XX物流股份有限公司关于控股股东、实际控制人收到《行政处罚决定书》的公告.docx

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1、证券代码：XX证券简称：XX物流公告编号：20X3-0XXXX物流股份有限公司关于控股股东、实际控制人收到行政处罚决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。XX物流股份有限公司（以下简称“公司”或“XX物流”）控股股东XXXX实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“控股股东”或“XX集团”）于20X2年X月X日收到中国证券监督管理委员会立案告知书（证监立案字X号），相关事项涉及未按规定履行要约收购义务等。具体内容详见公司于20X2年X月X日在上海证券报和上海证券交易所网站（WW）披露的XX物

2、流股份有限公司关于控股股东收到立案告知书的公告（公告编号：20X2-XX）。X月X日，公司控股股东、实际控制人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的行政处罚决定书（120X3）X号），现将主要内容公告如下：一、深圳证监局行政处罚决定书主要内容依据2005年修订的中华人民共和国证券法、2019年修订的中华人民共和国证券法的有关规定，深圳证监局对控股股东未按规定发出收购要约、违规减持公司股票等违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。经查

3、明，当事人存在以下违法事实：（-）控股股东未按规定发出收购要约截至X年X月X日，控股股东及其一致行动人持有公司股票X股，占XX物流总股本的X5%；X年X月X日至X日，控股股东借用他人账户通过大宗交易买入公司股票X股，占XX物流总股本的X%o未依法向公司所有股东发出收购全部或者部分股份的要约，违反了2005年中华人民共和国证券法第八十八条第一款的规定。（二）控股股东短线交易公司股票X年X月X日至20X0年X月X日，上述账户通过集中竞价交易卖出公司股票X股，占XX物流总股本的X%o20X0年X月X日，该账户通过大宗交易买入公司股票X,占XX物流总股本的X%20X0年X月X日至X月X日，该账户通过集

4、中竞价交易卖出公司股票X股，占XX物流总股本的X4虬上述短线交易决策和操作均由控股股东作出，累计成交金额为X亿元。控股股东交易公司股票存在卖出后六个月内买入、买入后六个月内又卖出的情形，违反了2005年证券法第四十七条第一款的规定。（三）控股股东违规减持公司股票上述账户于20X0年X月X日至20X1年X月X日以集中竞价交易方式持续卖出XX物流股票，累计卖出X股，占XX物流总股本的X%；其中，20X0年X月X日至20X1年X月X日期间零星买入X。累计减持金额X亿元，无违法所得。控股股东减持前未提前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，3个月内减持比例超过现且未履行公告义务，违反了中华人

5、民共和国证券法第三十六条第二款、第六十三条第三款、上市公司股东、董监高减持股份的着干规定（证监会公告（2017）9号）第八条第一款、第九条第一款的规定。（四）控股股东未告知上市公司其持股变动情况控股股东未向公司告知其利用他人账户交易公司股票情况，导致公司20XX-20X0年年报存在差错，构成证券法第一百九十七条所述行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年证券法第一百九十五条、第二百一十三条，证券法第一百八十六条、第一百九十七条的规定，深圳证监局决定：1、对控股股东未按规定发出收购要约行为给予警告，并处以X万元罚款；对实际控制人给予警告，并处以X万元罚款。2、对控

6、股股东短线交易行为给予警告，并处以X万元罚款。3、对控股股东违规减持行为给予警告，并处以X万元罚款。4、对控股股东相关信息披露违法行为给予警告，并处以XO万元罚款；对实际控制人给予警告，并处以X万元罚款。综上，深圳证监局决定：对控股股东给予警告，合计处以X万元罚款；对实际控制人给予警告，合计处以X万元罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。二、对公司的影响及相关说明1、上述处罚因XX集团为解决其与XX物流原实际控制人X之间发生的股权纠纷事宜所引起，属XX集团历史行为，不会对公司及子公司日常经营活动产生任何影响。2、公司将持续围绕能源物流主业，以“X”为工作主线，快速推进能源物流业务延伸，通过区域X储配中心建设，拓展上下游联动运输模式，实现XX资源优势在全国范围内高效转化。3、公司指定的信息披露媒体为上海证券报和上海证券交易所网站(X,敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。XX物流股份有限公司董事会20X3年X月X日