内部控制工作总结.docx

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1、内部控制工作总结20XX年，公司依照工程公司（20XX）109号关于印发集团公司内部控制操作细则的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下工夫，不仅经受住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规矩化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面：一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成。“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，接合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了关于照检查，找出了差距和

2、不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，接合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20XX年6月全公司范围内举行了一次20XX版内部控制操作细则的视频培训会议，使员工了解了20XX版比20XX版内控手册的新增内容。经过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规矩及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评判工作领导

3、小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导关于内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期关于内控的各流程进行前面或者有针关于性测试检查，并且有计划地关于各项目部进行专项或内控流程的检查。并且且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出

4、现问题有人协调，有人负责。在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司某公司内控制度实施细则，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，关于于内控执行、测试进程即时跟踪，即时反馈，严格履行敦促、检查的职责，严把执行关，发现问题即时上报，即时解决,保证一切内控流程都有令必行，有据必依。二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视,责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。经过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了鲜明提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否契合规章制度、契合内控要求；每处理一项业务，都要确定

5、是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。三、管理制度和管理程序进一步科学化、规矩化、标准化。一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，关于于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关一切职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了一切关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。推动了管理制度的规矩化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完备的管理制度是体系正常运行的重要保证。经过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在

6、执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，依照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规矩工作，计划在明年修改本公司的内控制度实施细则。四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分。控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保证，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。经过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不契合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。微信交流群：添加小编拉您进微信群，备注加群。