备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及答案.docx

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1、备考2023上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题（共100题）1、目前,我国（）开办上市开放式基金业务CA.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】C2、在我国，契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】A3、关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记

2、具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】A4、以下关于1OF与ETF区别的说法错误的是A.申购、赎回的标的不同。1oF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;1OF在代销网点C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;1OF采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;1oF在申购、赎回上最低要求为1000元【答案】C5、()不是基金信息披露的禁止行为。A.按规定时间进行信息披露B.对客户承诺收益C.信息披露文件中的虚假记载D.

3、对证券投资业绩进行预测6、(2023年真题)某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗卜公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？()A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】C7、(2017年)按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有OOA. I、I

4、KIVB. I、IKIII.IVC. I、I1IIID. II、III、IV【答案】B8、()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D专业审慎【答案】A9、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】D10、（2016年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业

5、人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】B11、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是OOA.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】B12、（2016年真题）以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案

6、】B13、不属于封闭式基金合同内容的是OoA.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】C14、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）oA.B. I.I1IVC. I.II.II1IVD. I.11【答案】C15、 （2016年真题）封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A海日B每周C每月D.每季度【答案】B16、 （2018年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）.A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金管理人是基金年度报告

7、的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】B17、关于ETF,以下说法正确的是()oA.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎问ETF,获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】C18、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是()。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】B19、（2017年）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10F1生效

8、，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是OOA.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12F1D.2017年1月14日【答案】A20、（2017年）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是OOA.I、I1II1IVB.II、InC. I、D. I、I1III【答案】A21、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】B22、下列不属于合规风险主要种类的是（）oA.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反

9、洗钱合规性风险D.监管合规性风险【答案】D23、下列关于我国证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.投资者通过购买基金份额方式直接进行证券投资B.每只基金都有一个基金合同C.证券投资基金是一种间接投资工具D.证券投资基金通过发行基金份额方式募集【答案】A24、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责：（）。A. I、IKIIIB. I、I1II1IVC. II、III、IVD. I、IV【答案】B25、()作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】

10、C26、我国开放式基金的存续期为()oA.5年B.15年C.15年50年D.无特定期限【答案】D27、(),十届全国人大常委会第五次会议审议通过证券投资基金法并于2004年6月I日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A.2002年10月28日B.2003年11月28日C.2003年10月28日D.2002年11月28日【答案】C28、()是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内控大纲【答案】C29、1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。A.1B.5D.20【答案】A30、基金份额持

11、有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D转换【答案】C31、基金行业要健康发展，必须以（）为本。A.客户至上B.忠诚尽责C.保守秘密D.诚实守信【答案】D32、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审杳账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】B33、

12、（2017年）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、息金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案【答案】D34、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】B35、下列基金类型中投资风险最低的是（）。A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市.场基金【答案】D36、关于基金管理人合规管理目标，

13、以下表述正确的是OoA.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营D.确保基金管理人规避投资风险【答案】C37、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A38、（）即货币资金的融通。A.融资B.金融C理财D.筹资【答案】B39、（2017年真题）COSO风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】D40、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB

14、.ETFC.QFD.1OF【答案】A41、体现依法监管原则的行为包括0A. I、IIB. I、InC. I、I1IIID.I1III【答案】C42、我国开放式基金的赎回价格是以0为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】D43、（2016年）（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识SU【答案】D44、关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是OA.应建立严格的其金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.为保除基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限【答案】C45、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】D46、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观