风险和机遇的策划管理流程.docx

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1、断 注 域 xxxxx修文件编号版本编制审核批准分发号持有部门风险和机遇的策划管理流程ZC J/QP- XXXC/0王义义栩X X4lX XNOeQ3办公室控制状态：七发布日期：20xx年02月12日实施日期：20xx年02月28日管理体系文件风险和机遇的策划管理流程文件编号：QES-6.01版本/改数：A/0生效日期：20XX年XX月XX日第X页/共X页过程流程质检部技术部业务部总经理生产部办公室采购部财务部内容描述采用表单各部门风险分析报告总经理把握应对风险和机遇策划的时机，包括以下方面：（1）管理体系策划；（2）企业宗旨、战略变化；（3）组织及其背景、内外部环境变化；（4）顾客及相关方的

2、需求和期望变化；（5）研发及重大技术的变更；（6）法规发生变化；（7）发生应急事件。在总经理的组织下，各部门分别对部门有关的风险进行识别，针对不同的风险类型，采取不同的风险分析方法，执行SWOT分析指引、波特五力模型指引、或其它分析方法。公司的风险类别包括（但不限于）以下方面：1 .质量风险1.1 直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。1.2 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。1.3 标准法规风险：国家标准和法规的变化。1.4 产品质量风险：自制件、外购件质量问题对产品的影响，生产作业过程质量管控风险。2 .经营环境风险2.1 国内

3、外市场环境和发展趋势，产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产与库存。过程流程内容描述采用表质检部 技术部 业务部总经理生产部 办公室 采购部 财务部单G12.2 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人群，消费习惯不同。2.3 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动，间接的影响到企业资金融入以及企亚运营发展的必要条件。2.4 经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀、通货紧缩等。2.5 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。2.6 竞争环境：企业在行业、亚洲、全球的竞争态势，竞争优势与竞争劣势领域等。3.技术风险3.1 新技术风

4、险：新产品制造成功率、新产品市场及顾客认同率、市场上产生更新的技术和先进工艺、新技术应用对现有产品的影响等；3.2 侵权风险：产品涉及到专利及知识产权保护，造成侵权。3.3 法规风险：与新产品有关的法律法规要求的变化及可能对产品进行风险和机遇分析各部门风险1的影响。3.4技术配套风险：与新产品有关的配件领域技术跟不上。4 .人力资源风险4.1 人员短缺风险：采购人员、服务人员、技术人员、检验人员、管理人员、财务人员、以及其它相关企业员工的离职、请假、休假，造成人力资源短缺等风险。4.2 员工知识能力风险：由于员工知识能力不足，或上岗前岗位技能评估不当，导致的工作质量不符合要求的风险，以及员工意

5、识不够，工作没有正常发挥，导致工作出问题的风险。4.3 法规风险：法律法规要求的变化，公司制度、管理规定等成文信息的合规性。5 .制造风险：分析报告过程流程内容描述采用表单质检部 技术部 业务部总经理生产部 办公室 采购部 财务部5.1 设备故障风险：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等，影响生产进度。5.2 物料质量风险：物料生产过程和产品安装调试过程存在问题点。5.3 工艺落后风险：老的加工工艺虽然成熟，但同行已对老的工艺方法进行了改进，或产生新的工艺方法。5.4 生产过程风险：生产作业过程的突发事件，生产管理软件滞后，应用效果不良，现场管理混乱，生产计划排程不畅，加工进度不能有序进行等风险

6、。6.供应链风险6.1 采购成本：主要原材料的价格波动对公司利润影响。采购过程的欺诈行为，导致同样价格原材料质量不符合要求。6.2 供货能力：外供方加工能力不足，送货时间不及时、以及供应进行风险和机遇分析商违约，供应渠道不畅通等风险。r Ttr 4-Z. rn【1人d7 .巾场风险7.1 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，产品的市场总量及占有量不准确，导致产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。7.2 市场竞争力：对竞争对手的错误分析，可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值不能实现的风险。7.3 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影

7、响。7.4 促销风险：包括促销活动的成本控制、效果预测失误以及对产品品质的怀疑等风险。8 .财务风险8.1 融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。各部门风险分析报告过程流程内容描述采用表单质检部技术部业务部总经理生产部办公室采购部财务部a8.2 资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。8.3 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。8.4 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。8.5 收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风

8、险。对风险分析评价后，统一交总经理进行审核，对不切合公司实际、不符合要求的分析报告由制定部门修订，最后汇总形成企业风险分析报告，找出重要风险项目，确定需要应对的风险和机遇。企业风险分析报告总评1 .总经理组织各部门制定切实可行应对风险和机遇的措施单；2 .考虑在管理体系过程中整合并实施这些措施；3 .应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应；4 .风险应对措施包括：（1）规避风险:指对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。（2）承担风险:指对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。（3

9、）消除风险源：采取替代等方式，消除风险发生的根源。（4）减少风险（改变风险的可能性或后果）:指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。（5）分担风险:指公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保企业风险分析报告应对风险和机遇的措施C；过程流程内容描述采用表单质检部技术部业务部总经理生产部办公室采购部财务部C险、合作、融资等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的对策。（6）延缓风险：通过对充分数据分析后，保留并延缓风险。5.机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之

10、处，以应对企业或顾客的需求。1策结总划果评/1 .总经理负责对风险和机遇评估后结果的审批、跟踪验证，直到计划目标达成。2 .发现或管理风险的部门通过评审的方式对风险和机遇进行评估。根据重要程度，评审的形式可以是口头的、会议的或现场评价。3 .法律法规方面的风险不需要评估，由相关部门按法规要求执行。4 .按部门职责划分，相关部门根据评价的结果采取必要的措施，定期检查措施的有效性。5 .保留以上相关成文信息，作为分析与评价的输入。企业风险分析报告序号风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门检查情况1企业战略风险战缺11.1略失1.1.1因缺乏战略计划的

11、指导，致使公司目标无法达成和方向迷失舞严重A规避风险建立和运行战略管理程序，确定公司战略规划和经营计划，指引发展方向最高管理者符合战错11.2略误1.2.1因多元化扩张的战略失误，导致出现经营困境严重A规避风险建立和运行管理评审管理流程，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划最高管理者符合2市场风险2. 1市场风险2. 1. 1新竞争对手进入市场匕匕育生可以严重A减少风险1 .关注细分市场，采取差异化策略；2,为顾客提供贴心的服务，快速反应；业务部2. 1.2未能应对产品的供需及价格变化匕匕自生可发严重A减少风险1 .密切关注行业产品供需及价格变化；2 .及时调整价格业务部符合2. 1.

12、3产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩建严重A减少风险密切关注行业动态，制定公司产品升级换代计划技术部符合2. 1.4未能应对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化匕匕育生可发严重A减少风险1.采购部指定专人关注相关市场交易信息；2考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗；3.制定应对方案采购部符合2. 1. 5未能应对潜在竞争者的崛起能主L严重A减少风险1 .业务部指定专人关注新兴行业市场动态；2 .制定应对方案业务部符合2. 1.6未能应对现有竞争可能严重A减少1.业务部指定专人收集分析竞争者的市场业务部符R-6.1-01-1企业风险分析报告No者的市场挑战策略发

13、生风险策略动向；2.建立营销网络管理系统应对挑战合3法律风险3.1劳动安X管理风险3.1.1劳动合同或规章制度违反中华人民共和国劳动法，导致罢工、监管部门的经济处罚等后果匕匕育上可加严重A规避风险1 .建立和完善规章制度，由法律顾问进行合规性评审；2 .加大自动化的投入，减少人力，减轻劳动强度、工作时间，提高员工待遇。办公室符合3.1.2违反中华人民共和国职业病防治法导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生。匕匕育上可加严重A规避风险1 .建立和运行环境运行策划和控制程序、职业健康安X运行策划和控制程序，并定期检查运行情况；2 .快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。办公室、生产部符合3. 1. 3特种设备违反特种设备安X监察条例匕匕育上可玄严重A规避风险1 .建立和运行特种设备操作规程；2 .办公室不定期检查运行情况生产部、办公室3. 1.4 （新、改、扩建项目