杭州地铁1号线工程PPP模式实务案例经验借鉴.docx

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1、杭州地铁1号线工程PPP模式实务案例经验借鉴一、项目概况杭州地铁1号线工程为连接中心城核心区与江南、临平、下沙副城中心区的骨干线，线路全长47.97公里，其中地下线4136公里，高架线6.14公里，过渡段0.47公里；设车站30座，其中地下站27座，高架站3座；车辆基地和停车场各1处、控制中心1处。初期配车288辆。项目概算总投资为220.76亿元。杭州地铁1号线工程前期工作开始于本世纪初。2002年6月6日，经市委、市政府批准，杭州市地铁集团有限责任公司挂牌成立。2003年12月26日，地铁1号线试验段婺江路站工程开工建设。2004年2月11日-13日，国家发改委委托中咨公司，对杭州市城市快

2、速轨道交通建设规划进行了评审，建设规划通过专家评审。2005年6月1日，国务院批准了杭州市地铁项目建设规划，6月6日，国家发改委正式下发了关于审批杭州市城市快速轨道交通建设规划的请示的通知，1号线工程正式立项。2007年2月7日，地铁1号线工程初步设计通过浙江省发改委批复。项目于2007年3月28日开工建设，于2012年11月24日开始试运营。日均客流稳步递增，已由试运行之初的日均14万人次攀升到目前日均41万人次。项目采用PPP模式，由香港铁路有限公司（以下简称港铁公司）和杭州地铁集团成立特许经营公司一一杭州杭港地铁有限公司负责运营。实践表明，杭州地铁1号线工程采用PPP模式取得了明显的成效

3、：一是有力推进了杭州市投融资体制改革，促进政府基础设施融资的多元化，有效减轻政府当期基础建设投入和长期的财政补贴负担；二是克服地铁经验及人才不足的困难，能够更快、更好的学习掌握先进地铁建设、运营和管理经验；三是推进了轨道交通设施的市场化进程，实现轨道交通行业体制机制的创新；四是促进行业标准体系的建立和政府监管体系的完善，进而取得轨道交通经济效益和社会效益均衡发展。二、运作模式（一）具体模式1号线工程投资建设分为A、B两个相对独立的部分：A部分为土建、隧道工程，投资额约137.86亿元，约占项目总投资的62.4%,由杭州地铁集团负责；B部分为机电、车辆等设备部分，投资额约82.9亿元，约占项目总

4、投资的37.6%,由PPP项目公司杭港地铁公司负责。杭港地铁公司由杭州地铁集团和港铁公司通过各自的全资投资公司按51：49的出资比例组建。杭港地铁按资产租赁协议，从杭州地铁集团租赁A部分资产，并进行全部A、B资产的运营、维护和更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入投资获得合理的投资收益。25年特许经营期结束后，杭港地铁将B部分项目设施完好、无偿地交给市政府指定部门，将A部分项目设施归还给杭州地铁集团。港铁杭州旭铁集团49%51%=特许协议（PPP公司）rKaB投资票务并收酸资A部分B言盼投堂137.86亿投重82.9亿A吾吩+B部分斐酸产B吾盼项目设施总投煲220.76亿

5、建设期6年，运营期25年图1杭州地铁1号线的PPP模式（二）实施流程2008年3月，杭州市政府根据杭州市市政公用事业特许经营条例有关规定，决定1号线项目采用PPP特许经营模式进行招商，拟引入境内外投资者参与杭州市地铁一期工程1号线项目的投资、建设和运营。2008年3月24日，市发改委发布地铁一期工程1号线特许经营项目招商公告。共有港铁公司、新加坡地铁公司、威立雅交通巴黎地铁公司三家参与投标。通过竞争性谈判，确定优先考虑与港铁公司合作。2009年1月5日，市委、市政府讨论通过了地铁1号线杭港合作原则性协议。2010年3月，市政府和港铁公司就1号线项目草签了特许经营等协议或合同。2012年8月17

6、日，商务部正式批复同意杭州地铁一号线投资有限公司与在香港注册的港铁杭州一号线投资有限公司在杭州市设立杭州杭港地铁有限公司（以下简称杭港地铁公司），1号线特许经营项目获批，9月6日，特许经营公司-杭州杭港地铁有限公司注册成立，9月28日，市政府授权市交通局与杭港地铁公司签订特许经营协议。2012年月24日，1号线正式开始试运营。（三）协议体系主要有三个关键协议：一是杭州地铁1号线投资公司与港铁杭州1号线投资公司签订的中外合作经营合同和公司章程，二是杭州市交通局与PPP项目公司杭港地铁公司签订的特许经营协议，三是杭州地铁集团与PPP项目公司签订的资产租赁协议。特许协议是PPP项目的核心，全面约定市

7、政府、杭港公司双方的权利义务，项目融资、建设运营、移交的标准和要求，以及票价机制、风险分担等事项，为PPP项目投资建设和运营管理提供了明确的依据和坚实的法律保障。1号线项目特许经营协议由主协议、附件协议以及后续的补充协议共同构成，涵盖了建设、试运行、运营、移交各个阶段，形成了一个完整的合同体系。中外合作经营合同和公司章程从合作宗旨、董事会和经营管理机构的组成、合同期限等方面对合作经营进行规则约定。资产租赁协议规定了杭港公司租赁A部分资产的范围、移交方法、保修期以及租金和租赁期限等内容。基于PPP合作机制的建立以及先进管理理念的引入，杭港公司正从规范化管理走向系统化、精细化管理，日均客流稳步递增

8、，列车服务的重点指标准点率、兑现率也保持在99.8%以上的高位，售票机、闸机等设备的可靠度也均保持在99.8%以上，这些数据均远超特许协议所规定的考核指标。在此期间，杭港公司通过建立先进的财务管理系统和全方位的财务预算体系，有效的控制了经营管理成本（每公里人员配比达1:47）；同时依靠灵活的财务管理手段实施合理的借偿贷，使公司在不依靠政府财政补贴的前提下，具有长期经营的财务能力和可持续性经营潜力，这都有利于保证1号线的长期稳定运营。三、经验借鉴（一）选择合适的合作伙伴合适的合作伙伴是PPP项目取得成功的关键。要选择具有行业建设和运营经验、有资金实力、有成功的运营模式的企业。基于以上挑选合作伙伴

9、的原则，杭州市政府通过全球招商，选择港铁作为合作伙伴。首先，港铁是香港特区最大的政府控股上市公司，30多年轨道交通规划设计、建设运营和物业管理经验，业内保持领先，也是全球少数几家盈利的地铁运营商之一。其次，港铁是香港最大的地产开发商之一,开创性地实施“地铁+物业”模式，实现轨道交通可持续发展。再次，具有跨地域轨道交通经营经验，香港之外，港铁还在伦敦、墨尔本、北京等城市运营铁路。良好的表现、成熟的经验、雄厚的资金实力以及先进的运营模式，是选择港铁的基础支撑。（二）建立有力的政策保障体系杭州市政府及相关部门积极协调各方利益关系，敢于突破创新，为项目推进提供了全方位保障。在项目实施过程中，政府变成了

10、全程参与者和全力保障者，为项目配套出台了杭州市市政公用事业特许经营条例、杭州市城市轨道交通运营管理办法等法规政策。市政府成立了由副市长牵头的招商领导小组，市发改委主导完成PPP项目实施方案、竞争性谈判等，市地铁集团负责具体操作和研究。（三）设计合理的风险-收益平衡机制1号线特许经营项目首先建立了票价调整机制和客流风险分担机制。1号线运营票价实行政府定价管理，考虑到地铁运营成本会随着CP1工资、电价等因素的变化而变化，因此特许协议中约定了开通年的初始票价，同时也约定了根据上述3项因素进行周期性调整的测算票价。若实际票价低于测算票价，政府就其差额向PPP公司进行补偿；反之,PPP公司与政府分成。对

11、于客流风险分担机制，目的是实现政府与企业共同培育客流、共担风险、共享收益，同样以一定的客流预测为判断基准，若实际客流低于预测客流时，政府向PPP公司进行补偿；反之，政府将与PPP公司分享收益。（四）建立有效的监管机制监管机制主要通过政府部门监管及协议监管得以保障。1号线项目的政府监管部门可以分为两类：一类是政府直接监管部门，另一类是一般监管部门。直接监管部门与1号线的投资、建设、运营发生直接、紧密的联系，例如交通局负责对1号线运营的安全性、准点率等进行监管；财政局负责监督1号线运营的经济效益情况，以便给予财政补贴。一般监管部门根据各自的职责范围对1号线的建设运营等方面进行监管，例如环保局对噪音等环保情况进行监管。协议监管则是通过特许协议、中外合作经营合同、资产租赁协议等协议结构予以体现。