XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划.docx

《XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划.docx（25页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划二O二X年X月目录声明1风险提示2特别提示3释义6一、员工持股计划的目的8二、员工持股计划的基本原则8三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有情况8四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格11五、员工持股计划的存续期、锁定期及解锁安排14六、公司融资时持股计划的参与方式17七、员工持股计划所持股份对应股东权利的情况17八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置17九、员工持股计划的管理模式22十、员工持股计划的会计处理29十一、实施员工持股计划的程序30十二、其他重要事项31声明本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记

2、载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。风险提示1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司股东大会批准尚存在不确定性；2、关于本员工持股计划的具体实施方案能否实施，存在不确定性；3、股票价格受宏观经济周期等多重复杂因素影响。因此，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。特别提示本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。1、XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划系公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作等有关法律、行政法规

3、、规章、规范性文件和XX教育科技股份有限公司公司章程等规定制定。2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本计划的情形。3、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及公司其他中高层管理人员。员工持股计划初始设立时持有人总人数不超过XX人，其中董事、监事、高级管理人员为X人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户的XX教育A股普通股股份，合计不超过X

4、万股，约占当前公司股本总额X万股的X8%。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%,单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励计划获得的股份。6、第一类激励对象购买公司回购股份的价格为X元/股，第二类激励对象购买公司回购股份的价格为X元/股。7、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司最后一笔标的股票过户至本

5、员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%,各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。8、本员工持股计划设立后采用自行管理模式。本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的日常管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。9、公司实施本员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。独立董事和监事会就本员工持股计划发表明确意见。本员工持

6、股计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。10、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。11.本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。释义在本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义:XX教育、公司、本公司指XX教育科技股份有限公司（含分、子公司）本计划、员工持股计划、本员H持股计划指XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划本计划、员工持股计划、本员工持股计划指XX教育科技股份有限公司202X年员工持股计划员工持股计划管理办法指XX教

7、育科技股份有限公司202X年员工持股计划管理办法持有人指出资参加本员工持股计划的公司员工持有人会议指员工持股计划持有人会议管理委员会指员工持股计划管理委员会标的股票指指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的XX教育A股普通股股票中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司元、万元指人民币元、人民币万元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法指导意见指关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见规范运作指引指上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作公司章程指XX教育科技股份有限公司公司章程注：本计划中若出现

8、合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致，下同。一、员工持股计划的目的公司依据公司法、证券法、指导意见等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。二、员工持股计划的基本原则1、依法合规原则公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。2、

9、自愿参与原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。3、风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有情况(-)员工持股计划参加对象及确定标准本员工持股计划的参加对象系根据公司法证券法指导意见和中国证监会、上海证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，并结合实际情况确定。本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：1、公司董事(不含独立董事，下同)、监事、高级管理人员；2、公司其他中高层管理人员；如无特殊约定，原则上，所有参加对象必须在本员工持股

10、计划的有效期内，与公司签署劳动合同或聘用合同。(-)员工持股计划的持有人情况员工持股计划初始设立时持有人总人数不超过XX人，其中公司董事、监事和高级管理人员为X人。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%,单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。本员工持股计划以“份”作为认购单位，共计XX万份。根据岗位职级的不同，本计划的激励对象共分为两类，两类激励对象仅在认购份额的价格和购买价格上有所差异，第一类激励对象为公司董事、监事和高级管理人员，其认购员工持股计划每份份额的价格为X元；第二类激励对象为其他中高层管理人员，其认购员工持股计

11、划每份份额的价格为X元。员工必须认购整数倍份额。持股计划持有人具体持有份额数以员工最后缴纳的实际出资为准。本员工持股计划参加对象及持有份额的情况如下：序号姓名职务拟持有份额上限（万份）占本员工持股计划的比例（%）所获份额对应股份数量（万股）XX联席总裁XXXXX董事、高级副总裁XXXXX职工监事XXXXX副总裁XXXXX财务总监XXXXX董事会秘书XXX董事、监事、高管小计XXX其他中高层管理人员（不超过X人）XXX合计XXX注：最终参加员工持股计划的员工人数、名单及认购份额根据员工实际缴款情况确定。在公司最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之前，持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧

12、失相应的认购权利，董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。（三）参加对象的核实公司聘请的律师将对参加对象的资格等情况是否符合公司法证券法指导意见规范运作指引等相关法律法规、公司章程以及本员工持股计划的相关规定出具法律意见。四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格（-）员工持股计划涉及的标的股票规模本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过X万股，约占当前公司股本总额X万股的X%o具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%,单个员工所持持

13、股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励计划获得的股份。（二）员工持股计划涉及的标的股票来源本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户的XX教育A股普通股股。公司于20X1年X月X日召开第X届董事会第X次会议，审议通过了关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案，拟以集中竞价交易方式使用不低于人民币X亿元（含X亿元）、不超过人民币X亿元（含X亿元）回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币X元/股（含）。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起至20X

14、1年12月31日止。公司于20X2年X月X日发布关于股份回购实施结果暨股份变动的公告，截止20X1年X月X日，公司已实际回购公司股份X股，占公司总股本的X%o回购最高价格X元/股，回购最低价格X元/股，回购均价X元/股，使用资金总额X元（不含印花税、佣金等交易费用）。公司本次股份回购实施完毕。（三）员工持股计划购买股票价格和定价依据1、购买价格根据岗位职级的不同，本计划的激励对象共分为两类，两类激励对象仅在购买价格上有所差异，具体如下：（1）第一类激励对象购买公司回购股份的价格为X元/股；（2）第二类激励对象购买公司回购股份的价格为X元/股。2、购买价格的确定方法本计划出于不同的激励目的，灵活

15、设置了不同的购买价格，公司希望通过员工持股计划促使各方人员共同关注公司高质量发展，有效地统一激励对象、公司及公司股东的利益。两类激励对象购买价格的确定方法如下：（1）第一类激励对象购买公司回购股份的价格不低于股票的票面金额,且不得低于下列价格的较高者：本计划首次公告前1个交易日的公司股票交易均价的50%,为每股X元；本计划首次公告前20、60、120个交易日的公司股票交易均价之一的50%,为每股X元。（2）第二类激励对象购买公司回购股份的价格为X元/股。第一类激励对象为公司董事、监事和高级管理人员，其购买价格为本计划首次公告前1个交易日的公司股票交易均价的50%,即每股X元；目前，公司面临从X培训业务转型的诸多挑战，如何通过业务