银行自助设备管理及监控系统操作规程.docx

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1、银行自助设备管理及监控系统操作规程第一章总则第一条为加强自助设备管理及监控系统（英文名称为Se1f-ServiceTermina1ManagementSystem,以下简称系统）管理，规范系统操作流程，保证系统安全、稳定、高效运行,根据银行自助金融业务管理办法和银行自助设备运营操作规程等规章制度，制定本规程。第二条本规程所指自助设备，包括自助现金终端（自动取款机、自动存款机、存取款一体机）、自助服务终端和自助签约终端等。第三条自助设备管理及监控系统包含基础信息管理、设备生命周期管理、实时监控、远程管理、产品质量与售后服务评价、风险管理、统计分析、系统管理等功能模块。其中，统计分析功能部署于电子

2、银行报表系统，各级用户在使用过程中必须遵守银行电子银行报表系统管理办法（办发（2009）867）e第四条自助设备管理及监控系统实行“统一标准、规范流程、集中监控”的原则：统一标准：统一系统的建设标准、信息标准、监控标准和管理标准；统一自助设备业务数据来源以及设备运行质量、业务发展质量考核标准。规范流程:规范自助设备采购、分配、到货、安装、开通、迁址、停机、报废的生命周期管理流程；规范自助设备实时监控及工单处理流程。集中监控：以一级分行为中心，实施辖内自助设备集中监控管理，实时监控设备的运行状态、交易状态、维护状态，实时跟踪设备故障工单处理流程。第五条系统数据访问和操作遵照“上级可以访问下级、下

3、级不能访问上级、同级不能互访”的原则。第六条银行各级机构在自助设备管理及监控系统应用及管理过程中，必须遵守本规程。第二章机构及部门职责第七条各级行电子银行部门是系统在辖内应用管理工作的业务主管部门，负责牵头组织系统的推广应用、业务指导、培训保障、需求更新、制度修订等工作。第八条各级行科技部门是系统在辖内应用管理工作的技术主管部门，负责系统开发、升级改造、资源保障、运行维护、服务器管理、版本管理及下发、电子流水档案的保管与备份等工作。第九条总行负责统一规划系统建设目标和管理规范，对一级分行系统使用及维护管理情况、监控及工单处理情况进行监督、统计、分析和考核通报；负责用户管理、设备相关基础信息资料

4、录入与审核、设备采购分配等系统管理工作;负责系统规则和流程优化、系统风险事件管理、产品质量和评价管理等工作；负责自助设备报表管理和统计分析工作；负责系统后台业务规则及参数管理。第十条一级分行负责在线集中监控辖内自助设备运行情况，监督管理设备故障工单处理流程；负责辖内系统用户管理、设备相关信息资料审核管理；负责辖内设备采购、分配及报废等系统管理工作；负责对辖内各级行系统使用及维护管理情况进行监督考核；负责辖内系统风险事件管理、产品质量和评价管理等工作；负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作；负责辖内工单配置等参数规则管理；负责辖内自助设备版本管理、远程诊断和远程控制工作；负责辖内自助设备电子流水

5、和自动对账结果的查询、核对及档案管理。第十一条二级分行（或一级支行，适用于无二级分行的行，以下同）负责辖内系统用户管理、设备相关信息资料审核管理；负责设备入库、调拨、迁址及报废等系统管理工作；协助开展设备监控及工单管理工作；负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作；负责辖内自助设备远程诊断工作；负责辖内自助设备电子流水和对账结果的查询、核对工作。第十二条支行与网点负责自助设备到货、安装、开通、停机、迁址、报废等生命周期流程的系统操作和管理；负责自助设备风险事件上报及管理工作；协助开展设备监控及工单管理工作；负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作；负责辖内自助设备远程诊断工作；负责辖内自助设备电子

6、流水和对账结果的查询、核对工作。第三章用户管理与人员岗位设置第十三条角色是定义系统用户功能和权限范围的集合。系统对各级行提供不同类型角色，进行权限控制。第十四条系统角色包括：系统管理员、程序管理员、系统操作员、监控员。第十五条用户是系统的实际使用者，一名用户可以对应多个角色，但作为系统管理员角色的用户不能兼任其他角色。系统通过用户名及密码验证用户身份，识别用户角色，赋予用户对应的操作权限。第十六条系统管理员的主要职责：（一）负责系统的区域配置管理及辖内机构数据管理。（二）负责辖内系统用户注册、角色分配、用户变更、用户注销以及用户信息维护等工作。（三）负责自助设备风险事件报告及风险提示的审批、上

7、报及下发工作。（四）负责系统参数配置等系统管理工作。第十七条程序管理员的主要职责：（一）负责自助设备版本管理、远程诊断和远程控制工作。第十八条系统操作员的主要职责：（一）负责辖内自助设备信息、自助银行信息、设备供应商及维护商信息、合同信息、维护站、维护工程师等系统管理资料的建立和维护，确保系统基础信息的唯一性和准确性。（二）负责自助设备采购、分配、库存、调拨、到货、安装、开通、迁址、停机、报废等生命周期流程的系统操作和管理。（三）负责自助设备可疑交易监控的监控条件维护与管理，上报并处理系统监测发现的可疑交易事件。（四）负责设备质量及维保服务的标准录入、评价下发、收集汇总、统计查阅和修改等工作。

8、（五）负责自助设备风险事件报告及风险提示的录入、修改等工作。（六）负责自助设备报表管理和统计分析工作。（七）负责自助设备电子流水及对账结果查询工作。（八）负责自助设备远程诊断和远程控制工作。第十九条监控员的主要职责：（一）负责在线监控辖内自助设备运行情况，掌握设备正常、故障、维修、停运等设备状态，实时监控自助设备可疑交易情况。（二）负责对自助设备故障工单产生、处理和结束的整个流程进行监控，在系统中记录辖内管理机构、管理人员、维护厂商对自助设备故障的响应、到场和修复等情况。（三）负责定期统计汇总辖内设备故障、维修处理、部件维护等情况,作为业务管理、考核和决策的依据。（四）协助开展自助设备远程诊断

9、工作。第二十条各级机构人员配备：（一）总行电子银行部配备1名系统管理员以及至少2名系统操作员。（二）一级分行电子银行部的自助运营部配备1名系统管理员、至少2名系统操作员以及若干监控员，监控员人数根据辖内自助设备数量确定；一级分行信息技术管理部配备2名程序管理员。（三）二级分行电子银行部门配备系统管理员、系统操作员及监控员。（四）支行自助设备管理部门及网点配备系统操作员及监控员。第二十一条总行系统管理员为各一级分行分别建立1名系统管理员。一级分行系统管理员负责建立本级系统操作员、程序管理员、监控员以及辖内二级分行系统管理员。二级分行系统管理员负责建立本级及下级行的系统操作员和监控员。第二十二条各

10、级行用户申请注册、变更、注销时需填写银行自助设备管理及监控系统用户申请表（见附件DO申请表经本级行电子银行部门负责人审批，并盖章。申请表需保存一年。第四章设备管理第二十三条自助银行信息录入一级分行和二级分行系统操作员负责录入和维护辖内自助银行信息，自助银行的挂靠机构为支行及以下机构。自助银行编号由系统自动生成,编码规则为省市代码（2位）+机构代码（4位）+序号（2位）+1（离行）Z（在行）。每个自助银行可包含多台自助设备。第二十四条设备采购与信息录入年度自助设备集中采购工作完成后，一级分行应及时制定辖内分配计划并填制自助设备采购分配申请表，经电子银行部负责人签字盖章后上报总行电子银行部，由总行

11、系统操作员统一录入采购信息。总行系统操作员负责维护全行自助设备供应商、维护商基础信息，将自助设备按采购批次录入系统，包括设备采购时间、产品型号、数量、类型、品牌等信息，采购批次号的编制规则为：采购年份（4位）十月份（2位）+顺序号（4位）。一级分行系统操作员需在总行选定的供应商和维护商中选择辖内供应商与维护商，对有关信息进行补充维护，并根据实际情况录入采购合同相关信息。一级分行系统操作员负责维护辖内设备维护商的维护站信息，并与二级分行系统操作员共同管理辖内维护工程师信息。第二十五条设备分配总行系统操作员根据年度自助设备实际分配情况，在系统中对各一级分行进行分配操作。一级分行收到总行分配的设备数

12、据后，由系统操作员在系统中完成对二级分行的分配工作。第二十六条设备入库在收到一级分行分配的设备数据后，二级分行系统操作员可将设备进行全部或部分入库。第二十七条设备调拨设备入库后，二级分行系统操作员需在5个工作日内完成向安装机构的调拨工作。第二十八条设备到货签收设备到货签收后，由支行或网点系统操作员在系统中录入“部件配置”、“主机配置”、“设备序列号”等信息，完成设备在系统内的签收工作。第二十九条设备安装设备到货签收后，由支行或网点系统操作员在系统中录入各项设备部署信息，完成安装工作,并由系统自动生成16位设备编号，编码规则为设备类型代码（2位）+设备供应商代码（2位）+省市代码（2位）+二级分

13、行代码（2位）+顺序号（8位）。第三十条设备开通已安装好的设备才能在系统中进行开通操作，开通时需由支行或网点系统操作员录入设备维护信息、生命周期信息和工单策略等资料，设备开通后即进入正常运行状态。第三十一条设备迁址迁址的设备必须处于未开通或已停机的状态。二级分行系统操作员负责完成设备在辖内的迁址操作，一级分行系统操作员负责完成辖内设备跨二级分行的迁址操作。设备完成迁址后，迁入行即可进行安装。迁址前交易数据保留在原管辖机构，设备编号进行重新分配。第三十二条设备报停设备报停申请由网点或支行系统操作员发起。设备的停机类型由一级分行通过“长短停设置”参数控制，分为“短停”和“长停”。因迁址和报废原因的

14、停机申请类型默认为“长停短停”只需二级分行系统操作员审批，“长停”需二级分行和一级分行系统操作员逐级审批。第三十三条设备报废设备报废申请由支行系统操作员发起，提交报废申请的设备必须处于已停机状态。报废申请由二级分行和一级分行系统操作员逐级审批。第五章设备实时监控及工单管理第三十四条系统将自助设备故障分为资源预警类故障和硬件模块类故障，以工单事件形式反映。资源预警类故障指自助设备缺钞、缺流水纸、缺回单凭条等需要设备管理员处理的情况，硬件模块类故障指需要设备维护商参与处理的设备硬件模块等故障情况。第三十五条系统监控主界面实时显示设备运行状态，系统自动跟踪记录设备故障发生时间、故障持续时间、故障部件

15、状态、处理情况信息等，并自动触发故障提醒短信通知。第三十六条一级分行监控员负责辖内自助设备的实时运行监控，跟踪故障事件处理流程，督促设备管理员或维护工程师解决故障事件，并对工单的督办情况、设备管理员和维护工程师的响应、到场、修复等时间点进行跟踪管理。第三十七条一级分行要合理配置故障提醒短信发送时间、工单响应及修复容忍时间、短信上报间隔时间等参数。在设备超时未修复的情况下，设备故障短信将按照网点、支行、二级分行、一级分行的顺序逐级上送。第六章远程管理第三十八条一级分行电子银行部负责向信息技术管理部提出版本下发申请，一级分行程序管理员负责制定版本更新策略和下发任务，并将远程更新结果清单及时反馈至一

16、级分行电子银行部。第三十九条一级分行要合理配置是否上传电子流水、每次上传流水笔数、重传时间间隔、重传次数、是否取消纸质流水等设备参数。第四十条日终或者设备清机时，系统自动完成设备与后台账务系统的核对，各级行系统操作员可根据需要查询设备对账明细，并通过电子流水信息定位分析长短款原因。第四十一条各级行系统操作员可以对设备进行远程诊断，实时获取设备运行状态，并根据需要及时暂停或者恢复设备业务功能。第七章风险管理第四十二条一级分行或支行负责发起风险事件报告。各级行系统操作员负责录入、修改风险事件信息并提交系统管理员审批、上报。风险事件报告可逐级上报至总行。第四十三条总行或一级分行负责下发风险提示。系统操作员负责录入、修改风险提示信息并提交系统管理员审批、下发。风险提示可逐级下发至网