检查表－管理层.docx

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1、内部审核记录审核部门：管理层表单编号：QJ8.2.2-03序号检查项目审核记录定果判结不符合报告编号Q/E/S:4.11 .最高管理者是否确定与本公司质量、环境及健康安全目标和战略方向相关各种内部因素和外部因素2 .是否对这些内部因素和外部因素进行评审3 .是否对这些内部因素和外部因素进行监视和评估己确立，见文件程序文件,是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输入符合Q/E/S:4.21 .是否确定与质量、环境及健康安全管理体系有关的相关方2 .是否确定这些相关方的要求进行评审3 .是否对这些相关方的要求进行监视和评估已确定，见文件相关方的需求和期望清单是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输

2、入符合Q/E/S:4.31 .明确质量、环境及健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围2 .是否对标准条款进行删减，删减理由是否充分是是，未删减标准条款符合Q/E/S:4.41 .是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量、环境及健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用2 .质量体系文件是否齐全，是否按照标准要求制定？是，见质量手册，程序文件，三级文件及相关记录质量体系文件全部按照体系要求进行编制，包括管理手册、程序文件、作业文件（如指导书、管理办法等）、记录表单以及相关的外来文件等。Q:5.1.1E/S:5.11 .总经理对满足顾客要求的认识如何2 .分管部门是否清楚或有效执

3、行？顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，认真领会、识别顾客的需求，不断采取各种改善措施来超越顾客需求，并通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。是符合符合Q:5.1.21 .公司关注的焦点是否在顾客身上？2 .组织如何确定顾客的需求和期望？3 .在确定顾客的需求时是否考虑法律法规要求？是顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，通过顾客满意度的调查和测量，来掌握顾客的感受。并形成一份志在增加顾客满意，减少顾客投拆的预防措施。是符合Q/E/S:5.21 .质量、环境及健康安全方针是否与组织的宗旨相适应？2 .质量、环境及健康安全方针与质量、环境及健康安全目标的关系是否明确？3 .质量、环境及

4、健康安全方针是否为制定和评审质量目标提供子明确的框架？4 .质量、环境及健康安全方针及其含义在组织各层次员工中是否充分沟通正确理解并等到贯彻执行？质量方针在制定之初，我们经过认真的讨论、修订，并通过文件、宣传栏进行宣贯。是，关系明确质量方针和质量目标己制定并作出了总体框架，详见质量手册中相关发布内容。是，员工能理解质量方针和质量目标的含义，并贯彻执行符合5.公司的质量、环境及健康安全方针是什么质量方针是：“安全运行、以人为本、技术创新、遵守法规、节能降耗、预防污染、追求品质、客户满意”Q/E/S:5.31 .组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定？2 .各部门负责人及各岗位

5、员工是否和与其他部门之间和关系？3 .总经理是否指定管理者代表并授权?管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有效地履行？4 .总经理是否指定公司职业健康安全事务代表，职业健康安全事务代表是否清楚自己的职货和权限并有效地履行？是，见文件岗位职责及权限是，明确自己的职责权限公司指定杨俊为管理者代表,有其相对独立的职责与权力。管理者代表清楚自己的职责与权限。公司指定樊建为职业健康安全事务代表，有其相对独立的职责与权力。职业健康安全事务代表清楚自己的职责与权限。符合Q：6.1E/S:6.1.16.1.41 .是否确定需要应对的风险和机遇2 .是否策划应对这些风险和机遇的措施3 .应对风险和机遇的措施应与

6、其对产品和服务符合性的潜在影响相适应是，见文件程序文件是，见文件程序文件是符合E:6.1.2S:4.3.11 .是否从活动、产品和服务中去识别本部门的环境因素，并考虑其环境影响？2 .是否清楚本部门的重要环境因素及其控制方法？3 .本部门的活动、产品和服务有变化时，是否考虑过环境因素及重要环境因素的重新识别、评价和更新？4 .是否从活动、产品和服务中去识别本部门的危险源，并考虑其影响？见相应的环境因素识别评价表及重要环境因素表。见相应的危险源识别评价表及不可接受风险表。符合E/S:6.1.31 .是否对获取与环境和职业健康安全相关的合规性义务（法律法规）2 .在建立、保持和改进其管理体系是是否

7、考虑这些合规性义务是，见相应的法律法规清单是符合Q/E/S:6.21 .总经理是否组织制定质量、环境及健康安全方针和目标？2 .总经理是否组织并参与管理评审活动？3 .质量、环境及健康安全目标是否分解到个相关部门是，制定了本公司的质量方针和质量目标，并形成了文件，下发到各部门执行，并将公司质量目标分解到时各职能部门。是，质量手册上的质量方针与目标得到总经理的批准。是，质量目标分解则在质量策划控制程序文件中得到实现。符合Q:6.3公司确定需要对质量、环境及健康安全管理体系进行变更是否经过策划并系统的实施刚建立的体系，暂无变更发生符合E/S:8.11.企业有无对达成环境目标、指标建立各项有关的生产

8、控制程序？如：三废、固废、水、电等资源能源、化学品管理公司对所有生产过程、生活过程中环境相关实施有规定，对生产过程、仓库管理过程、环境管理过程中设备使用操作规程等方面进行控制符合2 .生产控制程序中，有无提供适当管制方法及既定条件的作业标准？3 .生产控制过程中，有无偏离环境方针，目标和指标之管制方式？4 .有无根据企业之重大环境因素建立对供应商及承包商所需配合之沟通规定？如：纸张使用情况公司对所有相关方发放相关环境管理文件并口头传递法律法规要求，定期进行检查。符合E/S:8.21 .有无建立紧急事件鉴定与处理程序？（含常态与非常态的操作状态下）2 .有无定期确认、演练紧急事件鉴定与处理程序之

9、所有相关人同的作业，是否作业无误？3 .有无指定紧急事件处理后补人员？是否有依管制作业处理以降低灾害，紧急事件之作业计划，可否适用全天侯侍命处理？4 .当紧急事件鉴定与准备及应变处理程序，有所缺失时，有无立即修正？公司有相关程序，一旦问题发生及时起动应急预案。符合Q/E/S:9.1.11.是否对产品、过程、满意度、质量、环境及健康安全目标的测量数据进行统计分析，及时发现缺陷并及时纠正及预防？2,企业有无针对环境及健康安全管理绩效追踪资料及长短期目标、指标的符合情况之记录，建立监督与测量作业程序？3 .监督与测量作业程序，是否有定期执行的规定？4 .三级监控计划与测量作业程序实施后，是否有执行记

10、录保存？如：环境监督记录是公司针对环境管理方面进行测量，监测和测量分为内部实施过程的控制、外部有资质的机构进行检测并对发现的问题进行改进。是是符合Q:9.1.21、是否定期对顾客满意度进行调查？2、是否对顾客满意度调查结果进行数据分析和改进，并提交管理评审是，见顾客满意度进行调查表是，见顾客满意度调查统计表和顾客满意度调查报告符合E/S:9.1.21 .公司是否策划了定期对合规性评价？2 .公司是否按规定的要求实施相关的评价？3 .当评价结果不能符合相关法律法规时，是否4.已经改进并对改进的结果进行跟踪？5 .合规性评价是否符合公司环境要求？公司编制了程序文件。并按照要求实施了相关的评价，评价

11、的结果符合标准要求。符合Q:9.1,3是否对产品、过程、满意度、质量目标的测量数据进行统计分析，及时发现缺陷并及时纠正及预防？是符合Q/E/S:9.21、是否按规定的时间间隔进行内审？2、是否编制了审核计划？是否覆盖体系的所以部门及过程？3、审核员是否经过专业培训1,是否具备相应的资质？4、内审不符合项是否采取相应的纠正和预防措施，并得到验证？5、是否将认证产品的一致性检查纳入内部审核？6、是否将顾客投诉纳入内部审核？是，一年一次，在管理评审前进行是，见相应的内审计划表单是，审核员具备相应的资质是，见相应的不符合报告表单是，见相应的内审检查表单是，见相应的内审检查表单符合Q/E/S:9.31

12、.总经理是否负责管理评审的策划和实施？2 .管理者代表及相关活动部门主管及人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作3 .管理评审的输入是否齐备，输出是否明确4 .抽查管理评审活动的全部记录资料，主要包括会议通知，会议签到表、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等5 .向部门负责人了解纠正预期措施实施情况，并查看有关证据总经理负责管理评审的策划与实施，可在管理文件上看出相关信息。是管理者代表进行策划。因为公司是第一次进行内部审核，故没有不符哈*4多Q查看管理评审资料，各部门主管都参加了管理评审，并根据本部门工作情况写出工作汇报，统计相关过程业绩。作为管理评审输入，输入齐全。输出有管理评审报告，内容主要有公司管理体系的结论，存在的问题，改进的建议。符合Q/E/S:10.1是否确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意是，见相应的控制程序符合Q/E/S:10.2若出现不合格，是否及时采取预防纠正措施，并验证纠正措施的实际效果是，见相应的纠正预防措施表符合Q/E/S:10.3是否持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性是否通过管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求和机会。是是符合内审员：袁波被审核部门：管理层日期2023.4.11