法院促进合规专题研讨发言.docx

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1、法院促进合规专题研讨发言当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从 主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博 弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法 裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参 与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面， 结合工作实际，我谈几点体会。第一，司法促进合规是全方位的一体工程。“企业合规”是企业管理制 度现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本属性，是企业为防范 外部的法律制裁性风险而建立的内部管理制度。所谓制裁性风险，指的是 企业因为违反公法类（通常

2、为行政法和刑法）规定而被国家有权机关施以 惩戒的风险，例如：涉及反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、招投标、 安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等各个方面风险点。 实践中，民事、行政、刑事案件的发生和转化往往环环相扣、衍生裂变， 因此企业合规建设的重点不能仅仅局限于刑事“合规不起诉” 一个场景。如，企业拒不支付农民工工资（民事纠纷），监管部门可能作出行政处 罚并责令其支付（行政处罚）；如果仍不履行支付的义务，企业则可能构成 拒不支付劳动报酬罪（刑事责任）。所以，司法促进合规应当坚持民事、刑 事、行政一体合规理念，完成由点到面、由因到果、从个案合规到行业合 规的全面升级。第二，司法促

3、进合规是积极能动的民心工程。近年来，企业外部环境 不容乐观，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革不仅是经济问题， 更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足以自行。大多情况下，法律不 会直接赋予企业合规管理义务，而是为企业的行为建立规则，划定边界， 明确企业“可以为”和“不可为”的活动类型，帮助企业获得商业竞争优 势和盈利收益。要将复杂的法律法规要求嵌入企业的日常经营和管理活动 中，提高合规的效率和效果，就要发挥能动司法的作用。在依法履行审判执行职责之外，人民法院还可以尝试创新多种方式影 响和规范企业行为，采取出台规范性文件、发出司法建议、发布典型案例、 走访调研、上门问诊、法治体检、普法宣传、

4、业务培训等积极主动的作为， 促进企业合规的自觉内化，实现“办理一个案件、救活一个企业、规范一 个行业”的功效。第三，司法促进合规是全链条的系统工程。涉案企业合规不仅要做好 案件审判的“前半篇”文章，还要做好案件审结后的执行、监督、反馈、 评估等“后半篇”文章。可以说，涉企矛盾纠纷、诉讼发生本身即提示企 业合规风险业已存在并激化恶化，如果司法裁判仅对“点” “端”的个案出 发，以结案为目标，并不能自然消除之前已存在的合规风险。如，偶发的临时用工纠纷并不足以阻却企业之后仍非法用工、拒缴社 会保险；侵害知识产权、公民个人信息的商家通常不会因为一次处罚或败 诉就完全杜绝此类侵权行为；违规使用食品添加剂

5、的商人会更换隐蔽性更 强的替代品；违法分包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难辨 因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院应努力做到“治前端、 防未病”“案结事了、定分止争”，将前端治理与末端追踪有机结合，实现 企业合规自觉内化，达到“自我监管、自我发现、自我预防”的预设效果。 为此，司法促进合规应跳出“机械司法”“就案办案”的误区，与诉源治理、 案后答疑、追踪反馈等工作相结合才能完成，体现司法在社会治理体系中 的高阶价值。第四，司法促进合规是合力协同的系统工程。企业合规是一项涉及多 部门、多领域的工作。*年，最高人民检察院等九部委联合发布了关于建 立涉案企业合规第三方监督评估机制的指

6、导意见（试行），其本意是“有 效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家 治理体系和治理能力现代化可见，司法促进合规工作不仅需要多部门分 工协作、相互配合，还需要人民法院以涉案企业“刑事合规”为发力点， 将能动司法延展到民商事、行政、执行等领域，加强府院联动，做好与检 察、公安等部门的衔接，相互支持、汇聚合力，建立健全日常联系、联合 调研、信息共享、宣传培训等机制，推动企业合规改革顺利进行。在实践 层面，笔者认为，人民法院在诸多部门中具有不可替代的业务优势、资源 基础、凝聚能力和引领效能，做好促进企业合规工作前景广阔、大有可为。最后，司法促进合规是长期艰巨的基础工程。如果

7、在制裁、诉讼、涉 罪发生后，再进行健全制度、规范管理，合规建设只能起到拾遗补缺、亡 羊补牢的事后效果，不符合当代社会治理“将矛盾纠纷化解在诉前”的价 值导向。企业合规管理体系包括合规风险识别和评估、合规章程、合规组Z 的定位和架构、合规培训、举报与调查、第三方管理、合规审计、合规文 化等内容，任何环节的疏漏和缺失都会形成潜在的合规风险。司法促进合 规要打好基础、持续发力，就应当参与、影响、规范以上环节。但企业合 规建设是新时代的新命题，如何精准定位公法与私法的治理边界，做到既 保障企业经营有道充满活力、又让经营主体依法依规健康发展，让“严管” 与“厚爱”相得益彰？ “度”的把握尤为重要。这也需要人民法院在长期 实践中不断摸索、思考、总结和提升。