XX能源股份有限公司关于控股股东可交换债券换股致权益变动暨解除股份质押的公告.docx

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1、证券代码：XX证券简称：XX能源公告编号：20X3-0XXXX能源股份有限公司关于控股股东可交换债券换股致权益变动暨解除股份质押的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：截至本公告发布之日，XX集团持有公司股份X股，占公司总股本的X%；XX集团累计质押公司股份X股，占其所持有公司股份的X2%,占公司总股本的X%o本次权益变动主要系公司控股股东XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第一期）和XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第二期）的持有人实施自主换股，导致控股股东持股比例被

2、动下降的行为，不触及要约收购。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。XX能源股份有限公司（简称“公司”）于近日接到公司控股股东XX实业投资（集团）有限责任公司（简称“XX集团”）通知，XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第一期）和XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第二期）的持有人实施了自主换股，现将具体情况公告如下：一、可交换债券换股的概况公司控股股东XX集团于X年X月取得上海证券交易所（简称“上交所”）签发的关于对XX实业投资（集团）有限责任公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函（上证函X号）（简称”无异议函：T）。根据无异议函批示，XX集团面向专业

3、投资者非公开发行可交换债券总额不超过X亿元，采取分期发行方式。其中：根据XX实业投资（集团）有限责任公司非公开发行20X1年可交换公司债券（第一期）募集说明书，XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第一期）发行期限为X天，发行规模为X亿元，于20X2年X月X日进入换股期，换股期自20X2年X月X日起至20X4年X月X日止。本期债券于20X3年X月X日已完成了全额换股。根据XX实业投资（集团）有限责任公司非公开发行20X1年可交换公司债券（第二期）募集说明书，XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第二期）发行期限为X天，发行规模为X亿元，于20X2年X月X日进入换股期，换股期自20X

4、2年X月X日起至2024年X月X日止。根据XX实业投资（集团）有限责任公司非公开发行20X1年可交换公司债券（第三期）募集说明书，XX集团非公开发行20X1年可交换公司债券（第三期）发行期限为X天，发行规模为X亿元，于20X2年X月X日进入换股期，换股期自20X2年X月X日起至20X4年X月X日止。本期债券于20X2年X月X日已完成了全额换股且已摘牌。二、可交换债券持有人实施换股情况（-）实施换股情况公司接到控股股东XX集团通知，其非公开发行20X1年可交换公司债券（第一期）、（第二期）的持有人于近日实施了自主换股，本次换股合计X股，占公司总股本的X%。截至本公告发布之日，XX集团可交换债券持

5、有人累计完成自主换股共计X股，占公司总股本的X3%,其中：可交换公司债券（第一期）、（第三期）均已完成了全额换股。（-）本次权益变动的情况股东名称换股前持有股份换股后持有股份股数（股）占总股本比例（）股数（股）占总股本比例（）XX集团XXXX本次权益变动后，XX集团持有公司股份X股，占公司总股本的X%o三、解除股份质押情况本次XX集团可交换债券持有人实施自主换股时，所换股份合计X股均已同步自动解除质押，具体情况如下:股东名称XX实业投资（集团）有限责任公司本次解质股份（股）X占其所持股份比例（%）X占公司总股本比例（%）X解质过户日期X持股数量（股）X持股比例（%）X剩余被质押股份数量（股）X剩余被质押股份数量占其所持股X份比例(%)剩余被质押股份数量占公司总股本比例(%)X四、其他情况说明本次权益变动符合证券法上海证券交易所股票上市规则等有关规定，不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要及要约收购报告书等工作。换股期内，可交换债券持有人是否选择换股以及具体换股数量、换股时间均存在不确定性；本次解除股份质押后暂无质押股份计划；未来股份若有变动，公司将持续严格遵照上海证券交易所股票上市规则等相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。特此公告。XX能源股份有限公司董事会二OX三年X月X日