“一业一证” 行业综合许可工作指引编制说明.docx

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1、上海市地方标准“一业一证”行业综合许可工作指引（征求意见稿）编制说明本标准由上海市人民政府办公厅提出立项，经上海市市场监管局 评审、公示，2023年8月8日列入2023年第一批上海市地方标准制 修订项目计划（沪市监技标（2023） 385号）。项目由上海市人民政 府办公厅组织实施，上海市社会管理和公共服务标准化技术委员会归 口，上海市质量和标准化研究院、上海市人民政府办公厅起草。一、背景情况为贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，深化“放管服”改革, 优化营商环境，上海市浦东新区开展“一业一证”改革试点，率先建 立行业综合许可制度Q 2020年11月，国务院发布关于上海市浦东 新区开展“一业一证

2、”改革试点大幅降低行业准入成本总体方案的批 复（国函（2020） 155号），积极支持上海市浦东新区开展“一业一 证”改革试点，要求”及时总结推广实践证明行之有效的典型做法和 经验二2021年4月，上海市人民政府印发关于在全市范围推广实 施“一业一证”改革的指导意见的通知（沪府规（2021） 5号）， 进一步提升改革综合效能和整体效应。同年10月1日，以浦东新区 命名的第一部法规上海市浦东新区深化“一业一证”改革规定正 式施行，在深化制度创新、破解机制障碍、优化营商环境等方面，发 挥出积极的改革效应。2023年初，上海市加强集成创新持续优化营 商环境行动方案（“优化营商环境6.0版”）支持浦东

3、打造营商环境 综合示范区，进一步深化“一业一证”改革，营造市场化、法治化、 国际化一流营商环境。截至2023年2月，“一业一证” 31个试点行 业累计发放3200余张行业综合许可证，市场准入便利化改革持续深 化。之前开办企业按照行业不同需要获取不同的许可证件，流程繁琐, 且鉴于证件有效期不同，导致企业需要分别办理复核，一旦遗漏未在 到期前办理，还要重新办证，给企业带来了很多顾虑。“一业一证” 改革坚持需求导向，推动审批管理服务从“以政府部门供给为中心” 向“以市场主体需求为中心”转变。将标准化理念和方法融入“一业 一证”改革创新，及时优化并固化工作方法和经验，不仅是创新制度 供给、优化政务服务

4、、激发市场活力的要求，也是标准化工作的应有 之意。地方标准的制定以市场主体为中心，以激发市场主体发展活力、 助力产业发展为目标，建立市场主体全生命周期集成服务机制，为不 同行业的企业提供具体的办理指南，打造市场主体办事“网购级体验”, 大幅降低行业准入成本，努力打造市场主体和人民群众满意的市场准 入制度体系，打造国际一流营商环境。“一业一证”行业综合许可工作指引地方标准以最大程度利 企便民为主线，以深入推进“一网通办”改革为抓手，将市场主体进 入特定行业涉及的多张许可证整合为一张行业综合许可证，本身要求 标准化的原理和方法进行系统集成，及时调整完善相关管理环节，实 现“一次告知、一表申请、一口

5、受理、一网办理、一证准营、一体管 理”，持续提升政务服务水平。综上，为进一步推广上海改革创新成果，促进审批成本趋零化， 解决市场主体困难实施宏观纾困政策，对接市场主体需求以改革优化 营商环境，十分有必要制定“一业一证”行业综合许可工作指引 地方标准，实现政务服务更便捷、更高效、更智能。二、起草过程本标准的制定主要包括以下几个阶段：（一）预研阶段（2023年1月3月）本标准在2022年末就纳入市政府办公厅标准化工作计划当中， 随即组织专家成立标准预研工作组，启动标准预研究及草案、立项建 议书等研制工作。1月，组建项目组并召开首次工作会议，讨论并确定本项目的工 作计划和任务分工。2月，召开项目推进

6、会议，进一步明确本项目的具体方案和实施 路径。同时，对接长宁区人民政府办公室、浦东新区多个部门开展了 广泛调研。（二）立项阶段（2023年4月一6月）2023年4月，起草组就标准适用范围、章框架等方面形成核心 意见，搭建标准框架。6月16日，起草组进行了深入讨论，进一步完善了标准草案的 内容，在此基础上完成上海市制修订地方标准项目建议书和标准 草案。6月20日，完成立项答辩，听取立项专家意见建议，对编制思 路和内容进行细化和完善。（三）编写阶段（2023年7月一9月）7月17日、18日，起草组对标准草案进行讨论，征求了市、区 各部门意见和建议，对标准的框架进行了优化和固化，对标准的要求 和定位

7、进行了明确。8月9日，起草组再次对标准文本、术语和定义、工作原则进行 修改，细化具体条款。9月，项目组先后至市司法局、浦东新区政务服务中心等开展实 地调研，召开多次座谈会，邀请专家学者、业务骨干对标准进行审核 把关，结合相关国家标准，进一步完善了标准草案内容并撰写了地 方标准编制说明，进一步提升了标准内容的科学性和可操作性，形 成标准征求意见稿。三、编制原则本标准充分吸收上海市“一业一证”改革理念和经验成果，形成 可在全市范围复制推广、在全国范围具有一定借鉴意义的地方标准， 确定了以下制定原则：（-）规范性原则标准内容符合国家和上海市现行法律、法规、规范性文件和政务 服务相关方针政策，与本市营

8、商环境优化发展水平相适应，有助于推 动“一业一证”改革不断提质增效。（二）科学性原则本标准遵从“一业一证”改革相关法律、法规和规范性文件要求, 总结、归纳上海实践经验，确保各项要素和指标科学合理并具有操作 性，能有效指导“一业一证”工作实践。（三）地域性原则标准立足于上海地域特色，紧扣行业业态，标准内容各项要素和 指标设计体现了上海经济发展的着力点，适用于上海市行政区域内相 关部门在市场主体注册登记后开展“一业一证”行业综合许可工作的 相关管理和服务活动Q（四）前瞻性原则标准内容结合“互联网+ ”、大数据、人工智能等新兴技术，总结 出一次告知、一表申请、一口受理、一网办理、一证准营、一体管理

9、六要素，保持一定超前性和引领性，带领“一业一证”改革朝着更加 信息化、集成化、智能化的方向发展。四、主要条款说明（一）标准名称标准立项名称为“一业一证”行业综合许可工作指引，后在研 制过程中更多的是对开展“一业一证”行业综合许可工作部门的约束, 强化政府横向和纵向之间的配合协作，通过“硬要求”实现高质量， 故建议修改为“一业一证”行业综合许可工作规范。（二）适用范围本标准规定了 “一业一证”行业综合许可基本原则、工作内容、 工作要求及持续改进等内容。适用于上海市行政区域内相关部门开展 “一业一证”行业综合许可工作的管理和服务活动。（三）术语和定义本标准根据上海经济发展特点，界定了行业、经营业态

10、、“一业 一证”改革等与“一业一证”强相关的术语，明确了 “业”和“证” 的关系，厘清了标准的适用对象，不再把行业综合许可证看作只是多 了一张证，赋予了 “一业一证”更多的现实意义0（四）基本原则本标准总结了合法依规、需求导向、系统集成、审管衔接四个“一 业一证”改革的工作原则。行政机关立足市场主体的需求，真正实现 从“以政府部门供给为中心”转向“以市场主体需求为中心”，促使 部门之间协作衔接机制的建立健全，弥补政府部门之间数据信息共享 不足这一短板的关键措施。（五）工作内容围绕“一业一证”改革梳理管理部门的工作内容。L厘清适用的行业和经营业态首先必须认清行业和经营业态的客观发展规律，才能厘清

11、适用的 行业和经营业态，初步总结为市场主体关注度高、办理频次高、涉及 审批事项不少于2项且涉及审批事项基本在同一时间阶段办理的行 业和经营业态。2 .形成目录，实施动态管理目录的形成是各部门集思广益、互相协作的过程，目录包括行业 分类、经营业态、事项名称、牵头部门、实施部门、备注等要素，每 种行业和经营业态都需要界定各个要素，才能有效推动“一业一证” 改革落地实施。3 .编制办事指南按照DB31/T 545行政审批办事指南编制指引的要求编制业务 手册和办事指南，明确新办、依申请变更、延续、补证、依申请注销、 转让、终止经营、依申请撤销等情形的审查要求和审批标准，进一步 规范办理流程和手势。4

12、.信息化建设和知识库建设另外，还应同步开展信息化建设和知识库建设，将“互联网+ ”、 大数据等运用到“一业一证”，构建整体性政府，打通各单位、各部 门之间的办事系统，更好地满足社会公众的需求。（五）工作要求“一业一证”行业综合许可的工作要求包括一次告知、一表申请、 一口受理、一网办理、一证准营、一体管理。1 . 一次告知一次告知要求牵头部门、实施部门以场所、设备、资金、人员、 管理制度等为基本单元，对同一行业的全部条件进行标准化集成，在 此基础上通过“智能问答”方式，定制形成清晰准确、简明易懂的告 知单，一次性告知经营主体应具备的许可条件和应当提交的材料。2 .一表申请将同一行业市场准入许可涉

13、及的多张申请表归并为一张申请表， 通过智慧填表系统进行预填。同时积极调用证照库、推行告知承诺， 减少申请材料。3 .一口受理受理包括线上线下两种情形，要求线上按照线上线下集成融合、 标准一致、渠道互补，实现一个入口统一收件受理。4 .一网办理办理要求加强部门协作、流程优化，依法定职权并联审批、限时 办结，采取申请材料结构化、业务流程标准化、审查规则指标化、数 据比对自动化，打造无需人工参与的智能审批模式。同时，开展帮办 服务、“智能客服”，尽可能实现全程网办。5 . 一证准营标准规定了行业综合许可证的发证单位、性质、样式、效力和有 效期，这是“一业一证”改革的重点内容，尤其需要明确“一业一证”

14、 行业综合许可不改变该行业行政许可实施的法律关系，行业综合许可 证所整合的单项行政许可有变更、注销、吊销、撤销、撤回等情形需 要调整的，应重新制证。6 .一体管理“一业一证”改革建立一个部门牵头、相关部门实施的协同审批、 监管、服务机制，包括的牵头部门（区和行业主管部门）和实施部门。 另外，“一业一证”改革还包括行业综合监管制度，明确监管职责、 监管规则和标准，梳理行业监管风险点，组织开展综合监管执法。（六）持续改进通过信息公开、“好差评”、监督检查和服务改进等方式进一步提升“一业一证”的改革示范效能。五、重大分歧意见的处理结果及理由本标准在制定过程中充分讨论，无重大分歧意见。六、其他需要说明的情况1 .标准更名鉴于标准题目的明确性和简化性，拟将标准名称由“一业一证” 行业综合许可工作指引变更为“一业一证”行业综合许可工作规 范。2 .标准性质本标准为推荐性标准。七、推动标准实施的措施建议本标准发布后将尽快组织宣贯，加大贯彻实施力度。第一，在适 用主体中推广应用该标准，指导上海市行政区域内相关部门开展“一 业一证”行业综合许可工作的管理和服务；第二，开展相关标准化试 点示范，传播“一业一证”改革理念，推广标准化经验；第三，将标 准实施情况纳入政府绩效考核范围，推动标准实施。2023年9月