备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、（2017年真题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。A.3;45B.3;30C.6;30D.6;45【答案】D2、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元，则基金净认购金额为O元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A3、 （2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）oA.基金客户售

2、前服务B.基金客户竹中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】B4、 （2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】B5、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（）A.B. I.I.IVC. I.II.IVD.H.II1IV【答案】A6、()常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.债券基金B.股票基金C.混合基金D.开放式基金【答案】A7、()是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D

3、.倒卖交易【答案】A8、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是()。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利广投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】D9、以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】A10、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方

4、监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】B11、()是基金客户服务的宗旨。A.安全第一B.投资者利益优先C.专业规范D.有效沟通【答案】B12、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。A. I、II、B. I、II.IIIC. I、川、D.IH、IV【答案】B13、关于基金年度报告披露的持有人信息，说法错误的是（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额

5、及占总份额的比例【答案】A14、ETF基金T日现金差额相关内容应在O的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A15、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损。A.甲的观点错误,乙的观点错误B.甲的观点正确,乙的观点错误C.甲的观点正确,乙的观点正确D.甲的观点错误,乙的观点正确【答案】A16、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障O的利益。A.股东B.基金公司C.基金经理D.基金份额持有人【答案】D1

6、7、下列不属于基金托管人的职责的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.计算并公告基金资产净值【答案】D18、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。A.系统风险B.非系统风险C.操作风险D.运作风险【答案】D19、（2017年）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。A. I、IKIIkIVB. I、I1IIIC. I、D. I、HI、IV【答案】B20、下列关于收取增值费的说法，错误

7、的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】D21、（2017年）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是OOA.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、

8、基金招募说明书相符【答案】A22、道德和法律都是(),都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】A23、混合基金中()的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】A24、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是OoA.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】D25、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括()和中国证监会认定的其他基金份额CA.债券基金B.保本基金C.分级基金D.股票基金【答案】C26、对于基金投资人主动认购或申购的基

9、金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况()OA.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C27、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则【答案】A28、 （2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。A. II、HI、IVB. I、10、IVC. I、I1HID. I、IKIIhIV【答案】C29、基金管理人应当依法披露的基金信息不包括OoA.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.

10、基金资产净值、基金份额净值D基金份额持有人大会决议【答案】A30、（2023年真题）关专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.II1IVB.I、H、HI、IVC.H、IVD.I、I1III【答案】D31、公司型基金与契约型基金的主要区别是OoA.基金规模是否变化B.基金募集是否为公募C.基金是否上市交易D.基金是否为独立的法人【答案】D32、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。OA.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设

11、定基金交易项目限额D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能【答案】C33、（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）OA.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】D34、按运作方式可以将分级基金分为（）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】B35、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会

12、员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】B36、()往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】C37、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是()。a.场内申购和赎Im时，申购对价和赎网对价均为现金B.申购或赎问参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎问对价根据申购、赎问清单和投资者申购、赎问的基金份额确定D.TR的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】A38、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。

13、A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资增值【答案】D39、目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（）。A.证券投资咨询机构B.商业银行C.基金评价机构D.保险公司【答案】C40、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C资金好D.第三方账户【答案】A41、 （2017年真题）下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）OA.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立

14、证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】D42、 （2023年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利丁市.场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】D43、（2016年）下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是讽险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B44、（2016年）中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员寓职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职CA.2;1B.2;3C