ISO体系认证审核前需准备的资料清单.docx

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1、文书模板会计实操文库ISO体系认证审核前需准备的资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时都需要准备哪些资料，以供大家参考，各位质量人可以根据自己公司的实际情况再加以调整。O1.1509001:2015质量管理体系一、文件和记录的管理：1 .办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2 .外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3 .文件发放记录（各部门都要有）4 .各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家

2、、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5 .各部门质量记录清单；6 .技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7 .各种类文件的都要进行审核批准及日期；8 .各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9 .管理评审计划；10 .管理评审会议的签到表；11 .管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12 .管理评审报告（其中的内容见程序文件）；13 .管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。14 .跟踪验证记录。三,内审方面：15 .年度内审计划；16 .内审计划及日程安排17 .内审小组长的任命书；18 .内审成员资格证书复印件；19 .首次

3、会议记录；20 .内审检查表（记录）；21 .末次会议记录；22 .内审报告；23 .不符合报告及纠正措施验证记录；24 .数据分析的有关记录；四、销售方面：25 .合同评审记录；（订单评审）26 .顾客台帐；27 .顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面:29 .合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30 .合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料,是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31 .采购台账（包括外协产品台帐）32 .采购清单（应有审批手续）；

4、33 .合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部：34 .原材料、半成品、成品名细台帐；35 .原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36 .入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部37 .不合格量具、工具的控制（报废手续）；38 .量具检定记录；39 .各车间质量记录的完整性40 .工具名细台帐；41 .量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；八、设备方面：42 .设备清单；43 .检修计划；44 .设备维护保养记录；45 .特殊过程设备认可记录；46 .标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；九、生产方面：47 .生产计划；及生产、服务过程

5、实现的策划（会议）记录；48 .完成生产计划的项目清单（台帐）；49 .不合格品台账；50 .不合格品的处理记录；51 .半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；52 .产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；53 .各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；54 .作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；55 .关键过程一定要有工艺规程；56 .现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；57 .生产现场不能出现未经检定的量具；58 .各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；十,产品交付：59 .发货计划；60 .发货清单；61 .对运

6、输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；62 .顾客收到货物的记录；十一、人事行政部:63 .岗位人员任职要求；64 .各部门培训需求；65 .年度培训计划；66 .培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）67 .特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；68 .检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十二、安全管理：69 .安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；70 .消防设备、设施清单；02.15014001:2015环境管理体系一、

7、证明强制性法律法规要求符合性的文件1环评及批复2、排污监测报告（要有资质的）3、三同时验收报告（必要时）4、排污许可证5、消防验收报告6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单8、目标指标管理方案9、目标指标管理方案监控记录10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟RC）HS和中国ROHS,还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。）11、体系监控记录（平时的5S或者7S

8、检查记录）12、法律法规/其他要求符合性评估13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）14、应急设施档案/清单15、应急设施检查记录16、应急演习计划/报告17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）19、特种作业人员资格证书或其复印件20、内审、管理评审相关记录。21、测量设备的校验22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。03.15045001:2018职业健康安全管理体系1、企业营业执照2、组织机构代码证3、

9、安全生产许可证4、生产工艺流程图及说明5、公司简介及体系认证范围说明6、职业健康安全管理体系组织架构图7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书8、公司员工参与职业健康安全管理情况9、员工代表任命书和选举产生记录10、公司厂区平面图（管网图）11、公司电路线路平面图12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况16、消防验收报告17、安全生

10、产守法证明（风险高的生产企业需要）18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）21.IS045001职业健康安全意识培训22、职业健康和安全基本知识23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）24、三级安全教育的资料25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单26、特殊工种的培训情况27、现场5S管理与安全生产管理28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）29、现场安全标识知识培训30、劳保用品（PPE）的使用知识培训31、法律法规与其它要求的知识培训32、危险源识别、风险评价的人员培训3

11、3、职业安全健康职责和权限培训I（岗位职责说明书）34、主要危险源分布及风险控制要求35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单36、适用的健康安全法规条款摘要37、合规性评价计划38、合规性评价报告39、部门危险源识别与评价表40、危险源汇总清单41、重大危险源清单42、重大危险源控制措施43、事件处理情况（四不放过原则）44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）47、危险化学品清单48、危险化学品现场安全标签49、化学品泄漏应急设

12、施50、危险化学品物质安全特性情况表51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表54、目标/指标及管理方案执行情况检查表55、体系运行检查表56、作业现场健康安全定期监查表57、高低压配电站安全专业检查表58、发电机房专业检查表年度健康59、发动机房安全监测计划表60、职业病、工伤、事故、事件处理记录61、职业病体检及员工普通体检情况62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联

13、络表65、紧急情况清单/汇总66、应急小组组长及成员清单或任命书67、防火安全检查记录表68、节假日通用安全防火点检表69、消防设施检查记录70、各楼层/车间逃生平面图71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录72、行车、电梯安全检定报告73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等7

14、8、车间现场环境安全管理79、机台设备安全管理（防呆管理）80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理81、危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护

15、、报警装置、泄漏应急措施等）90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等91、现场操作人员是否佩带劳保用品92、现场员工是否按安全操作规程作业93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如：学校、居民区等）04.15022000:2018食品安全管理体系1、合法、有效的法律地位证明文件复印件（营业执照或其他法律地位证明文件、组织机构代码等；2、合法、有效的行政许可文件、备案证明复印件（适用时）如许可证等；3、管理体系运行时间不低于3个月，并提供现行有效的管理体系文件；4、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；5、体系所涉及的过程、产品及服务的说明或对产品、工艺流程图、工艺描述；6、组织机构图与职责说明；7、组织平面布置图、厂区位置图、平面图；