基金从业资格私募股权投资基金基础知识第4章 股权投资基金的募集与设立含解析.docx

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1、基金从业资格私募股权投资基金基础知识第4章股权投资基金的募集与设立含解析一、单项选择题1 .关于股权投资基金的募集行为和募集机构下列说法错误的是（）A.基金的募集分为自行募集和委托募集B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料，寻找投资人的基金募集方式C.直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构实施基金托管机构D.股权投资基金的募集是指股权投资，基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为2 .属于股权投资基金募集行为的是OA.某公司向内部职工募集基金，用于本公司的扩大再发展B.某股权投资基金管理人向保险公司，资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资

2、基金。C.某公司向银行申请并购贷款，用于本公司的对外收购D.某上市公司向投资者发行债券，募集资金用于本公司的产业并购3 .关于股权投资基金的募集，下列表述是正确的是OA.基金管理人通过特定对象确定程序，可向合格投资者之外的个人进行募集B.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C.只能由基金管理人向投资者募集资金D.募集基金必须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用4 .影响组织形式选择的因素众多，主要有O1法律法规2监管要求3股权投资业务的适应程度4基金运营实务的要求A. 134B. 234C. 124D. 12345.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为O1公司型2合伙型3基金型4信

3、托型A. 134B. 234C. 124D. 12346.从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为O1公开募集2自行募集3委托募集4非公开募集A. 14B. 23C.124D.12347 .按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在O办理基金备案A.基金公司8 .基金份额登记机构C.中国证监会D中国证券投资基金业协会8 .O是基金管理人依法设立，开展股权投资业务主体的过程主要考虑基金组织形式，基金基架构登记备案等问题A.基金的募集。B.基金的设立C.基金的招募D.基金的流通9 .从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为OA.直接募集和间接募集B.直接募集和受托募集C,自行募集

4、和受托募集D.自行募集和委托募集10 .关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）A.公司型基金中有限公司：不超过50人B.公司型基金中股份公司：不超过200人C.合伙型基金：不超过IooO人D.契约型基金：不超过200人11 .募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。A.个人投资喜好B.风险了解状况C.风险承担能力D.对市场了解状况12 .我国要求O?应获得中国证监会基金销售业务资格企业成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构。D.基金服务机构。13 .募集机构

5、及其从业人员不得从事O等违法活动。A.侵占基金财产和客户资金。B.利用基金相关的未公开信息进行交易。C.以上都是D.以上都不对。14.我国证券投资基金法对合格投资者的定义是O?一达到规定资产规模或者收入水平，二具有相应的风险识别能力和风险承担能力，三其资金送额认购金额不低于规定限额的单位和个人四是投资的基金份额达到某一最高要求。A. 123B. 1234C. 134D. 23415.西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下O特点，一，原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力，二要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求，三根据投资者的资金规模或收入水平判断

6、其风险承担能力，是认可某些持有特定的金融牌照或其他大型专业投资基金及其高级管理人员为当然合格投资者。A. 123B. 1234C. 134D. 23416.不同于一般的投资者，合格投资者往往O一资本更雄厚。二，风险识别能力强，三，风险承受能力强，四，专业知识更为丰富。A. 123B. 134C. 1234D. 23417.相对于基金投资者，基金管理人聚于信息优势地位，掌握着关于基金O等关系到投资者利益的信息，1投资项目质量二，投资规模大小三投资风险四，投资业绩。A. 123B. 134C. 13D. 23418.通常情况下，合格投资者是指具有一定O一，风险识别能力，二，风险规避能力，三，风险承

7、担能力，四风险转移能力。A. 123B. 134C. 13D. 23419.高净值个人投资者主要为O的？一企业家，二大型企业高管，三娱乐及体育明星，四，刚进入社会的年轻人。A. 123B. 134C. 1234D. 23420.我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等，一，国外企业，二，注册在我国的外资企业，三国有企业，四民营企业。A. 123B. 134C. 1234D. 23421.随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者，一保险公司，二商业银行，三证券公司，四基金子公司。A. 123B. 1234C. 34D. 23422.在西方国家，参与股权投资基金

8、的金融机构主要包括O?一证券公司，二商业银行，三投资银行四，基金公司。A. 23B. 14C. 34D. 1223.有资金实力的大型企业通常采取O方式参与股权投资。一，公司的形式进行创业投资或并购投资业务；二，通过信托计划形成的契约型股权投资基金；三，已购买私募信托的方式参与股权投资基金：四，参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金。A. 123B. 14C. 134D. 23424.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在O等方面具有较高的专业化水平。基金的筛选投资组合的分配投资组合的风险管理基金的监控A. 1234B. 124C. 134D. 23425.国外养老基金包括O?一公司养老

9、基金，二，公共养老基金，三社会养老基金，四，社会保障金。A. 1234B. 123C. 12D. 23426.国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。一，政府引导基金，二母基金，三社会保障金四大学基金会。A. 1234B. 123C. 124D. 23427.国外股权投资基金的募集对象主要是（），一，养老基金，二母基金，三大学基金会，四，富有的个人或家族。A. 1234B. 123C. 124D. 23428 .国外股权投资基金的募集对象不包括（）。A.养老基金B.母基金C.大学基金会D.政府引导基金29 .中国最大的养老基金是O?A.母基金。B.政府引导基金。C.全国社会保障基金。D.公司

10、型基金。30 .合格投资者比一般投资者（）（）的能力更强，O更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选，判断及监督能力。A.人数更多运作资本经验。B.资本更雄厚，识别与承受风险，专业知识。C.掌握的信息更多，自我管理人脉资源。D.自我保护意识更强，监督管理人知识。31 .国内外股权投资基金共同的投资者类型有O?一母基金，二金融机构，三企业，四个人。A. 34B. 134C. 24D. 123432.下列关于政府引导基金的说法错误的是OA.政府引导基金的宗旨是发挥财政基金的引导和聚集放大作用。B.政府引导基金是一类特殊的母基金。C.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股，融资，

11、担保，跟进投资。D.政府引导基金是按非市场化方式运作的政府性基金。33 .合格投资者制度起源于（）A.美国B.英国C.加拿大D.日本34 .合格投资者是指O的单位和个人A.达到规定资产规模或者收入水平B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额。D.以上都对35 .国内股权投资基金的募集对象主要包括OA.母基金，政府引导基金B.社会保障基金，金融机构C.工商企业，个人投资者D.以上都是36.基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券投资基金业协会

12、37 .委托募集，是指基金发起人（）来完成资金募集工作。I.委托第三方机构代为寻找投资人II.借用第三方的融资通道III.自行寻找投资人A. 1、IIB. I、InC. II.IIID. I、II、III38 .现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过（）人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过（）人。A.100；50B. 200：100C. 200；50D. 300：20039.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。I.基金合同H.基金招募说明书I.风险揭示书M风险调查问卷A. I、II、IIIB. II、III

13、、IV.C. 1、H、IVD. I、IKII1IV40 .有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。A. 50B. 100C. 150D. 20041 .公司型基金的章程股东出资内容应列明的信息不包括（）A.数额B.比例C.出资方式D.币种42 .下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（）.A.基金合同另行约定私募基金可以不进行托管B.与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛C.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则D.管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制43 .在向投资者推介私募基金之前

14、，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A. 2B. 1C. 3D. 544 .契约型基金的合格投资者人数不超过（）人。A. 20B. 50C. 100D. 20045 .在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入46 .私募备忘录的通常包含如下O的内容，一，基金的规模。储蓄期和预计封闭时间二，基金管理人在管基金情况摘要三基金和机构投

15、资理念包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势四重要基金条款。包括分配机制，管理费及管理人投入。A. 123B. 124C. 234D. 123447.私募备忘录类似于招股说明书，是基金管理人撰写的说明O的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。I.投资规模II.风险揭示I.自身优势IV.投资计划A. I、IKIIIB. I、II、IVC. IIkIVD. 1、IKII1IV48.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括O等步骤，一，特定对象的确认投资者适当性匹配；二，基金风险揭示；三，合格投资者确认；四，投资冷静期以及回访确认。A. 123B. 124C. 134D. 123449 .缴款