机械制造企业安全生产双重预防机制建设通用要求、风险分级管控、隐患排查治理效果评估检查表、评估报告.docx

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1、附录A（规范性附录）通用要求效果评估检查表表A规定了通用要求效果评估评估检查的要求表A通用要求效果评估评估检查表评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录5.1.1机构与职责5.1.1.1应设置负责双重预防机制建设的领导小组和管理部门，并应明确工作成员和相应的工作职责。1 .查阅文件资料：1）未成立领导小组扣10分，未设置管理部门扣5分。2）未明确主要负责人及其职责的扣10分。3）未明确各级各类人员职费的，一人次扣2分。4）工作人员配备不合理或未配备的，如缺少安全、工艺、设备、电气等专业技术人员，每发现一项扣2分。2 .现场人员询问和抽查考试：主要负责人不清楚应履行的职责，一人次扣5分；其他

2、人员不清楚用履行的职贲，1人次扣1分。155.1.1.2主要负责人应组织开展双重预防机制建设和运行工作，并应对效果负出M查阅文件资料：1）主要负责人每少召开一次或缺少会议纪要的扣10分。2）主要负责人未对双重预防机制建设和运行中出现的问题研究、决策，一项扣2分。3）企业双重预防机制建设未达到预期目标扣5分。155.1.1.3应建立全员双重预防机制建设和运行贡任制。现场人员询问和抽查考试：1）部门负责人未履行规定职责，一人次扣5分；部门其他人20评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录全员应熟悉并履行个人在双重预防机制建设和运行中的职责。员未履行规定职责，一人次扣2分。2）岗位员工一人次不熟

3、悉岗位职责扣1分，不履行岗位职责扣2分。5.1.1.4企业可建立专家组或外聘专家，为双重预防机制的建设和推进工作提供技术支持。1查阅文件资料：未建立专家组或外聘专家的，扣10分。2.现场人员询问和抽查考试：专家组或外聘专家未指导企业开展双重预防机制的建设，一人次扣1分。10小计605.1.2方案和目标5.1.2.1应制定双重预防机制建设和运行的总体方案、年度方案和推进目标。1查阅文件资料：1）未制定总体或年度方案扣10分。2）未制定年度推进目标扣5分。2.现场核查：年度方案和推进目标一处与企业实际不相符扣1分。155.1.2.2方案应满足双重预防机制建设和运行的需求，目标的制定和分解应遵循SM

4、ART原则；方案和目标应符合企业的实际情况。应提供保障实施方案和实现目标的资源.1 .查阅文件资料：1）总体或年度方案不能满足双重预防机制建设和运行的全过程、全要素需求，一项扣1分：2）制定的方案与企业实际情况不符合，一项扣1分。3）目标的制定和分解未遵循SMART原则,一处扣2分。2 .现场核查:资源保障不能满足机制建设和运行需求的一处处扣5分，未落实的一处处扣2分。205.1.2.3应定期对方案和目标进行诊断、考核，并对出现的问题及时纠正。1查阅文件资料：未对方案和目标进行年度、半年诊断的，一次扣6分。月度缺少诊断的，一次扣2分。15评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录2.现场核查

5、：对出现的问题未及时纠正的，一处扣2分。5.1.2.4应实现目标。1 .查阅文件资料：1）年度目标未实现的,扣20分。2）单项目标未实现的，每项扣5分。2 .现场核查：一处未实现目标，扣2分。20小计705.1.3文件化管理5.1.3.1应制订适合本企业双重预防机制建设和运行的制度、企业标准等文件，文件应有效，且具有可操作性。1 .查阅文件资料：1）制度、企业标准等文件未制定的，每项扣5分；与企业实际不符的，每项扣5分。2）制度和标准至少包括：（1）建立执行安全生产责任制；（2）建立执行风险分级管控制度；（3）建立执行隐患排查治理制度；（4）建立风险辨识管控清单；（5）建立隐患排查治理台账：（

6、6）绘制风险分级四色（红橙黄蓝）分布平面图；（7）绘制岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）柱状图：（8）设置企业重大风险公告栏；（9）制作岗位风险管控应知应会卡；（10）制作岗位事故应急处置卡。2 .现场核查：文件为非受控文件或不具有操作性的，每处扣2分。15评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录5.1.3.2企业的制度、企业标准等文件规定内容应完整，并应指导企业双重预防机制建设和运行。查阅文件资料：1）制度、企业标准等文件规定内容不完整的，每项扣2分。2）文件未得到有效执行的，每处扣1分。155.1.3.3企业应建立并保持双重预防机制建设和运行的档案资料，档案资料应完整、有效。电子档案应支

7、持查询和检索。查阅文件资料：1）档案资料未建档或未持续保持，每项扣2分。2）档案的保管有效期未达到三年的，每项扣2分。3）电子档案不能支持查询和检索的，每项扣2分。10小计405.1.4事故（事件）管理5.1.4.1事件应逐年递减。1查阅文件资料：1）发生一人次死亡事故扣30分；2）发生一人次重伤事故扣10分：3）其他不安全事件与上年度相比每上升20%扣5分。2.现场核查:发现事故瞒报一起扣30分。305.1.4.2事故发生后，应按照“四不放过（即事故原因未查清不放过、事故责任人未受到处理不放过、事故责任人和广大群众没有受到教育不放过、事故没有制订切实可行的整改措施不放过）”原则处置。1 .查

8、阅文件资料：D一起事故未依照“四不放过”要求处置，扣10分。2 ）一年内，类似事故有重发，扣10分。3 .现场核查：事故发生后的整改措施一处不合格扣8分。155.1.4.3未遂事件应进行原因分析、制订技术与管理改善措施，并实施培训。1 .查阅文本资料：未遂事件未统计、分析，未改善，扣5分2 .人员询问和现场核查：事故纠正措施有效性未开展评审，扣10分。15评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录小计605.1.5持续改进5.1.5.1在年度双重预防机制建设和运行的评估前，企业应对风险识别、评价、分级管控措施进行核实，出现变化时应及时更新。1 .查阅文件资料：风险识别、评价、分级管控措施未及

9、时更新的，一处扣2分。2 .现场核查：现场已发生变化而未及时更新的，一处扣2分。75.1.5.2在双重预防机制建设和运行的评估前，企业应对隐患排查治理状况进行分析，出现变化时应及时更新。1 .查阅文件资料：未对隐患排查治理状况进行分析的，一处扣2分。2 .现场核查：现场已发生变化而未及时更新的，一处扣2分。85.1.5.3企业应定期开展双重预防机制建设和运行的效果评估。当企业工艺、设备、环境（含经营环境）发生变化时，应进行全面评估或相应变化部分的专项评估。1 .查阅文件资料：1）未开展评估的，扣10分：一项不合格扣2分。2）企业发生变化未实施分析和评估的，一次扣3分。3）要素运行中，未在确定中

10、长期目标和年度目标的前提下，按“PDCA”动态循环模式做到持续改进的，一项扣5分。2 .现场核查：1）评估中一处不与报告相符的扣2分。2）企业发生变化后的评估，一处与实际不相符的扣2分。105.1.5.4企业双重预防机制领导小组应每年对双重预防机制建设和运行评估结论进行管理评审，发现双重预防机制建设的亮点和改进机会，并提出下一年度持续改进的决策。查阅文件资料：1）领导小组未对评估结论进行管理评审或未提出下一年度改进措施，扣10分。2）对于发现双重预防机制建设的亮点和改进机会，未能决策的，扣5分。105.1.5.5企业应将双重预防机制的持续改进向职工1.查阅文件资料：未按规定形式进行通报的扣5评

11、估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录代表大会报告，或通过企业网站、报刊等形式向员工通报。5分。2.人员询问和考试员工不了解双重预防机制建设情况的，一人次扣05分。5.1.5.6企业应形成“管安全就是管风险”的意识，当出现以下情形之一时，应进行风险识别和评估，并制定控制措施：1）法规、标准变化引起风险等级改变：2）组织机构发生重大调整；3）生产工艺、材料、技术、设备设施等生产经营条件和周边环境发生重大变化的；4）新建、改建、扩建项目，维检修、试生产（运行），停产，复工复产；5）本单位发生生产安全事故、存在重大隐患或者相关行业领域发生重特大安全事故、存在可能具有共性的严重隐患的；6）主汛期、

12、森林防火期、地族风险影响期、极端或者异常天气，重大节假日、大型活动等；7）其他可能影响风险状况的情况。1 .查阅文件资料：发生左栏中变化情况，未进行风险识别和评估的，一处扣2分。2 .现场核查：D现场存在左栏变化，员工对其风险不熟悉，一人次扣1分，2）现场员工存在违背企业安全禁令和“三违”现象，一人次扣IO分。155.1.5.7当出现以下情形之一时，企业应适时调整隐患排查方案，进行专项隐患排查。1 .查阅文件资料：发生左栏中变化情况，未进行隐患排查的，一处扣2分。2 .现场核查：现场员工存在国家明令规定15评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录1）安全生产法律法规、标准或企业规章制度发布

13、或修订时：2）设备设施、工艺、生产条件等发生重大变化时；3）本单位或同行业发生事故时：4）政府主管部门、上级公司、企业管理层要求开展专项整治活动时。的重大事故隐患等违规情形，一人次扣10分。小计70合计300附录B（规范性附录）风险分级管控效果评估检查表表B规定了风险分级管控效果评估检杳的要求表B风险分级管控效果评估检查表评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录5.2.1风险单元划分5.2.1.1风险单元划分应结合遵循“功能独立、范围清晰、大小适中、易于管理”的原则实施。1 .查阅文件资料：1）单元划分不清晰,一处扣2分。2）单元划分过大或过小、主管部门较多，一处扣2分。2 .现场核查：单

14、元划分与方案不相符或与原则不相符，一处扣3分。205.2.1.2企业生产经营活动中的所有风险单元应无遗漏。1 .查阅文件资料：遗漏一处扣2分。2 .现场核查：遗漏一处扣3分。30小计505.2.25.2.2.1风险识别应包含1.查阅文件资料20评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录风险识别但不限于下列范囤：1）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段的活动；2）常规和非常规作业活动：3）事故及潜在的紧急状态；4）人员的工作或作业行为：5）所有设备设施的安全状态：6）现场物品存放、运输（转运）和使用状态；7）维修、丢弃、废弃、拆除与处置状态；8）停产、复工状况：9）气候、环境变化状态；10）工艺、设备、物品、环境、管理、人员等变更状态；11）其他。企业存在