2022年7月基金从业《基金法律法规》真题及答案含解析.docx

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1、2023年7月基金从业基金法律法规真题及答案含解析一、单项选择题1制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险2.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的()。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则3.()构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控4 .()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

2、。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会5 .监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告6.()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任7 .董事会履行的合规职责包括（）。I.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估i根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项m.决定公

3、司合规管理部门的设置及其职能N.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据A. I、II、InB. II、HI、IVC. I、IID. I、IhII1IV8 .（）对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长9 .合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会10 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境10.溢价交易时，基金份额净值（）基金二级市场价格。A.高于B.低于C.等于D.不确定11.基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会：股东大会B.理事会：董事会C.股东大会；总经理D

4、.董事会：董事会12.基金管理人的内部控制机制的层次包括（）I.员工自律II.各部门主管的检查监督III.公司管理层对人员和业务的监督控制IV.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A. I、II、InB. I、II、HI、IVC. II1VD. II、III、IV13 .基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约14 .基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息

5、技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系15 .关于招募说明书，以下说法错误的是（）A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准16 .根据证券投资基金法的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）A.基金从事证券交易的清算交收安排B.基金投资各类证券指令的发送和执行C.基金管理人和托管人基本情况D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书17 .普通非货币市场基金的净

6、值公告不包括（）oA.资产累计净值B.份额累计净值C.份额净值D.资产净值18 .以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）.A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同，认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金19 .下列不属于财产分离内控要求的选项是（）A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同

7、投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离20 .关于基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下,才可以不编制。A. 5B. 3C.2D.421 .公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）I基金份额发售公告H基金合同HI基金托管协议IV基金招募说明书A. IIIIIB. I、IKIIIC. II、III、IVD. 1、IKII1IV22 .在基金开始募集前，基金管理人员需要公告的事项包括（）I招募说明书基金合同及摘要In基金份额发售公告IV基金合同生效公

8、告A. 1、H、IVB. I、H、IVC. I、II、IIID. II、III、IV23 .关于QDi1基金的信息披露，以下说法正确的是（）.A.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以中文为准B.可以同时采用中文和主要投资国语言披露信息，并以主要投资国语言为准C.可以同时采用中文和英文披露信息，并以中文为准D可以同时彩用中文和英文披露信息，并以英文为准24 .关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有D.有利于投资者判断是否适合投资25

9、 .确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）A.基金信息披露B.基金的收益分配C.基金的投资D.基金份额登记26 .张某拟投资上市开放式基金（1OF）,关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。I在代销该基金的银行申购该基金II在银行申购的基金份额只能在银行赎回In在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出A. II1IVB. I、IVC. II、IIID. I、HI27 .某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件。那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A. 43251B. 43190C. 43343D. 4352

10、428.我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成A. T+0,T+1B. T+1,T+0C. T+0,T+0D. T+1,T+129.某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额IOOO份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%,赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，这其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。A. 7.50元，1052.50元B. 7.95元，992.05元C. 7.50元，992.50元D. 7.95元，105205元30 .根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列

11、说法错误的是（）.A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回清单C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额争值D份额的参考净值是由证券交易所发布的31 .封闭式基金折价率是指（）A.（基金份额净值-单位市价）/基金份额净值B.单位市价/基金份额净值C.基金份额净值/单位市价D.（基金份额净值-单位市价）/单位市价32.关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）I.私募基金投责人数不能超过200人.私募基金募集时需要提示投资风险。公募基金募集时不需要提示投资风险II1私募基金募集时可以承诺本全不受提失。公募基金募集时不

12、能承诺本金不受损失M私募基金不允许公开方式推介募集。公募基金允许公开方式推介募集A. I、NB. II.IIIC. I、IID. II1IV33.投资者于交易日申购某开放式基金，申购全额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额争值为1012元,份额确认日基金净值为1O09元，投资者当日的有效申购份额为（）。A. 48907.11B. 48913.04C. 49058.47D. 4950034.关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。A.

13、甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲、乙的观点都正确D.甲、乙的观点都错误35 .下列适用于基金产品注册普通程序的是（）I.合格境内机构投资者（QD1I）基金II.交易型指数基金I11货币市场基金IV.基金中基金（FOF）A. IVB. 1、HI、VC. I、IsII1IVD. II、IV36 .关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用H1后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用M前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率A.

14、 II、HI、IVB. II、HIC. I、II、IIID. I、IKIIkIV37 .、基金注册登记机构的主要职责包括（）I基金份额登记II发放红利In基金账户管理IV投资交割A. I、IVB. 1、H、IIIC. I、in、IVD. II.IIkIV38 .关于基金销售机构，以下情形合规的是（）。A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台，销售本公司和其他基金公司的基金产品B.某银行末取得基金销售业务资格，通过其手机APP销售基金C.某证券公司未取得基金销售业务资格，通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金D.某基金管理公司建立机构销售团队，向机构投资者直销其基金产品39.基金销售机构

15、可以开展的业务不包括（）。A.办理基金份额的登记B.办理基金份额申购和赎回C.基金理财业务咨询D.提供基金交易账户信息查询40.甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中，为提高基金募集规模，对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准，同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为，以下说法错误的是（）A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定B.甲公司应当制定销售管理制度，规范销售行为C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查41.关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）I.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基金销售结算资金管理的有关要求II.有评价基金