备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题（共100题）1、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】B2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起0日内编制并披露临时报告书。A.2B.3C.5D.7【答案】A3、（2017年）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是OOB. I、IKII1IVC. I1IIkIVD. I、II【答案】D4、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【

2、答案】C5、申请募集基金应提交的主要文件包括（）。A.I1IVB.H、IIkIVC. I、IVD. I、I1II1IV【答案】D6、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过O人。A.50B.200C.100D.500【答案】B7、下列关于混合型基金，说法错误的是OoA.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】C8、招募说明书的主要披露事项是（JoA.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售R期、价格和费用的原则D基金运作方式【

3、答案】B9、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是（）。A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】A10、督察长应享有充分的O和独立的调查权CA.知情权B.处罚权C.审批权D.管理权【答案】A11、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是OoA.保障公司经营运作的合法合规B.追

4、求基金公司利润最大化C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时【答案】B12、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核杳【答案】B13、关于混合

5、基金，如下说法错误的是。OA.偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低B.偏债型基金一般采用债券指数或者以债券指数为主作为业绩比较基准C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市.场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。【答案】D14、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.20B.5C.10D.3【答案】A15、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是OoA.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（K

6、）PV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】C16、资本市场是融资期限在（）的金融市场。A.半年以内B.1年以内C.1年以上D.3年以上【答案】C）和相关业务负17、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】A18、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是OoA.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D,可接受被调查方提供的公开信息【答案】

7、C19、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。A.可供分配收益B.基金的投资收益C基金财产D.管理基金的报酬【答案】D20、（2017年）基金的自律组织主要包含（）oA.I、I1IIIB.II、InCJ、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B21、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】C22、对于不收取销占服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计人基金资产。A.0.5%;30%B.0.5%;50%

8、C.1%;30%D.1%;90%【答案】B23、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】B24、（2017年）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】B25、基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易

9、所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D26、基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（）。A.基金合同、招募说明书B.基金合同、公告C.招募说明书、公告D.基金合同、招募说明书、公告【答案】C27、（2016年）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）oA.房地产B.上市交易的债券C.上市交易的股票D.证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】A28、(),与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点。A.2012年6月B.2013年6月C.

10、2012年7月D.2013年7月【答案】B29、基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过OoA.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】A30、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】D31、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】C32、基金是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】D33、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是OoA.被基金份额持有人大会解任B

11、.被依法取消基金托管资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形【答案】D34、（2017年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/2以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的1/3【答案】D35、QDn基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累净值A.每个自然日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】D36、（2017年真题）下列关于1OF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（）

12、OA.投资者将托管在某证券经营机构的1OF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.10F采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】B37、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.

13、10【答案】B38、关于基金从业人员职业道德中“专业审慎”所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）。A. I、I1IIIB. I、HC. I、InD.IKIII【答案】A39、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】D40、证券公司代销基金具有下列（）特点。B. I、C. I、I1IIID. I、I1IIhIV【答案】C41、（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露

14、的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为口呆密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】C42、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出【答案】C43、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。A. I、II、III、IVB. I、II、IVC. I、IKIIID.H、HI、IV【答案】B44、关于开放式基金认购的说法，不正确的是()oA.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】A45、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过O人。A.50B.200C.100D.500【答案】B4