银行合规管理调研问卷.docx

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1、合规管理1你是否了解银行合规的内涵？A.了解，请具体描述：B.不太了解你认为对于机构而言，合规最关键的人物是谁？（单选）A.主要负责人B.分管领导C.各部室负责人D.普通员工2.当一项违规行为没有造成经济损失，甚至带来经济效益时，你是否会做？（单选）A.会B.不会C.可能会4.你认为目前发生违规行为的主要原因是什么？（多选）A.制度建设不完善B.制度执行不到位C.内部管理不到位D.培训不到位E.检查监督未发挥实效F.问责偏松软G.考核激励约束不足5.你认为我行目前制度体系建设还存在哪些问题？（多选）A.制度空白或制度重复B.部门间制度衔接和匹配性不足C.制度检索、查找和使用不便D.制度内容不符

2、合法律法规E.制度内容缺乏可操作性F.制度更新不及时G.制度制定流程不规范6.你对我行目前合规培训（含工作例会、日常宣导、合规提示、警示教育、合规动态、业务合规培训、合规竞赛等）是否满意？（单选）A.很满意B.满意C.一般D.不满E.很不满7 .你认为合规管理在人才成长、考核分配和激励机制方面的导向作用发挥得是否到位？（单选）A.是8 .否，还有哪些方面需要强化8.你认为目前开展各项合规检查、业务检查是否较好发挥了强化合规管理的作用？（单选）A.是8 .否9 .你认为我行目前责任追究力度如何？（单选）A.很重B.偏重C.适中D.偏轻E.很轻10.你认为我行目前责任追究体系是否达到警示、惩戒效果

3、？（单选）A.是B.否11.你认为信贷业务条线合规管理薄弱环节在哪？（多选）A.贷前调查B.贷时审查C.用信管理D.贷后管理E.押品管理12.你认为运管条线合规管理薄弱环节在哪？（多选）A.会计人员行为履职B.反洗钱管理C.会计印章管理D.特殊业务E.银企对账管理F.账户印鉴管理G.营业场所管理13.你认为综合条线合规管理薄弱环节在哪？（多选）A.印章管理B.重大事项报告C.员工行为管理D.教育培训E.财务管理F.安全保卫G.内控案防14.相对于业务条线，你是否愿意加入合规管理条线队伍？（单选）A.愿意B.不愿意15.你认为是否有必要将机构的合规岗人员与风险管理岗人员进行整合？（单选）A.有B.没有