等级保护差距测评工作实施方案.docx

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1、等级保护差距测评工作实施方案目录1等保测评概述32等保测评工作内容33等保测评现场实施内容33.1安全物理环境测评33.2安全通信网络测评43.3安全区域边界测评53.4安全计算环境测评63.5安全管理中心测评83.6安全管理制度测评93.7安全管理机构测评103.8安全管理人员测评113.9安全建设管理测评123.10安全运维管理测评131等保测评概述等保测评主要内容完成系统定级、等级保护测评、备案提交等工作，要求测评机构具有信息安全等级保护测评资质，出具的等保测评报告提交到上级管理部门可获取备案证明。要求测评机构针对项目中罗列的等保测评对象进行等保测评,测评包括中标单位进场后对现场有系统情

2、况排摸，根据国家相关要求和现系统实际情况针对各子系统或模块进行等保定级，并征得采购人和使用单位认可后进行等保测评工作，直至取得备案证明为止。2等保测评工作内容在本项工作中中标单位应协助招标单位完成等级保护测评对象定级、等保测评、备案提交等工作，具体工作内容如下：（1）将本项目中所涉及的业务系统根据自身业务情况来界定定级对象，确认系统边界，协助招标单位整理定级备案材料（备案表、定级报告等），并完成向招标单位所在地上级管理部门的备案材料提交工作；（2）根据本项目中所涉及业务系统的等保级别，实施等级保护测评工作，提出有效的整改措施，提供免费复测评工作，直至业务系统达到上级管理部门最终备案提交要求，并

3、出具等级保护测评报告；（3）协助最终备案材料提交工作，协助招标单位获取等保备案证明。3等保测评现场实施内容现以等保三级通用要求为模板，对等保测评现场实施主要指标（通用要求）内容进行描述。3.1 安全物理环境测评安全物理环境（通用要求）测评指标如下:序号安全子类测评指标描述1物理位置选择a）机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；2b）机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，否则应加强防水和防潮措施。3物理访问控制a）机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。序号安全子类测评指标描述4防盗窃和防破坏a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识；5b）应将

4、通信线缆铺设在隐蔽安全处；6c）应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统。7防雷击a）应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地；8b）应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器或过压保护装置等。9防火a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；10b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；11c）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施。12防水和防潮a）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；13b）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；14c）应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防

5、水检测和报警。15防静电a）应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施；16b）应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等。17温湿度控制a）应设置温湿度自动调节设施，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。18电力供应a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；19b）应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求；20c）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。21电磁防护a）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰；22b）应对关键设备实施电磁屏蔽。3.2 安全通信网络测评安全通信网络（通用要求）测评指标如下:序号安全子类测

6、评指标描述1网络架构a）应保证网络设备的业务处理能力满足业务高峰期需要；序号安全子类测评指标描述2b）应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；3c）应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址；4c1）应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段；50）应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件冗余，保证系统的可用性。6通信传输a）应采用校验技术或密码技术保证通信过程中数据的完整性；7b）应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性。8可信验证a）可基于可信根对通信设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和通信应用程序

7、等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。3.3 安全区域边界测评安全区域边界（通用要求）测评指标如下:序号安全子类测评指标描述1边界防护a）应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信；2b）应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查或限制；3c）应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制；4d）应限制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接入内部网络。5访问控制a）应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒

8、绝所有通信；6b）应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化；7C）应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出；8d）应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力；序号安全子类测评指标描述9e）应对进出网络的数据流实现基于应用协议和应用内容的访问控制。10入侵防范a）应在关键网络节点处检测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为；11b）应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为；12c）应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分析；13d）当检测到攻击行为时，

9、记录攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。14恶意代码和垃圾邮件防范a）应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新；15b）应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新。16安全审计a）应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计；17b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；18c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等；19d）应能对远程访问的用户行为、访问互

10、联网的用户行为等单独进行行为审计和数据分析。20可信验证a）可基于可信根对边界设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。3.4 安全计算环境测评安全计算环境（通用要求）测评指标如下:序号安全子类测评指标描述1身份鉴别a）应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换；2b）应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会话、限制非法登录序号安全子类测评指标描述次数和当登录连接超时自动退出等相关措施；3c

11、）当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；4d）应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现。5访问控制a）应对登录的用户分配账户和权限；6b）应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认口令；7c）应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共享账户的存在；8d）应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户的权限分离；9e）应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定主体对客体的访问规则；10f）访问控制的粒度应达到主体为用户级或进程级，客体为文件、数据库表级；11g）应对重要主体和客体设置安

12、全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问。12安全审计a）应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计；13b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；14c）应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等；15d）应对审计进程进行保护，防止未经授权的中断。16入侵防范a）应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序；17b）应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口；18c）应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过网络进行管理的管理终端进行限制；19d）应提供数据有效性检验功能，保证通

13、过人机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求；20。）应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测试评估后，及时修补漏洞；序号安全子类测评指标描述21f）应能够检测到对重要节点进行入侵的行为，并在发生严重入侵事件时提供报警。22恶意代码防范a）应采用免受恶意代码攻击的技术措施或主动免疫可信验证机制及时识别入侵和病毒行为，并将其有效阻断。23可信验证a）可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系统程序、重要配置参数和应用程序等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。24数据完整性a）应采用校验技

14、术或密码技术保证重要数据在传输过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等；25b）应采用校验技术或密码技术保证重要数据在存储过程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据、重要审计数据、重要配置数据、重要视频数据和重要个人信息等。26数据保密性a）应采用密码技术保证重要数据在传输过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等；27b）应采用密码技术保证重要数据在存储过程中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要业务数据和重要个人信息等。28数据备份恢复a）应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能；29b）应提供异地实时备份功能，利用通信网络将重要数据实时备份至备份场地；30c）应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系统的高可用性。31剩余信息保护a）应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除；32b）应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除。33个人信息保护a）应仅采集和保存业务必需的用户个人信息；34b）应禁止未授权访问和非法使用用户个人信息。3.5 安全管理中心测评安全管理中心（通用要求）测评指标如下: