37/T28822016第4.1,4.2条;2. DB37/T288

3、32016第4.1,4.2条;3. DB37/T30782017第4.2条：4. DB37/T30792017第4.14.2条.查文件：1 .双重预防体系建设的相关文件，包括特种设备安全管理机构设立情况，持证人员配备情况：2 .查阅“双重预防体系”建设实施方案和相关记录等，并核对实施情况。询问：企业主要负责人、特种设备安全管理负货人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”建设基本要求及应履行的主要职员。2.全员培训1 .企业应根据本单位特种设备使用特点，制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设内容的培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2 .应分层次、分阶段组织进行

4、“双垂预防体系”建设的培训，培训内容应涵盖特种设备相关法律.法规和标准。3 .培训结束须进行测评，测评结果应记入培训档案。1 .企业制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设培训计划：2 .培训记录.档案详实或培训记录有效果评价，有签到表，有教材或课件、教师等相关记录：3 .培训结束组织进行测评或考试内容有针对性。1. DB37/T30782017第4.4条：2. DB37/T30792017第4.5条。查资料：1 .培训计划：2 .培训教育记录与档案：3 .查阅安全培训教育制度3或奖惩管理制度。3.体系文件1 .企业应制定涵盖特种设备使用管理规则及“双重预防体系”建设标准要求的风险分级管控和除患排

5、查治理制度、作业指导书等体系文件。2 .体系文件应符合企业实际，具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1 .制定风险分级管控制度或作业指导书：2 .制定6隐患排杳治理制度或作业指导书：3 .特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度包含“双重预防体系”内容：-1.规定持续更新要求：5.各项制度符合d特种设备使用管理规则通则细则及企业实际、具有可操作性;1. DB37/T30782017第4,3条：2. DB37/T30792017第4.4条。查资料：1 .特种设笛使用管理规则2.6.1中规定的管理制度以及风险分级管控制度和作业指导书等体系文件文本，2 .制度发放或传达记录.现场检查：工作岗位是

6、否已获取有效的制度、作业指导书评估指标评估要点达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注6.制度传达到各部门/岗位.4.责任考核1、企业应在“双重预防体系”运行考核制度中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相桂钩。2.应落实“双重预防体系”运行考核制度，根据“双垂预防体系”考核结果予以奖惩。1.铲双重预防体系”运行考核制度3内容具体，明确考核奖惩的标准.频次.方式方法，将考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂狗：2.根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩。注：对已建立安全生产双重预防体系的企业.特种设备双体系考核内容应纳入其中。1. DB37/T2882

7、2016第4.6条：2. DB37/T28832016第4.4条：3. DB37/T30792017第4.4条.查资料：1 .“双重预防体系”运行考核制度：2 .“双重预防体系”考核奖惩记录，相关财务文件.二、风险分级管控体系建设5.风险点排查确定按照细则要求，建立涵盖全部特种设备的安全风险点登记台账。1 .设备设施类清单应覆盖企业中所有特种设备，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等2 .作业活动清单应覆盖企业作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。1.建立涵盖特种设备使用管理规则3.2.1-3.3.2中

8、需要办理使用登记和不需要办理使用登记的全部特种设备登记台账。清单涵盖所有特种设备：2.对气瓶、移动式压力容器充装，应建立作业活动清单，且清单涵盖所有作业活动。1. DB37/T30782017第5.1条：2. TSG08-2017第3. 2.1-3.3.2。查资料查信息系统：1 .安全风险点登记台账；2 .设备设施清单：3 .作业活动清单。查现场：1 .通过分析工艺流程.生产现场判断是否遗漏作业活动、设备设施：2 .现场核对山东省特种设备安全监督管理系统3中的设备信息是否与管控清单中的设备信息一致。6.危险源辨识分析1 .企业应组织特种设备安全管理人员、作业人员以及相关部门、班组、岗位人员进行

9、危险源辨识、分析。2 .针对特种设备，采用合理的辨识方法进行危险源（危害因素）辨识、分析。3 .针对充装活动，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源（危害因素）辨识.分析。1 .按照适用的辨识方法针对特种设备逐个进行危险源辨识、分析。特种设备检查项目、检查标准.危险源辨识、分析准确、重要危险源无遗漏：2 .按照适用的辨识方法针对充装活动逐个进行危险源辨识、分析。DB37/T30782017第5.2条。查资料查信息系统：1 .特种设备现险分析评价记录：2 .充装活动风险分析评价记录。询问：抽查一台设备，询问该设备作业人员是否参与危险源辨识、分析情况。作业人员是否了解本岗位存在的风险

10、点、危险源及其危咨后果（事故类型）.7.风险评价1 .风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2 .参与评价人员应热知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。1 .风险评价准则符合细则要求或企业结合安全生产实际制定风险评价准则；2 .评价人员熟悉评价准则或者风险评价取值合理.评价级别准确，依照从严从高原则进行评价；3 .重大风险的判定有理有据，没有遗漏：4 .按照特种设备事故报告和调查处理导则进行事故类型描述：事故后果与作业步骤.检告项目以及危险源因果关系.逻辑关系清晰。1.DB37/T30782017第5.3条；2.重大风险的确定依据山东省安全生产双体系宣判重大风险目录特种设备安全风险分

11、级管控体系细则等进行判定。查资料查信息系统：1 .风险评价准则：2 .工作危害分析及安全检杳表分析等分析记询问：1 .企业主要负责人.特种设备安全管理人员和作业人员是否掌握企业盍大风险相关内容；2 .抽杳一台设备，询问相关作业人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。8.控制措施岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序1.控制措施与潜在的危险源及事故后果有对应关系.有针对性.与实际相符.可操作性强.能有效落实.无遗漏的；DB37/T30782017第5.4条.查资料查信息系统：抽查控制措施制定过程，是否经过评审确定

12、，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有评估指标评估要点达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。2 .各安全管理人员.作业人员参与控制措施制定：3 .企业按程序组织进行控制措施评审确定C效落实。现场检查：核查特种设备作业人员是否掌握自身岗位相关控制措施.9.风险分级管控1 .企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2 .根据风险分级管控原则,确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。1、风险管控层级符合地方标准要求或风险管控层级与企业组织机构设置相符：2、各风险点和危险源根据管控层级确定贡任部门及人员，落实管

13、控货任，或货任部门及人员覆盖特种设备专业：3.抽查企业主要负责人、特种设备安全管理负货人、安全管理人员、作业人员，掌握相应管控风险内容。DB37/T30782017第5.5条查资料查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单等资料。询问：企业主要负责人、特种设备安全管理负货人、安全管理人员、作业人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。10.风险分级管控清单1 .企业应编制涵盖特种设备的风险分级管控清单，清能中的特种设备管控内容应由特种设备安全管理负责人组织特种设备管理部门及其他部门和人员，逐级评审、修订、审核、发布、培训，实现信息有效传递。2 .风险分级管控清单的形式、内

14、容应符合相关地方标准要求。1 .风险分级管控清单中特种设备的涵盖情况：2 .对于气瓶、移动式压力容渊充装单位，其作业活动类风险分级管控清单应涵盖充装相关安全技术规范的要求：3 .风险分级管控清单中内容符合通则细则等地方标准要求的。注：对格式不统一要求；1.风险分级管控清单经企业组织特种设备安全管理部门、作业人员按程序评审：5.风险分级管控清堆按规定程序审定发布。DB37/T30782017第5.5.4条。查资料查信息系统：1 .特种设备风险分级管控清单：2 .充装活动风险分级管控清单：3 .查阅评审评价记录：4 .查阅清单签发页.现场核查：抽查一台或多台典型设省的分级管控落实情况，重点抽查作业人员持证情况、设备检验情况、特种设备专项应急预案制定情况等。11.风险告知1 .企业应通过有效方式告知企业员工及相关方主要风险相关内容。2 .对存在重大风险风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志.3 .应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训.1 .采取有效方式告知风险，风险告知内容符合耍求：2 .对存在重大安全风险的工作场所和区域，设置明显的警示标志。DB37/T30782017第5.5.5条.查文件：1风险告知相关文件：2 .告知方式及内容：3 .培训记录等资料.现场检查：现场抽查一个车间或一台设备，检查安全风险公告栏及