三级测评指导书--等保2.0通用标准.docx

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1、说明：测评检测内容中：完全满足测评项单项为1分，有一条不满足则此项为部分满足，得分为0.5分，完全不满足则此项为不满足，得分为。分。1、安全物理环境安全子类测评项测评对象测评检查内容物理位置选择机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内记录类文档和机房1）应核杳所在建筑物是否具有建筑物抗震设防审批文档；2）应核查机房是否不存在雨水渗漏；3）应核查门窗是否不存在因风导致的尘土严重；4）应核查屋顶、墙体、门窗和地面等是否不存在破损开裂机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，否则应加强防水和防潮措施机房应核查机房是否不位于所在建筑物的顶层或地下室，如果否，则核查机房是否采取了防水和防潮措施物

2、理访问控制机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员机房电子门禁系统1）应核查出入口是否配置电子门禁系统；2）应核查电子门禁系统是否可以鉴别、记录进入的人员信息防盗窃和防破坏应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标识机房设备或主要部件1）应核查机房内设备或主要部件是否固定；2）应核查机房内设备或主要部件上是否设置了明显且不易除去的标识应将通信线缆铺设在隐蔽安全处机房通信线缆应核查机房内通信线缆是否铺设在隐蔽安全处，如桥架中等应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守的视频监控系统机房防盗报警系统或视频监控系统1）应核查机房内是否配置防盗报警系统或专人值守的视频监控系统；2

3、）应核查防盗报警系统或视频监控系统是否启用安全子类测评项测评对象测评检查内容防雷击应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统安全接地机房应核查机房内机柜、设施和设备等是否进行接地处理应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安器或过压保护装置等机房防雷设施1）应核查机房内是否设置防感应雷措施；2）应核查防雷装置是否通过验收或国家有关部门的技术检测防火机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火机房防火设施1）应核查机房内是否设置火灾自动消防系统；2）应核查火灾自动消防系统是否可以自动检测火情、自动报警并自动灭火机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料机房验收类文档应

4、核查机房验收文档是否明确相关建筑材料的耐火等级应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置隔离防火措施机房管理员和机房1）应访谈机房管理员是否进行了区域划分；2）应核查各区域间是否采取了防火措施进行隔离防水和防潮应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透机房应核查窗户、屋顶和墙壁是否采取了防雨水渗透的措施应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透机房1）应核查机房内是否采取了防止水蒸气结露的措施；2）应核查机房内是否采取了排泄地下积水，防止地下积水渗透的措施应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警机房防水检测设施1）应核查机房内是否安装了对水敏感的检测装置；2）应

5、核查防水检测和报警装置是否启用防静电应采用防静电地板或地面并采用必要的接地防静电措施机房1）应核查机房内是否安装了防静电地板或地面；2）应核查机房内是否采用了接地防静电措施应采取措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等机房应核查机房内是否配备了防静电设备安全子类测评项测评对象测评检查内容温湿度控制应设置温、湿度自动询节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内机房温湿度调节设施1）应核查机房内是否配备了专用空调；2）应核查机房内温湿度是否在设备运行所允许的范围之内电力供应应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备机房供电设施应核查供电线路上是否配置了稳压器和过电压防

6、护设备应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况下的正常运行要求机房备用供电设施1）应核查是否配备UPS等后备电源系统；2）应核查UPS等后备电源系统是否满足设备在断电情况下的正常运行要求应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电机房应核查机房内是否设置了冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电电磁防护电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰机房线缆应核查机房内电源线缆和通信线缆是否隔离铺设应对关键设备实施电磁屏蔽机房关键设备应核查机房内是否为关键设备配备了电磁屏蔽装置2、安全通信网络安全子类测评项测评对象测评检查内容网络架构应保证网络设备的业务处理能力满足业务高峰期需要路由器、交换

7、机、无线接入设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件1）应核查业务高峰时期一段时间内主要网络设备的CPU使用率和内存使用率是否满足需要；2）应核查网络设备是否从未出现过因设备性能问题导致的岩机情况；3）应测试验证设备是否满足业务高峰期需求应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要综合网管系统等1）应核查综合网管系统各通信链路带宽是否满足高峰时段的业务流量需要；2）应测试验证网络带宽是否满足业务高峰期需求安全子类测评项测评对象测评检查内容应划分不同的网络区域，并按照方便管理和控制的原则为各网络区域分配地址路由器、交换机、无线接入设备和防火墙等提供网络通信功能的设备或相关组件1）应核查是否依

8、据重要性、部门等因素划分不同的网络区域；2）应核查相关网络设备配置信息，验证划分的网络区域是否与划分原则一致应避免将重要网络区域部署在边界处，重要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技术隔离手段网络拓扑1）应核查网络拓扑图是否与实际网络运行环境一致；2）应核查重要网络区域是否未部署在网络边界处；3）应核查重要网络区域与其他网络区域之间是否采取可靠的技术隔离手段，如网闸、防火墙和设备访问控制列表（AC1）等应提供通信线路、关键网络设备和关键计算设备的硬件冗余，保证系统的可用性网络管理员和网络拓扑应核查是否有关键网络设备、安全设备和关键计算设备的硬件冗余（主备或双活等）和通信线路冗余通信传输应采

9、用校检技术或密码技术保证通信过程中数据的完整性提供校检技术或密码技术功能的设备或组件D应核查是否在数据传输过程中使用检验技术或密码技术来保证其完整性2）应测试验证密码技术设备或组件能否保证通信过程中数据的完整性应采用密码技术保证通信过程中数据的保密性提供密码技术功能的设备或组件1）应核查是否在通信过程中采取保密措施，具体采用哪些技术措施；2）应测试验证在通信过程中是否对数据进行加密3、安全区域边界安全子类测评项测评对象测评检查内容边界防护应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设备提供的受控接口进行通信网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件1）应核查在网络

10、边界处是否部署访问控制设备；2）应核查设备配置信息是否指定端口进行跨越边界的网络通信，指定端口是否配置并启用了安安全子类测评项测评对象测评检查内容全策略；3）应采用其他技术手段（如非法无线网络设备定位、核查设备配置信息等）核查或测试验证是否不存在其他未受控端口进行跨越边界的网络通信应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查或限制终端管理系统或相关设备1）应核查是否采用技术措施防止非授权设备接入内部网络；2）应核查所有路由器和交换机等相关设备闲置端口是否均已关闭应能够对内部用户非授权联到外部网络的行为进行检查或限制终端管理系统或相关设备应核查是否采用技术措施防止内部用户存在非法外联行为应限

11、制无线网络的使用，保证无线网络通过受控的边界设备接入内部网络网络拓扑和无线网络设备1）应核查无线网络的部署方式，是否单独组网后再连接到有线网络；2）应核查无线网络是否通过受控的边界防护设备接入到内部有线网络访问控制应在网络边界或区域之间根据访问控制策略设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外受控接口拒绝所有通信网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件1）应核查在网络边界或区域之间是否部署访问控制设备并启用访问控制策略；2）应核查设备的最后一条访问控制策略是否为禁止所有网络通信应删除多余或无效的访问控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化网

12、闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件1）应核查是否不存在多余或无效的访问控制策略；2）应核查不同的访问控制策略之间的逻辑关系及前后排列顺序是否合理应对源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出网闸、防火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件1）应核查设备的访问控制策略中是否设定了源地址、目的地址、源端口、目的端口和协议等相关配置参数；2）应测试验证访问控制策略中设定的相关配置参数是否有效安全子类测评项测评对象测评检查内容应能根据会话状态信息为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力网闸、防

13、火墙、路由器、交换机和无线接入网关设备等提供访问控制功能的设备或相关组件1）应核查是否采用会话认证等机制为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力；2）应测试验证是否为进出数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力入侵防范应在关键网络节点处检测、防止或限制从内部发起的网络攻击行为抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件1）应核查相关系统或组件是否能够检测从内部发起的网络攻击行为；2）应核查相关系统或组件的规则库版本或威胁情报库是否己经更新到最新版本；3）应核查相关系统或组件的配置信息或安全策略是否能够覆盖网络所有关键节点；4）应测试验证相关系统或组

14、件的配置信息或安全策略是否有效应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分析抗APT攻击系统、网络回溯系统和威胁情报检测系统或相关组件1）应核查是否部署相关系统或组件对新型网络攻击进行检测和分析；2）应测试验证是否对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是未知的新型网络攻击的检测和分析；当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警抗APT攻击系统、网络回溯系统、威胁情报检测系统、抗DDoS攻击系统和入侵保护系统或相关组件1）应核查相关系统或组件的记录是否包括攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间等相关内容；2）应

15、测试验证相关系统或组件的报警策略是否有效恶意代码和垃圾邮件防范应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新防病毒网关和UTM等提供防恶意代码功能的系统或相关组件1）应核查在关键网络节点处是否部署防恶意代码产品等技术措施；2）应核查防恶意代码产品运行是否正常，恶意代码库是否已经更新到最新；3）应测试验证相关系统安全子类测评项测评对象测评检查内容或组件的安全策略是否有效应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新防垃圾邮件网关等提供防垃圾邮件功能的系统或相关组件1）应核查在关键网络节点处是否部署了防垃圾邮件产品等技术措施；2）应核查防垃圾邮件产品运行是否正常，防垃圾邮件规则库是否已经更新到最新；3）应测试验证相关系统或组件的安全策略是否有效安全审计应在网络边界、重要网络节点进行安全审计，审计