私募基金管理人备案流程.docx

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1、会计实务私募基金管理人备案流程私募基金管理人可以是多个。私募基金管理人是为了为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，在私募基金运营中管理人如果有多名，根据证券投资基金法、中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，只需其中一个管理人进行备案。私募基金管理人备案流程对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核（比如高管人员信息）。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避

2、免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形。因此，申请机构要做的1应是聘请专业的律师，协助其完成相关整改，并经专业律师验收查核以满足协会的要求。2、待私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构就可以着手在私募基金登记备案系统或者资产管理业务综合报送平台上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。根据协会于2016年9月8日发布的关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明，对于尚未在该通知发布之日前在私募基金登记备案系统中注册账号的申请机构，应直接登录资产管理业务综合报送平台（简称新平台）进行私募基金管理人登记、基金备案及信息更新等操作。3、申请机构在系统上点击

3、提交相关登记材料和信息，并上传和提交法律意见书。建议提交申请前，由专业律师指导申请机构仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。需要注意的是，私募基金管理人登记法律意见书指引规定，法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。4、在法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另行出具补充法律意见书。5、就是等待申请结果。根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法，除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。根据协会明文规定，从事私募证券投资基金业务的管理人,应同时申请加入协会会员。当然，是否成功加入会员并不影响私募基金管理人登记申请；因为实践中管理人只有在产品募集规模达到一定标准后才有可能加入协会成为会员。对于已被注销的机构，自注销之日起6个月内，其仍可通过注销之前的私募基金登记备案系统用户名和密码登录系统用户端，查询及下载之前的申请材料。