RBT 051-2020体系评价指南.docx

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1、ICS 03 120-20A 00RB中华人民共和国认证认可行业标准RB/T 051 2020整合管理体系评价指南Guidelinesforasesingintegrated managementsystem2020-08-26发布2020-12-01实施国家认证认可监督管理委员会发布RB/T 051 2020目 次，一刖言弓I言1范围12规范性引用文件113术语和定义 4评价原则4.1公正性 4.2 基于证据的方法 4.3 一致性 4.4 保密性 5评价要素 5.1 总则5. 2 IMS范围和架构5.3 领导作用5.4 策划5.5 支持135.6 运行135.7 绩效评价145.8 改进15

2、6评价准则166. 1总则166.3 成熟度模型176.4 要素评价准则186.5 IMS整体评价准则 307评价实施7. 1 总贝！J7.2 IMS成熟度评价附录A （资料性附录）IMS评价要素成熟度评分指南参考文献RB/T 051 2020本标准按照GB/T 1. 1 2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。本标准起草单位：中国质量认证中心、中检集团江苏公司、中检集团安徽公司、中检集团宁波公司、中国合格评定国家认可中心、江淮汽车股份有限公司、北京三星九千认证中心、中质协质量保证中心。本标准起草人:王瑜、戴耀斌、柴越博、马爰群、孙亚玲、曹雪梅、白睿、张旭东、刘立

3、新、张敬、马志刚、邹伦贵。IRB/T 051 20200. 1背景随着全球经济化、贸易全球化以及特定领域管理标准化需求的增加，在继质量管理体系之后，环境管理体系、职业健康安全管理体系、能源管理体系、食品安全管理体系、信息安全管理体系等不同管理领域的管理体系标准相继出台。据不完全统计，ISO(国际标准化组织)发布的管理体系要求类标准已多达40多项。越来越多的组织为了提高并证明自身的管理水平，选择在组织内应用多个管理体系标准，尤其是三大管理体系标准：质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。随着应用管理体系标准的增多，管理成本也随之增加，迫使越来越多的组织选择对原有的多个管理体系进行整合，

4、或者直接建立一个满足多个管理体系标准要求的整合管理体系(IMS),以提高管理效率、降低运行成本。ISO为使得各管理体系之间能够很好地进行整合，在2012年发布了管理体系标准(MSS)的高阶结构(HLS)，为体系的整合创造了很好的机会。为使组织整合管理体系的运行更加有效，例如：避免简单的叠加、与组织业务过程紧密结合、消除对各管理体系标准要求实施效果的不平衡等，开展对整合管理体系的评价、同时识别改进机会，变得十分0. 2 IMS评价的作用IMS评价是参照选定的标准对组织的IMS管理体系活动和结果所做的综合和系统的评审。IMS评价与IMS审核不同：一 IMS审核是依据各被整合的管理体系的相关要求(如

5、ISO 9001. ISO 14001)，判断组织的IMS是否满足各管理体系标准要求，审核发现用于确定组织的IMS与各管理体系标准的符合性及有效性。对于第三方所开展的IMS审核，通常被称作为结合审核，被用于认证的目的。-IMS评价可提供对组织整体绩效及其IMS的成熟度水平的全面评审，可以帮助组织识别需改进和(或)创新的区域，确定后续措施的优先顺序。评价不是简单的符合性审核而是体系成熟度的评价。IMS评价可作为管理体系审核以外的一种评价和改进工具，评价的输出能够显示组织的优势、劣势和成熟度等级，以及需要改进的事项(与改进相关的风险和机遇)。如果定期进行，则可显示组织在一段时间内IMS的进步情况及

6、持续改进情况。IMS评价结果可作为组织IMS管理评审的重要输入。0. 3本标准的目的本标准旨在建立对组织整合管理体系开展评价的模式，以对整合管理体系评价工作的开展提供指导，并使得评价结果具有相对的一致性。通过评价，可使组织了解整合管理体系成熟的程度，同时发现改进机会，由此不断优化过程和资源，减少重复，改进整合管理体系并提升运行绩效。本标准中的评价要素参考了ISO/正C导贝u第1部分的ISO补充合并本附录SL所给出的ISO管理体系标准(MSS)的高阶结构(HLS)中内容。RB/T 051 2020整合管理体系评价指南1范围本标准给出了对整合管理体系实施评价的原则、要素、准则和实施指南。本标准适用

7、于指导外部机构（包括第三方机构）对各种类型组织（无论其性质、规模及提供的产品和服务）整合管理体系成熟度的评价和对两个及两个以上管理体系整合情况的评价。本标准也可用于组织对多个管理体系整合情况进行自我诊断和评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000质量管理体系基础和术语GB/T 24001环境管理体系要求及使用指南3术语和定义GB/T 19000. GB/T 24001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1整合管理体系 integrat

8、ed managementsystem;IMS按照一定的整合程度（3. 2），对组织绩效的多方面进行管理的单一管理体系，以满足两个或多个管理体系标准的要求。注1：整合管理体系的范畴，可以是多个不同管理体系（依据不同管理体系标准）组合而成的结合体系，到共享单一体系文件、管理体系要素和职责的一体化管理体系。注2:本定义引自IAFMDll:2013o3.2整合程度 levelofinteg ration为满足一个以上管理体系标准的要求，组织运用单一管理体系对组织绩效的多个方面进行管理的注1：整合针对的是能够将涉及两个或两个以上管理体系标准的文件、适当的管理体系要素和职责加以整合的管理体系。注2：当整

9、合程度达到100%时厕称为一体化管理体系。注3：本定义引自IAFMD112013,并通过增加注1和注2进行了改写。3.3成熟度 maturity研究对象达到理想状态的程度。注1：成熟度内涵有两点：其一是确定对象的完美状态（基于当前认识的相对的完美状态）;其二是确定对象的目前状态，以及与完美状态的差距。注2：通常来说，研究对象的成熟度会有一个或多个衡量的分维度。可以用百分数来衡量，也可以用等级来衡量，其判断标准之间有一定的对应联系。3.4整合管理体系成熟度 maturityofinteg rated managementsystem整合管理体系达到理想状态的程度。注：整合管理体系成熟度与整合程度

10、、管理效率和整体绩效有关。3.5因素 aspect组织的活动、过程、产品和服务中产生或者可能产生影响的要素或特性。注1：重要因素是指具有或可能具有重要影响的要素或特性。注2：不同管理领域对因素有不同的表述，如关键特性、环境因素、危险源、能源使用及变量、食品安全危害、信息安全因素等。3.6影响 impact对组织的宗旨、方针和目标、相关方，以及组织环境所产生的作用。注1：作用可以是正面的和负面的。注2：不同管理领域关注的影响可能不同，如对产品/服务质量的影响、对环境的影响、对工作人员健康安全的影响、对食品安全的影响、对信息安全的影响.4评价原则1.1 公正性评价发现和评价结论应仅建立在评价证据的

11、基础上，评价报告应真实和准确地反映评价活动。应报告在评价过程中遇到的重大障碍以及在评价组和受评价方之间没有解决的分歧意见。沟通必须真实、准确、客观、及时、清楚和完整。1.2 基于证据的方法评价证据是可证实的。由于评价是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此评价证据是建立在可获得的信息样本的基础上。应合理地进行抽样，因为这与评价结论的可信性密切相关。4. 3 一致性评价过程及不同行业所使用的评价准则应尽可能保持一致，不同评价人员所得出的评价结果应保持一致。4.4保密性应审慎使用和保护在评价过程获得的信息。评价人员或评价委托方不应为个人利益不适当地或以损害受评价方合法利益的方式使用评价信息

12、，这包括正确处理敏感的、保密的信息。5评价要素5. 1总则组织的整合管理体系应当满足各个被整合的管理体系标准的要求并具备实现组织整合管理体系预期结果的能力。整合管理体系的预期结果包括但不限于：一实现组织管理体系目标；一履行组织的合规义务；一提升组织的绩效；一提高管理效率。本标准5. 25. 8描述了对组织整合管理体系进行评价的评价要素，其中包括7个一级要素和21个一级要素。5. 2 IMS范围和架构6. 2. 1 IMS范围IMS所覆盖的范围应当合理，包括边界和适用性。在确定IMS范围时，应当考虑：a）组织宗旨和战略方向；b）影响组织实现IMS预期结果的能力的各种内部、外部因素；c）相关方的需

13、求、期望以及合规义务；d）实际的活动、产品和服务；e）组织实施控制与施加影响的权限和能力。组织应当确定IMS所覆盖的管理体系标准领域。范围一经界定，该范围内的所有活动、产品和服务、设施均需纳入IMS。组织应当保持IMS范围的文件化信息，并可被相关方获取。注1：为使组织运行更加高效,并为相关方提供更多的信任,IMS的范围应当尽可能覆盖各被整合的管理体系的范围。注2：范围一般包括:组织涉及的产品和服务、实际位置、组织单元、活动或过程.注3：边界可包括:物理边界、组织边界、业务边界等.注4：当有资质授权时，不应超越授权范围。5. 2. 2 IMS架构组织根据其实际情况（如产品、服务、业务过程、人员、

14、管理习惯、原有的良好运作方式、风格或行业特点等）建立IMS架构，以便有效整合管理体系，确保IMS实现其预期结果。设计IMS架构时考虑（但不限于）以下内容：a）组织现有的业务运营架构；b）各被整合的单个管理体系的原有架构（适用时）；c）充分的融合如采用ISO的高阶级结构（HLS）；d）能确保管理体系是完整的、系统的和适宜的，并具有有效性和效率；e）宜是开放的，可方便地纳入新的管理方法或工具；f）需要时，对IMS架构进行评审和更新。5.3领导作用5.3.1 领导作用和承诺最高管理者对IMS的领导作用体现在以下方面：a）对IMS有效性负责；b）确保IMS方针和IMS目标得到建立并与组织环境相适应，与

15、组织的战略方向保持一致；c）确保建立单一的IMS以满足各管理体系标准要求，并融入组织的业务过程；d）确保提供IMS所需的资源；e）就有效整合管理的重要性和符合IMS要求的重要性进行沟通；f）确保IMS实现其预期结果以及各管理体系标准所要求的预期结果；g）促进使用过程方法和基于风险的思维；h）指导并支持员工为IMS的有效性做出贡献；i）促进持续改进；j）确定、分配IMS职责，支持管理人员在其职责范围内证实其领导作用。注：本标准所提及的“业务”可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动。5. 3.2方针由最高管理者制定IMS方针，并确保IMS方针：a）适合本组织的活动、产品和服务,与组织宗旨、环境和战略方向相