国开（原中央电大）《证券投资理论与实务》期末考试复习资料 试卷号：8805.docx

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1、国开（原中央电大）证券投资理论与实务期末考试复习资料试卷号：8805一、单项选择题:1、有价证券是（）的一种形式。虚拟资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。商品证券3、资本证券主要包括.股票，债券和基金证券4、有价证券是（）的一种形式。虚拟资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）普通股票和优先股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完7、全符合股东具有的基本标准。普通股的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。股票面值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将.上升9、B股是指（）境内上市外资股）外国债券10、某一国借款人在本国以外的

2、某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（11.欧洲债券是指筹资人O在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券12 .证券投资基金的资金主要投向o有价证券13 .开放式基金的交易价格取决于 o基金单位净资产值14 .封闭式基金的交易价格取决于 o供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）证交所上市16、实质上属看涨期权的是（）认购权证17.金融期货的交易对象是o金融期货合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）证券发行市场和证券交易市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）o代销20、证券交易所内证券交易的竞价原

3、则是（）.价格优先、时间优先21 .世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是一道琼斯股价指数22 .宏观经济分析主要是研究经济指标和 对证券价格的影响。经济政策23、行业经济活动是（）的主要对象之一。中观经济分析24、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。初创期25 .下列属于完全竞争型市场的行业是。初级产品26 .反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。现金流量表27、（）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。K线分析28、在K线理论中的四个价格中，（）是最重要的。收盘价29、在上升趋势中，将（）连

4、成一条直线，就得到上升趋势线。两个低点30、头肩顶形态的形态高度是指（）头到颈线的距离32.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后31、股市中常说的黄金交叉是指（）短期移动平均线向上突破长期移动平均线的走势会 o向上突破33、根据MACD指标分析，当DIF和MACD指标均为正值时，且DIF从下向上突破MACD,此时投资者较好的投资办法是买入34.描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是。 BIAS35、K线图中的十字线的出现，表明（）多空双方的力量不分上下36、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（）o虚拟资本37、按市场的职能（或层次）划分，证券

5、市场可分为（）0证券发行市场和证券交易市场38、股份公司资本中最普通、最基本的股份是（）。普通股39、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（）。B股40、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。股票价格41、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（）o消费物价指数42、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）o内在价值43、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（）0市场价值44、利息随着期限的增加而累进的债券属于（）。累进利率债券45、债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险（）0上升46、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是

6、该债券的（）o理论价值47、基金规模不固定的基金属于（）。开放式基金48、按交易是否有组织进行划分，证券市场可分为（）o交易所市场场外交易市场49、下列机构属于证券行业自律性组织的是（）。证券业协会50、下列机构属于证券行业经营机构的是（）o证券公司51、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（）o公开发行52、可以减少发行人发行风险，但发行费用高昂的发行方式是（）。间接发行53、我国证券交易所的组织制度属于（）。会员制54、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（）系统性风险55、与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（）。周期型行业56、尽管与经济周期的波动

7、呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（）o防御型行业57、道氏理论认为每一天的交易价格中（）最重要。收盘价58、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（）o 100股59、开盘价的形成方式是（）o集合竞价方式60、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（）o内盘61、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。发行主体62、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。构成内容63、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。N股64、我国公司法规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。5人6

8、5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）o按债券的形式划分66、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）o按计息方式划分67、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。投资基金68、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）o日本69、有“金边债券”之称的是（）0国家债券70、下列能开户的人员是（）o国家公务员71、体现股票生命力所在的是它的（）。流通性72、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。记账式债券73、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。可转换债券74、一国借款人在国

9、际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。欧洲债券75、以下风险最大的债券是（）。企业债券二、不定项选择题（每题2分）1 .下列属于货币证券的有。商业汇票商业本票 银行汇票 支票2 .有价证券的特征有。期限性 收益性 流动性 风险性3、 .我国现行的股票按投资主体可分为 o国家股法人股公众股 外资股4、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面 是属于境外上市外资股。N股H股5、债券票面的基本要素有。票面价值偿还期限利率发行者名称6、证券投资基金是一种 的证券投资方式利益共享、风险共担积少成多专业理财7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。契约型基金 公司型基

10、金8、股票投资的收益是由以下_部分组成。股息收入 资本利得 资本增值收益9、债券的投资收益由 组成利息 资本损益10、基本分析的内容主要有_o宏观经济分析行业分析区域分析公司分析11.影响一个行业的兴衰的因素有。技术进步 产业组织创新 社会习惯改变 经济全球化。市场行为涵盖一切信息价12、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是格沿趋势移动历史会重演13、14、15、16、17、18、19、系统风险包括（）政策风险 利率风险非系统风险包括国际债券的种类包括（等。信用风险经营风险财务风险）o外国债券欧洲债券债券的特征包括（）。契约偿还性 流通性 安全性 收益性按投资主体的不同，目前我国的公

11、司股票可划分为（）O国家股法人股 公众股 外资股债券的基本要素包括（）面值 票面利率 偿还期限 发行主体、时间及批文号等相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（）0金融债券一般用于定向的特别借款金金融债券的流平衡型投资基融债券的筹资资本比较高金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资动性较好20、可转换债券的特征包括（）o债权性 股权性 可转换性 可赎回性21、按组织形式不同，证券投资基金可分为（）o公司型基金 契约型基金22、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。成长型投资基金金收入型投资基金跌破颈线才确认跌势产品规模效益 产品市场前景 公司研每股净资产净资产收益率23、M头的市场含

12、义包括（）。股价即将见顶回落24、公司的竞争优势主要体现在（）产品技术水平发能力公司管理水平25、上市公司的三大财务指标是指（）o每股收益三、判断题（每题1分）1、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。X2 .优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。X3 .外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。X4 .债券具有永久性的特性。X5 .可转换债券具有股权和债权双重性质。V6 .开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。V7 .封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。V8,期货交易是在交易所进行的标准化远期交

13、易。V9.认沽权证属于看涨权证。X10、证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。V11、我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。V12、金融时报指数是法国最著名的指数。X13、证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。V14、基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。X15 .现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。V16 .根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。X17 .支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情

14、中也有支撑线。V18 . 一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。V19 .股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。X20 .只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。X21. WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。V22、股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。V23、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。V24、证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现

15、流通转让的市场X25、基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。X26、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用J27、投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金进，则要支付申购和赎回费。X28、金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。V29、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。V30、投资者应选择处于生命周期成长期和稳定期的行业进行投资。V31、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。V32、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。V33、我国公司法规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。V34、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。V35、市场利率上升则债券价格上升。X36、信用等级越低的企业，其发行的债券